《证券交易押题卷一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易押题卷一（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、交易押题卷一一 单选(1)下列有关基金的表述中，错误的有（） 。A 基金可以分为封闭式和开放式两种 B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖C 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动(2)根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A 证券交易所 B 证券业协会 C 中国证监会 D 保证金保障中心(3)按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A1 元 B100 元 C1000 元 D10 张(4)在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价
2、格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可以对其临时停牌 30 分钟。A10% B20% C25% D30%(5)在全国银行间债券市场买断式回购业务中， （）负责买断式回购结算的日常监测工作。A 中央结算公司 B 证券交易所 C 银行同业拆借中心 D 证监会(6)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是() 。A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C 证券自营业务有交易的风险性 D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利(7)关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（） 。A 客户开立资金账
3、户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件B 营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性C 营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密D 客户开立资金账户时必须签署 证券交易委托代理协议书 、 风险揭示书 、 买者自负承诺函等文件(8)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A 证券登记结算公司 B 股票发行人 C 证券交易所 D 股票发行主承销商(9)权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A5 B4 C3 D2(10)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的
4、是（） 。A 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划D 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额(11)变更登记是指由（ ）执行并确认记名证券的过户的行为。A 证券交易所 B 证券交易代理商 C 证券登记结算机构 D 律师事务所(12)上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2%，回购天数为 91 天，不考虑手续费，回购价为（）元。A99.50 B100.51 C102 D100.25(13)全国银行间市场债券质押式回购参与者不
5、包括（） 。A 证券公司的合法会员B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行(14)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。 （T 日为申购日） 。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4(15)（） ，深圳证券交易所正式开业。A1990 年 12 月 B1991 年 7 月 C1986 年 D2005 年 4 月(16)可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（） 。A3 个月 B6 个月 C1 年 D3 年(17)在我国,封闭式基金交易以( )为
6、1 个交易单位。A1000 手 B10 张 C100 份 D100 股(19)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（） 。A 判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收B 判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收C 判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收D 判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收(19)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（） 。A 判定该笔交易为融券
7、方违约，进行该笔交易的资金交收B 判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收C 判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收D 判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收(20)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（ ）以上。A 5 万股 B 1 万股 C 3 万股 D 2 万股(21)对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收,债券以外的其他品种按（ ）计收。A5% B15% C20% D30%(22)（ ）不是场外交易市场。A 店头市场 B 证券交易所 C 债券柜台交易市场 D 银行间债券市场(23)根据沪市股票上网发行资金申
8、购实施办法的规定，每一申购单位为（ ） 。A1 手 B1000 股 C500 股 D10 张(24)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（） 。A 是证券交易所竞价成交原则之一 B 价格较高的申报优先于价格较低的申报C 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报D 价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报(25)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（） 。A 直接取现 B 转账 C 汇款 D 划款(26)证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。A5000 万 B1 亿 C3 亿 D5 亿(27)下列各项中，不属于委托指
9、令的基本要素的是（ ） 。 A 委托方式 B 委托价格 C 证券品种 D 证券账号(28)取得权证结算资格的结算参与人须开立（） ，用于权证交易与行权的证券交收。A 证券账户 B 资金交收账户 C 结算账户 D 收款账户(29)根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行 A 股、B 股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ） 。A0.4% B1% C0.3% D0.25%(30)某投资者当日申报“债转股”150 手，当次转股初始价格为每股 25 元，股票当日市价为每股 30 元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ） 。A500 股 B6000 股
10、 C5000 股 D600 股(31)根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（ ） 。A1000 张 B2000 张 C5000 张 D10000 张(32)关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（） 。A 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B 指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C 为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D 同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务(33)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）
11、 。A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 100%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 120%且不低于该平均数的 70%D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高
12、买入价格的 80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%(34)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A 证券公司 B 商业银行 C 中国结算公司上海分公司和深圳分公司 D 中国结算公司境外 B 股结算会员(35)上海证券交易所 A 股佣金的收取起点为（ ） 。A5 元 B5 美元 C5 港元 D1 元(36)有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用） 。A15000 B15.38 万 C28.65 万 D37
13、91(37)深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（ ）为当日收盘价。A 当日最后一笔成交价 B 当日平均价 C 前日最后一笔成交价 D 前收盘价(38)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（ ） 。A 每月前 5 个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B 公布最近一个年度的审计结果C 公布股票的成交价格 D 公布股票的累积成交量(39)设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（）万股，卖出四川长虹万股；买入深圳发展（）万股，卖出深圳发展万股，则按净额清算原则清算结果是（） 。A 应付有价证券 100 万股B 应
14、收有价证券 1100 万股；应付有价证券 1200 万股C 应收四川长虹 100 万股；应付深圳发展 200 万股D 应收四川长虹 700 万股，应付四川长虹 600 万股；应收深圳发展400 万股，应付深圳发展600 万股(40)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A3 日 B4 日 C2 日 D5 日(41)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A 公正 B 公开透明 C 公平 D 及时(42)证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（） 。A5% B10% C15% D20%(43)下
15、列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ） 。A 如实填写开户书 B 了解交易风险，明确买卖方式C 寻求司法保护 D 采用正确的委托手段(44)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A5000，10000 B10000，50000 C1000，50000 D1000，5000(45)根据上海证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ） 。A 交易数量不低于 300 万份，成交易金额不低于 500 万元人民币B 交易数量不低于 100 万份，成交易金额不低于 500 万元人民币C 交易数量不低于 100 万份，成交易金额不低于 3
16、00 万元人民币D 交易数量不低于 300 万份，成交易金额不低于 300 万元人民币(46)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1990 年 12 月 B2005 年 4 月 C1998 年 4 月 D1999 年 7 月(47)我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（ ）个买入申报价格和数量。 A5 B8 C10 D12(48)以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ） 。A 资产管理业务 B 投资银行业务 C 经纪业务 D 自营业务(49)某客户持有上海证券交易所上市国债现券 1 万手，该国债当日收盘价为 120.50 元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（） 。 （不考虑各项税费）A1250 万元 B1.25 万元 C1506.2
