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1、第8章国内贸易如何发展到国际贸易,一、外生贸易理论与内生贸易理论 1、外生贸易理论 自李嘉图以来，贸易理论的重点是外生比较利益与贸易的关系。李嘉图模型仍以角点解和超边际分析为基础，并且不需要消费者与生产者绝对分离的假定。 但是自二次大战后，一批经济学家从李嘉图向左转，采用马歇尔的消费者生产者分离的框架，使用边际分析的方法，并且假定每种生产要素的边际生产率递减。他们发展出一套新古典贸易理论。,这种理论不但不能用个人的专业化决策解释贸易现象，而且在新古典贸易理论中，国内贸易与国际贸易有着完全不同的原理，国内贸易是因为纯消费者不能生产所需要的产品，必须向企业购买才能生存而产生的，而国际贸易却是因为外
2、生比较利益而产生的。 2、内生贸易理论 新兴古典贸易理论，用个人的专业化决策解释贸易现象。这种理论被称为内生贸易理论，因为它能把市场一体化程度内生，能解释国内贸易的发展会产生国际贸易。,二、一个新兴古典贸易模型 1、基本假设 （1）有N个天生相同的消费者生产者，M是一个很大的数字。 （2）人与人之间没有外生比较利益。每个人都需要消费某一种产品，但他也可能自己生产这种产品。 （3）在购买一单位产品时存在着交易费用。,（4）每个人的效用函数是柯布-道格拉斯型的。这种柯布-道格拉斯型的效用函数代表了对多样化消费的偏好，每种产品的消费量必须大于0才能获得正效用。因此，此函数是严格准凹的，但却不是严格凹
3、的，即边际效用递减规律并不适用。 （5）xi，xdi，xsi，Li都可以取0或正值，即角点解是允许的。 由于每个人既是消费者又是生产者，所以，多样化消费与专业化生产就会产生利用专业化经济与减少交易费用之间的两难冲突。,2、模型的建立 效用函数：,生产函数：,时间约束：,xpi=xi+xsi是产品i的生产量，Li是一个人生产i产品专业化水平或劳动时间，而A是每种生产中所必需的一个固定学习与训练费用。当ALi时，8-2式中的产出量为0。本模型允许出现角点解。 8-2中的生产函数显示专业化经济。只要将平均劳动生产率表示成专业化水平的函数就能看到这一点。平均劳动生产率在ALi时是(xi+xsi)/Li
4、=1（A/Li），它是Li的单调增函数。,对于全社会而言，8-2中的生产条件显示分工经济。如图所示： 在此图中，我们假定只有两种产品。图中FG线加点E，H是每个人自给自足时的生产转换线。如果每人都生产两种产品，则每人的总学习费用是2A。当一个人完全专业化时，总学习费用从2A减到A，所以生产可能性边界从xi=1-2A跳到xi=1-A。如果把两人的转换曲线简单地迭加起来，则我们可以得到两人在自给自足时的总合转换曲线DI。,但是有一个人专于生产产品1时，则他的产量为x1=1-A，而另一个人的生产能力仍可由FG线表示。两个人的总产量可由BJ线代表，BJ线是将FG线平行移向右边，使F点与代表专业生产产品
5、1的产出水平先HK重合而得到的。L点代表一个人生产1-A个单位产品1，而另一个人也生产1-A个单位产品A时的总产量，这时的总产量为2（1-A）。而BJ线上除B、J两点外，任何一点都代表了两人产出的总和。当一人专于生产产品2，而另一个人可以自由选择两种产品时，总合转换曲线是CA，而当每人专业生产不同的产品时，则两人的总产出由点K代表。不难看出，分工时的总合转换曲线CA，K、BJ高于自给自足时的总合转换曲线DI，二者的差踞就是分工经济。,分工经济产生的原因是分工可以用来节省重复的学习费用。从图中可以看到，自给自足时，每人生产两种产品，每种产品的学习费用是A，所以两人的总学习费用是4A。一人专业化而
6、另一人不专业化时，专家的总学习费用是A，非专家的总学习费用是2A，两个人的总学习费用是3A，而当二人都专业化生产某种产品时，二人的总学习费用是2A。巴比奇（1835）是最早提出分工可以避免重复学习费用的人之一。马歇尔、罗森（1983）、贝克尔（1981），都指出分工可以通过避免每个人重复学习每种生产过程，而使学习和投资利用率得到提高。,这种分工经济当然是以内生比较利益为基础，当人们专于不同行业时，专家就会通过专业化而内生地（或后天地）获得比外行业高的生产率。设想有两个人生产两种产品，如果有人专业生产x产品，则他生产x产品的专业水平是Lx=1。他的劳动生产率是（Lx-A）/Lx=1-A/Lx,他
7、生产x产品的专业化水平Lx=1。而专业化生产y产品的人，其生产x产品的专业水平是Lx=0。这时如果让他来生产x产品，他的劳动生产率为0，即Max1-(A/Lx),0=Max-,0=0；而对于生产y产品的劳动生产率对二人而言正好相反。,三、最优专业化水平如何确定供求函数 1、最优决策模式的决定： 对于这个模型，可以证明文定理适用，即每个人不同时买和卖同一种商品，不同时买和自给同一种商品，且顶多卖一种商品。从文定理可知，一个卖产品i的人其最优决策模式是：,其中，集合R是所有买来的产品的集合，假定此人购买n-1种产品，则R含有n-1个元素。集合J为非贸易品集合，因每人只卖一种产品，消费m种产品，所以
8、集合J中含有（m-n）个元素。而产品i是此人生产并售卖的产品。8-3实际上是说对于售卖的产品，自给量为正，售卖量为正，购买量为0，专业化水平为正；而对于每种买来的产品，其自给量，售卖量为0，专业化水平为0，而买入量为正。对于非贸易品，自给量和劳动使用量为正，而买卖量为0。 按照（8-3）我们可以对n种贸易品中的每一种售卖者的决策问题设定如下：,其中，pi是产品i的价格，xi，xsi，xsr，Li，xj，Lj，n是决策变量，且xcr=kxdr，xci=xi，下角标c代表个人的消费量。,将所有约束条件代入ui，我们可以将表示ui表示为Li，Lj，xsi，xdr和n的函数，所有xr中的一个可用预算约
9、束消去，而所有的Lj中的一个也可用时间约束消去。因此我们得到以下最优决策模式8-5式：,其中：,2、反映新古典经济学特点的最优决策的一阶条件的经济学分析 8-5中决策问题最优解的一阶条件是：,从上面的一阶条件中我们可以些什么信息呢？首先从一阶条件可得出8-7a式：,该式说明了在消费多样化的条件下，须满足消费者均衡条件：即,消费者用在购买每种商品的一元钱所产生的边际效用必须相等。如果用在商品s上的一元钱的边际效用大于用于商品r上的一元钱所能获得的边际效用，则说明决策并没有达到最优。因为，总效用可以通过减少在商品r上的花费和增加在商品s上的花费而增加。重新安排8-7a，我们可以得到所谓边际替代率等
10、于相对价格的条件（消费者均衡条件）。,我们用到隐函数定理建立边际替代率与相对边际效用之间的等式。因此，8-7a式实际上代表了在权衡增加两种商品消费量的两难冲突时的最优折衷，他在每元钱创造的边际效用在不同消费中相等时达到，或在边际替代率等于相对价格时达到。 从8-6b式可以得到：,这说明对于售卖品i和购买品r而言，（8-7a）并不适用，而差别是（8-7b）中对于购买品多了一个交易效率系数k。所以，每元钱所产生的边际效用相等律要用交易效率系数k加以调整。这是由于售卖i产品的专家在自己使用i产品时是没有交易费用的，但如果要在市场上购买产品r却会产生交易费用。这种自产自用和在市场上购买产品时所产生的不
11、对称性使得8-7b与8-7a之间稍有差异。,此式意味着用于生产商品i和用于自给产品j的劳动的边际效用相等，其中每类劳动（产生）的边际效用为它的边际生产率与其所生产的消费品的边际效用之乘积。令i和j之外的其他劳动量都固定为常数水平，则由全微分时间约束可得dLi=-dLj，将此式代入8-7c式可得：,8-6c，它意味着：,此式的左边是两种消费品在维持效用不变时的边际替代率，下标c代表消费量。而此式的右边为两种产品在给定时间约束条件下的边际转换率。所以8-7c式代表着在权衡增加两类产出的两难冲突时，最优折衷是使两种产品在消费中的边际替代率等于它们在生产中的边际转换率。（生产-消费领域中的帕累托最优条
12、件）,8-6d也意味着这一最优折衷两难冲突的原则不但在售卖品i与非贸易品j之间适用，而且在不同的非贸易品之间适用。由于8-6a和8-6d对于所有rR和所有jJ都适用，所以它们可以被用来证明prxdr对于所有的rR是相等的，而xj对于所有的jJ也是相等的。利用这些对称性，所有一阶条件给出最优解8-8式和8-9式。,从8-8式，我们可以看到每件产品的平均生产率是1-(m-n+1)A/m，其中1-(m-n+1)A为每个人除去总学习费用(m-n+1)A后可用来生产产品的时间，(m-n)A为生产(m-n)种非贸易品每人的学习时间，而生产一种售卖品的学习时间为A 。如果每人消费m种产品。则每种产品平均分得
13、的时间为1-(m-n+1)A /m。这里每种产品包括所购商品，而劳动时间包括用来生产售卖品的一部分，这部分商品是为了用来交换所购商品的。,当贸易品n增加时，非贸易品m-n 减少，所以用来生产非贸易品的总学习费用(m-n)A将会减少，因而使每种产品的平均生产率上升。由于专业化程度的提高意味着每个人贸易品种数n 将会增加，所以ui中的第一项与专业化经济有关，由于k是在0与1之间取值，中的kn-1会随n的增加而下降。所以，这一项与分工增加的交易费用有关。 3、反映新兴古典经济学特点的最优决策的一阶条件的经济学分析 最优决策的一阶条件（8-6e）意味着，8-9式中ui对n的一阶导数等于0，或者：,8-
14、10式的左边是专业化对效用的边际贡献，而其右边是随着专业化程度的提高，所增加的交易费用对效用的边际代价。因此（8-10）意味着专业化所产生的边际收益与边际交易费用相等。此最优专业化决策条件最先由杨小凯（1984）证明，贝可尔、墨非（1992）后来又证实了这一条件。这个一阶条件是新兴古典经济学的特点，它与选择专业化水平有关。而其他一阶条件是新古典经济学的特点，它们与资源分配有关。,有两点要注意，一是虽然8-10式很像边际分析，但我们这里只是在对称模型中用这类边际分析近似代表超边际分析。因为n只能是大于1的整数，而不是连续的。真正的决策应该用整数规划，n会在整数之间非连续地跳跃。第二，当模型不是对
15、称的，则我们必须对许多不同的市场结构解出角点均衡，再在角点均衡之间用超边际分析决定全部均衡，我们在本章中利用不现实的对称性省去了这些超边际分析，完全是为了教学的方便。当存在着对称性时，每个决策者在角点之间的选择就可以简化为选择n的值。,另外，从8-8式我们可以看到供给函数，专业化水平Li由贸易品种类数n决定，而且n决定所有其他内生变量，包括需求函数xdr和供给函数xsi，所以8-8式并不是最优决策的最后解，其中的n还有待解出。 由于n个专业只有它们产生的效用相等时，才会被不同的人同时选择，所以各个专业之间的超边际分析意味着选择专业的决策将建立起效用均等条件。所以，8-9式中的ui满足：,结论：
16、生产各种产品的专家只有满足以下两个基本条件时才会安于本专业的生产而不会转而去生产其他产品。第一，专业化生产所产生的边际效用与同时产生的边际交易费用相等；第二，个人在各自产品的专业化生产中获得相同的真实收入。 上述结论建立在个人在生产各种产品时是完全对称的，因而各种贸易品的相对价格相等。 注意：这里的贸易品种数n是一个很重要的参数，它决定了贸易中的专业化水平和其他内生变量，包括需求函数和供给函数。,四、最优决策的新兴古典比较静态分析 假设参数m,A,k都是固定不变的，我们可以进行最优决策随相对价格变化而作出反应的比较静态分析。将各最优决策对相对价格求导数，可以看出： 1、相对价格变动对专业化水平的影响,这个式子表明：贸易种类数和个人专业化水平随着相对价格的增加而向增加的方向变动。,当本国的货币升值时，贸易的相对价格上升，本国的生产商贸易条件得到改善，因而会促进本国生产商提升其专业化水平，并出口更多的优势产品。（是不是这样呢？） 2、供给律,8-14b称为供给律，当贸易的相对价格上升时，供给就
