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1、19春福师投资银行业务与管理在线作业一100分答案-31、B 2、C 3、B 4、B 5、C 一、单选题共10题，30分1、（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A契约型基金B公司型基金C开放型基金D封闭型基金本题选择：B2、（ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。A竞价交易制度B撮合成交制度C做市商制度D指令驱动制度本题选择：C3、将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是
2、否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。AVaR方法B压力测试法C历史模拟法D蒙特卡洛模拟法本题选择：B4、（ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。A金融远期合约B金融期货合约C金融期权合约D金融互换合约本题选择：B5、证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。A内幕交易B市场操纵C市场欺诈D虚假陈述本题选择：C6、机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益
3、或者转嫁风险的行为称为（ ）。A内幕交易B市场操纵C市场欺诈D虚假陈述本题选择：B7、（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A基金转换B转托管C基金申购D非交易过户本题选择：A8、（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。AABSBMBSCCDODSPV本题选择：B9、（ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。A市场风险B信用风险C操作风险D流动性风险本题选择：B10、由地方政府及其代
4、理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。A国债B市政债券C公司债券D金融债券本题选择：B二、多选题共10题，40分1、根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。A横向并购B直接并购C混合并购D纵向并购本题选择：ACD2、证券发行的方式有（ ）。A公募发行B私募发行C代销D包销本题选择：AB3、在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（ ）。A市场风险B信用风险C流动性风险D操作风险本题选择：ABCD4、场外交易市场的特征有（ ）。A是一个高度组织化、制度化的市场B是一个拥有众多证券种类的市场C以议价方式进行证券交易D是一个分散的无形市场本题选择：BCD5、证券交易所具有的特征是（ ）。
5、A有固定的交易场所和交易时间B投资者直接进入交易所买卖证券C通过公开竞价的方式决定证券交易价格D交易对象限于合乎一定标准的上市证券本题选择：ACD6、风险投资活动的参与者包括（ ）。A创业企业家B天使投资人C风险投资家D投资者本题选择：ABCD7、基金的销售方式有（ ）。A直销B承销C电销D经代本题选择：AB8、金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。A金融远期B金融期货C金融期权D金融互换本题选择：ABCD9、金融期货合约的交易特点是（ ）。A标准化合约B交易所结算C公开竞价D实物交割本题选择：ABC10、证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A买入限价委托B指令驱动型C报价驱动型D卖出限
6、价委托本题选择：BC三、判断题共10题，30分1、金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。A错误B正确本题选择：B2、在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。A错误B正确本题选择：B3、VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。A错误B正确本题选择：A4、世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。A错误B正确本题选择：A5、风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。A错误B正确本题选择：A6、代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A错误B正确本题选择：A7、公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。A错误B正确本题选择：B8、资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。A错误B正确本题选择：A9、契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。A错误B正确本题选择：B10、担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A错误B正确本题选择：B
