证券市场基础知识3

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1、2009 证券市场基础知识 3一、单项选择题1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的（ ）计算有关风险资本准备。A. 0.8 B.1 C.1.5 D.22. 境内居民不可以用( ) 从事B股交易。A. 现汇存款 B. 外币现钞存款 C. 境外汇入的外汇资金 D. 外币现钞3. 通常情况下，证券的收益率()。A. 与偿还期成正比，与风险性成反比B. 与偿还期成反比，与风险性成反比C. 与偿还期成正比，与风险性成正比D. 与偿还期成反比，与风险性成正比4. 证券业从业人员执业行为准则于（ ）由（ ）正式颁布实施。A. 2008年1月19日、中国证监会 B. 2008年1月19日、中国证券业

2、协会C. 2009 年 1 月 19 日、中国证券业协会 D. 2009 年 3 月 9 日、中国证监会5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。A. 关于上市公司股权分置改革的指导意见 B. 上市公司股权分置改革管理办法C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 D. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 6. 证券业从业人员执业行为准则规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告.A.3 B.5 C

3、.10 D.157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。A. 股票编号 B. 股票名称 C. 股票的记载方式 D. 股东权利8. 证券市场监管的主要手段是( )。A. 经济手段 B. 法律手段 C. 行政手段 D. 自律方式9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为（）。A. 偿还性 B. 流动性 C. 安全性 D. 收益性10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。A. 信用风险 B. 利率风险 C. 政策风险 D. 购买力风险11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（ ）。

4、A. 市场准入制度 B. 信息披露制度 C. 交易规则 D. 清算交割制度12. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（ ）。A. 市场准入制度 B. 信息披露制度 C. 交易规则 D. 清算交割制度13. 根据公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10列入（）。A. 法定公积金 B. 资本公积金 C. 任意公积金 D. 盈余公积金14. 我国证券法规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 职工代表大会15. 我国证券法已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。A. 1999年1月1日 10 B

5、. 1999年7月1日 10C. 1999 年 1 月 1 日 12 D. 1999 年 7 月 1 日 1216. 2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。A. 上证综指 ETF B. 上证 180ETF C. 上证 50ETF D. 上证红利 ETF17. 目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）A. 即时交付 B. 集中交付 C. 货银对付 D. 货银对付18. 2005年5月，( )发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C.

6、中国银监会 D. 中国结算中心19. 证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是()。A. 人民币 2000 万元 B. 人民币 5000 万元 C. 人民币 10000 万元 D. 人民币 15000 万元20. 公司以货币形式支付的股息，称为()。A. 现金股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 负债股息21. 沪深300行业指数将上市公司分为（ ）个行业。A.7 B.10 C.13 D.1622. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。A.10% B.15%

7、C.20% D.25%23. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。A. 股票股息 B. 负债股息 C. 财产股息 D. 建业股息24. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ）。A. 负债股息 B. 财产股息 C. 建业股息 D. 股票股息25. 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( )。A.10% B.5% C.20% D. 不设涨幅限制26. 场外交易市场的价格决定方式为()。A. 议价方式 B. 公开竞价方式 C. 集合竞价方式 D. 连续竞价方式27. 中央银行通过采取再贴现政

8、策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是（ ）之一。A. 基准利率 B. 贷款利率 C. 市场利率 D. 存款利率28. 外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A.股票 B.存托凭证 C.权证 D.股票期权29. 我国证券法规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。A. 1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年30. 可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。A. 债券 B. 公司债券 C. 优先股 D. 普通股31. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监

9、控异常波动的行为属于（ ）。A. 行情监控 B. 证券监控 C. 资金监控 D. 交易监控32. 金融衍生工具产生的直接动因是()。A. 规避风险和套期保值 B. 金融创新 C. 投机者投机的需要 D. 金融衍生工具的高风险高收益刺激33. 金融期货是以()为对象的期货交易品种。A. 股票 B. 债券 C. 金融期货合约 D. 金融证券34. 利率期货以()作为交易的标的物。A. 浮动利率 B. 固定利率 C. 市场利率 D. 固定利率的有价证券35. IB 制度起源于（ ）。A.英国 B.美国 C.荷兰 D.日本36. 在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A. 货币市场基金 B. 股票

10、基金 C. 债券基金 D. 认股权证基金37. 基金资产净值是（）。A. 某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B. 某一时期某一投资基金单位的实际价格C. 某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值D. 某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格38. ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。A. 证券公司 B. 基金管理人 C. 证券登记公司 D. 基金托管人39. 金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。A. 多方面 B.互相 C.双方面 D.单方面40. 按投资标的划分，基金可分为( )。A. 国债基金、股票基金、货币市场基金 B. 封闭式基金与开放式基金C.

11、 成长型基金与收入型基金 D. 契约型基金与公司型基金41. 开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。A. 每一基金份额资产总值 B. 市场供求关系C. 市场供求关系 D. 市场供求关系42. 契约型基金筹集的资金属于( )。A. 公司资本 B. 借入资金 C. 信托财产 D. 自有资金43. 目前发行的国际债券中最重要的是( )。A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 龙债券 D. 欧洲债券44. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。A. 信用公司债 B. 保证公司债 C. 抵押公司债 D. 信托公司债45. 早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行()。A. 赤字国债 B. 特种

12、图债 C. 实物国债 D. 货币国债46. 欧洲债券的特点是( )。A. 债券发行者、债券发行地同属于一个国家B. 债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C. 债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D. 债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家47. 在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券()。A.高 B.低 C.相同 D.不确定48. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。A. 证券流通市场 B. 回购协议市场 C. 证券发行市场 D. 同业拆借市场49. 认股权证实质上是一种股票的（）。A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 看涨期权 D.

13、 看跌期权50. 基金管理费通常是()。A. 逐日计提，按日支付 B. 逐周计提，按月支付C. 逐日计提，按月支付 D. 逐日计提，按周支付51. 优先股票的“优先” 主要体现在 ()。A. 对企业经营参与权的优先 B. 认购新发行股票的优先C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D. 股息分配和剩余资产清偿的优先52. 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事 ()。A. A 股交易 B. B 股交易 C. 债券交易 D. 基金交易53. ()是每股股票所代表的实际资产的价值。A. 清算价值 B. 内在价值 C. 账面价值 D. 票面价值54.

14、记名股票遗失， ()。A. 股东资格消失 B. 股东权利消失 C. 股东可以向公司申请补发股票 D. 股东不可以向公司申请补发股票55. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。A. 流动性高 B. 交易安全 C. 灵活性高 D. 交易方便56. 根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和（）。A. 票据市场 B. 短期债券市场 C. 资金市场 D. 资本市场57. 我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。A.10% B.5% C.20% D.30%58. 证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。A. 政府监

15、管部门 B. 地方所属的监管机构C. 立法机构委派的监管部门 D. 自律性监管机构59. 证券市场的资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。A. 证券发行数量 B. 证券发行结构 C. 证券价格 D. 投资收益60. 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（ ）。A. 持有的股票价值增加 B. 持有的股票数增加 C. 持有的股票价值减少 D. 持有的股票数减少二、不定项选择题1. 在现代社会中，不常见的公司形式有()。A. 股份有限公司 B. 有限责任公司 C. 无限责任公司D. 两合公司2. 下列说法正确的是（ ）。A. 利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响B. 发行浮动利率债券是对信用风险的补偿C. 股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D. 长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于3. 证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的( )。A.发起人 B.托管人 C.管理人 D.承销人4.