《建设工程监理概论》第1章建设工程监理与相关法规制度课件

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1、,Best Wish For You,建设工程监理概论,第一章 建设工程监理与相关法规制度 第一节 建设工程监理的基本概念 一、建设工程监理制产生的背景 1改革开放，“ 三资”项目的强烈冲击，引发了启动“ 监理制”的思考,2传统建设管理体制的弊端，呼唤着新的管理模式 3市场经济的实行，为全面运行监理制提供了土壤 4开放的中国，应与国际接轨、符合国际惯例 二、建设监理的概念 （一）基本概念 1业主（建设单位、项目法人）：是投资的主体，是委托监理业务的一方。,2监理单位（监理方）：是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。 3承建单位（承建商、承包商、承建

2、方）：是指按承包合同承担工程建设任务的一方。 4监理：是指具有相应资质的监理单位，接受业主的委托和授权，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。,（二）监理概念要点 1监理的行为主体是监理单位 建筑法规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。 注意：建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，不是监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。,2监理实施的前提是需要业主的委托与授权 建筑法规定，建设单位与监理应当订立书面建设工程委托监理合

3、同，明确监理的范围、内容、权利、义务、责任等。 3监理的依据 （l）工程建设文件 包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。,（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。 包括：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。,4建设工程监理的范围 （l）工程范围 国家重点建设工程； 大中型公用事业

4、工程； 成片开发的住宅小区工程（建筑面积在5万m2以上）； 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程； 国家规定必须实行监理的其他工程。 （2）阶段范围 可用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。,三、建设工程监理的性质 1服务性 表现在：监理工程师的服务对象是建设单位，应利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。,2科学性 表现在：监理单位应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任总监；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师；应有一套健全的管理制度；应有现代化的管理手段和方法；要积累足够的技术、经济

5、资料；要有科学的工作态度和严谨的工作作风；要实事求是、创造性地开展工作。,3独立性 表现在：必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法和手段，根据自己的判断，独立地开展工作。 4公正性 表现在：监理工程师应当排除各种干扰，公正地处理业主和承包商双方的合法权益。,四、建设工程监理的作用 1有利于提高投资决策科学化水平 2有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3有利于保证工程质量和工程的安全可靠性 4有利于实现投资效益最大化,第二节 建设工程监理理论和发展趋势 一、工程监理的理论基础 是建设项目管理学（工程项目管理学），它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑

6、市场的特点而形成的一门新兴学科。,二、我国现阶段工程监理的特点 1监理的服务对象具有单一性 我国有关法规规定：监理单位只能接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。 2工程监理属于强制推行的制度 3工程监理具有监督功能 4采取企业资质和人员资格的双重控制,三、工程监理的发展趋势 1加强法制建设，走法制化的道路 2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 3适应市场需求，优化工程监理企业结构 4加强培训工作，不断提高监理人员素质 5与国际惯例接轨，走向世界,第三节 建设工程法律法规 一、建设工程法律法规体系 是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地

7、方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。 我国采用梯形结构。,1建设工程法律 是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。 2建设工程行政法规 是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。,3建设工程部门规章 是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，由建设部部长签署建设部令予以公布。,二、与监理有关的建设工程法律 1中华人民共和国建筑法； 2中华人民共和国合同法； 3中华人民共和国

8、招标投标法； 4中华人民共和国土地管理法； 5中华人民共和国城市规划法； 6中华人民共和国城市房地产管理法； 7中华人民共和国环境保护法； 8中华人民共和国环境影响评价法。,三、与监理有关的建设工程行政法规 1建设工程质量管理条例； 2建设工程勘察设计管理条例； 3中华人民共和国土地管理法实施条例。,四、与监理有关的建设工程部门规章 1工程监理企业资质管理规定； 2监理工程师资格考试和注册试行办法； 3建设工程监理范围和规模标准规定； 4建筑工程设计招标投标管理办法； 5房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法； 6评标委员会和评标方法暂行规定；,7建筑工程施工发包与承包计价管理办法；

9、8建筑工程施工许可管理办法； 9实施工程建设强制性标准监督规定； 10房屋建筑工程质量保修办法； 11房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法； 12建设工程施工现场管理规定； 13建筑安全生产监督管理规定； 14工程建设重大事故报告和调查程序规定； 15城市建设档案管理规定等。,第四节 建设程序 一、建设程序的概念 是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。,二、建设活动阶段的划分 1项目建议书阶段 2可行性研究阶段 3设计阶段 4施工准备阶段 5施工安装阶段 6生产准备阶段 7竣工验收阶段,三、建设工程各阶段内容

10、（一）项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。其作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。,1项目建议书基本内容 （1）拟建项目的必要性和依据； （2）产品方案、建设规模、建设地点初步设想； （3）建设条件初步分析； （4）投资估算和资金筹措设想； （5）项目进度初步安排； （6）效益估计。,2审批 项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批。 （1）大中型及限额以上项目，先报行业归口主管部门初审，同意后报国家计委，国家计委委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。

11、 （2）重大项目由国家计委报国务院审批。 （3）小型和限额以下项目，项目隶属关系由部门或地方计划委员会审批。,（二）可行性研究阶段 可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策科学分析活动。,1可行性研究的作用 （1）为建设项目投资决策提供依据。 （2）为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。,2可行性研究的内容 （1）项目建设是否必要。 （2）技术方案是否可行。 （3）生产建设条件是否具备。 （4）项目

12、建设是否经济合理等。 最终要写出可行性研究报告，经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。,（三）设计阶段 1设计单位的选择 经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。,2设计阶段划分 一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计；有些工程进行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。,（l）初步设计 根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，作出总体安排，拿出具体实施方案，并编制工程总概算。 注意：初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总

13、投资的10以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。,（2）技术设计 为了进一步解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型等，根据初步设计和进一步的调查研究资料进行技术设计。,（3）施工图设计 在初步设计或技术设计基础上进行施工图设计，使设计达到施工安装的要求。 注意：建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。,（四）施工准备阶段 （1） 组建项目法人； （2） 征地、拆迁； （3） 五通一平； （4） 设备、材料订货（一般采用招投标方式）； （5） 建设工程报监； （6） 委托工程监理（

14、一般采用招投标方式）； （7） 施工招投标，决定施工单位； （8） 办理施工许可证等。 注意：按规定做好施工准备，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入施工安装阶段。,（五）施工安装阶段 本阶段的主要任务是按设计要求和施工图纸进行施工安装，建成工程实体，其主要内容如下： （1） 图纸会审； （2）参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求； （3） 选择材料供应商； （4） 做好人员培训； （5） 合理组织施工； （6） 建立技术管理和质量管理体系，以及质量保证体系； （7） 严格把好中间质量验收和竣工验收环节等。,（六）生产准备阶段 （1） 组建管理机构； （2） 制定有关制度和

15、规定； （3） 招聘并培训生产管理人员； （4） 组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收； （5） 签订供货及运输协议； （6） 进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货； （7） 其他工作。,（七）竣工验收阶段 建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收。 （1）勘察、设计、施工、监理等有关单位及政府主管部门应参加竣工验收； （2）查验是否达到设计和施工合同的要求； （3）竣工验收合格后，建设工程方可交付使用； （4）竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。,四、目前建设

16、程序与计划经济时期的主要区别 1在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度； 2实行了工程招标投标制度； 3实行了建设工程监理制度； 4实行了项目法人责任制度。,第五节 建设工程管理制度 一、项目法人责任制 由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。 （一）项目法人 按中华人民共和国公司法的规定设立有限责任公司和股份有限公司等。,（二）项目法人的设立 1设立程序与时间 （1）项目建议书被批准后，及时组建项目法人筹备组，负责筹建工作； （2）项目法人筹备组主要由项目投资方派代表组成； （3）在上报“可行性研究报告”时，提出项目法人组建初步方案； （4）“可行性研究报告”批准后，正式成立项目法人，并办理公司设立登记。,2备案 （1）国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案。 （2）其他项目的公司章程按项目隶属关