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1、第7讲 国际工程施工索赔与反索赔,7.1 索赔（Claim）的基础知识 一、索赔的概念： 签订合同的一方，依据合同的有关规定，对非自身原因引起的损失，向对方提出工期、费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由自己承担的损失，维护本身的合法利益。 索赔是双向的：承包商与业主都可提出。一般将业主向承包商的索赔称为反索赔（Counter-Claim）。,二、引起施工索赔的原因：,国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且额度较大，主要以下原因： 1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、工程环境有许多不确定性：地质条件变化、建筑市场、货币贬值、自然条件等。 2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂的工程和环境
2、，不可能全面准确考虑。 3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。 4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。,5、对合同理解上的差异，造成管理或实施中的行为失调等。不同的法律、语言理解、工程习惯都可能引起差异。 三、索赔的目的和作用 目的：工期索赔和费用索赔： （1）工期索赔（Claim for Extension of Time）：承包商向业主要求延长施工时间，避免误工期损害赔偿费（Liquidated Damages for Delay）。 （2）费用索赔（Cost Compensation）：要求补偿不应该由承包商承
3、担的经济损失或额外开资（Losses and Expenses）。责任不在承包商，也不在承包商的风险范围。,施工费超支的原因，主要有两种： （1）施工受到干扰（Disruption or Interference），导致施工效率低； （2）业主指令工程变更或额外工程（Variations or ExtraWorks），包括新增费用（Additional Costs）或额外费用（Extra Costs）。 索赔的作用：合同有效实施的保证措施；落实和调整合同双方的经济责任和权利的手段。合同和法律赋予受损失者的权利。 对于国际工程承包，不能进行有效的索赔、不精通索赔业务，将不是合格的技术管理者。,7
4、.2 索赔的程序和依据,一、索赔的基本程序： 合同实施阶段所出现的每一个索赔事项，均应及时按程序抓紧协商解决，一般4个步骤： 1、提出索赔要求：在合同规定的时间（28天）内，向业主（监理工程师）方发出索赔意向书面通知。 2、报送索赔材料：应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料，在向业主提出索赔通知后的规定时间（不大于28天）内，报送索赔报告。包括以下内容： （1）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、地点、原因，产生持续影响的时间；,（2）索赔权的论证（Justification）：索赔依据的出处； （3）索赔值的量化：费用多少、工期多少； （4）证据部分。 业主或监理工程师收到索赔通知后，就应立
5、即审查施工记录、确认事实；进行适当协商。 一般在协商基本一致的情况下，再由承包商报送索赔资料。 业主接受报告后，做出赔偿决定。 3、友好协商解决：多数复杂事项，很难准确推定责任，或合同双方都有责任时需协商。,一是按FIDIC条件，由监理工程师主持，充分协调，作出裁决。 二是邀请中间人调解：双方都信赖和熟悉的技术专家或专门组织的负责人。 世界银行贷款项目都推荐采用DRB（Dispute Review Board）方式；FIDIC要求DAB（Dispute Adjudication Board）方式。 4、提交仲裁或诉讼：最后的选择。国际工程在合同中都规定通过仲裁解决索赔争端，不主张通过法院诉讼的
6、途径。 FIDIC合同条件，均列有仲裁条款，而没有诉讼，时间、人力花费不起。,二、索赔的依据,必须具有说服力的索赔依据： 1、构成合同的原始文件：明确说明所依据的具体合同条款。 2、监理工程师的指示：施工中监理工程师发布的必须执行的书面或口头指示，为此要多发生的费用。特别是口头指示，先执行，而后在规定时间必须补充书面确认文件。 3、来往的函件：涉及索赔事项的各方来往函件，特别是工程技术问题、费用结算等。 4、会议记录：各种相关会议，商讨解决合同实施中的问题，会议纪要，各方均需核签。 5、施工现场记录：施工日志、质量检查验收、设备、人员、进料、施工进度等，有效签字。,6、工程财务记录：,记录工程
7、进度款支付情况、各种进料单据，各种工程开支收据等。 7、现场水文气象记录：对土建工程影响较大，引起施工中断或工效降低、工程受损等。 8、市场信息资料：物价变动资料、人员工资调整文件、外汇兑换行情等。 9、政策法令文件：所在国的政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令；如货币汇兑限制、外汇兑换率、税费变更，法定假日变化等。 国际工程一般以所在国的法律为前提，需要收集相关文件。,7.3 常见的索赔问题,一、施工现场条件变化索赔（Changing Site Condition Claims） 不利的自然条件或障碍，有经验的承包商也无法预见。FIDIC合同条件为APC（Adverse Physic
8、al Conditions）；在美国土木工程标准合同条件为DSC（Differing Site Conditions），不同现场条件。 地质、地基、地下水等与招标文件描述差别太大（Differ-Materially）或未提到，会引起超出计划的额外开支（Additional Costs）。 主要有以下类型：,1、招标文件描述现场条件失误（Mispresentation of Site Conditions）：开挖的岩石或砾石的位置、高程差别较大；地下水位、水量、水质差别大，地表高程等； 2、发现地下障碍物需要处理 3、施工现场条件不满足合同要求 4、招标文件未提到，而且按该类高程的一般经验完全出
9、乎意料（Totally Unexpected）：发现古幕、古建遗址、高度腐蚀性地下水或有毒气体；强大的突水、溶洞、涌砂等。 处理原则：不是承包商的责任，一般应给予经济补偿和工期延长。,二、工程范围变更索赔,新增工程，业主或监理工程师以工程变更指令（Variation Orders，VO）形式通知承包商。 分两种：附加工程；额外工程 1、附加工程（Additional Work）：该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了，则不能正常发挥预期的作用。承包商必须完成。 工程款的申报和获取，一般按合同规定计算。 2、额外工程（Extra Work，A New Project）：合同文件未包括的工作，缺少
10、它，工程项目可正常运行。经济计算需要协商。 业主或监理工程师下达通知。,处理原则：,正确区分合同工程的不同工作范围： （1）包括在招标文件中的工程范围，以及合同计量与技术规程（Specification）涉及的工程为附加。 （2）工程变更属于延伸或合同范围之外，属于根本性变更（Substantial Changes），则属于额外工程，需要谈判 。 （3）附加工程的量超过一定界限，超出的量应按额外工程协商价格。 FIDIC合同：最终有效合同价上下15%；具体工作项目的工程量上下25%时，需要调整。,三、工程拖期索赔,拖期的责任不在承包方，而是业主责任时： 1、未按规定时间向承包商提供施工现场、道
11、路、干涉施工进度，大量工程变更等。 2、监理工程师的原因：修改设计，不按规定时间提供施工图纸，或图纸错误引起返工。 3、客观原因：特殊恶劣气候、政局动荡等。 可原谅的拖期（Excusable Delay）：双方都无责任的客观原因，仅可要求工期延长（EOT）。 业主或监理工程师的责任，不仅可得到工期延长，而且有经济补偿（Compensation for Additional Costs）。,四、加速施工索赔,由可原谅的拖期造成工程不能按期完成，而业主要求加速施工，按期完成。 承包商为此要投入更多的资源、加班施工。 业主应向承包商发出书面的加速施工指令（Acceleration Order），明确
12、费用的支付问题。承包商提出加速施工措施及增加的成本开支，即加速施工索赔；再由业主审核批准。 附加开支包括：增加施工人员数量或采取加班连续作业；采购或租赁有关设备；奖励费用；现场管理费用以及材料物资供应等。 业主有延误而未补偿，工期按时完成也索赔。,五、业主风险及特殊风险引起的索赔,FIDIC合同条件，业主风险（Employers Risks ）和特殊风险（Special Risks）所导致的经济损失、施工延误，承包商有权索赔。 业主风险是从工程的照管角度来分担责任，只涉及受损工程修复费用，没有赔偿问题。 如不可抗力为业主风险，没有赔偿。 特殊风险有具体赔偿原则。如战争、罢工等政治原因。有权要求
13、对施工机械、设备等所遭受的损失的赔偿。,六、暂停施工或终止合同引起的索赔,1、业主方面的原因暂停施工：出现紧急情况，如战争、内乱、强烈灾害等。有时限。 工程在规划设计上出现严重问题，需要修改设计；业主工程款支付出现严重困难等。 2、终止合同：违约终止合同（Termination for Default），可能是合同某一方严重违约，由另一方提出。 业主自便终止合同，对自己方便和有利，要注意合同条件中是否有该项，对承包商不利（Termination for Convenience）。,七、业主拖期付款,合同规定付款时间，监理工程师签发的支付证书送交业主后的28天内。否则，承包商可要求按拖付时间计算
14、利率。 八、政府法令变更 1、海关税率提高；2、所得税等提高； 3、当地货币贬值，外汇兑换率指令调整； 4、支付货币比例变化；汇兑币种限制等 5、当地工人工资或补助法定增加； 6、对外来工人的特别征税或税率增加。 注意分包责任由承包商承担。,7.4 工期索赔值的确定,一、工期索赔计算依据及思路 计算依据：合同规定的总工期计划、进度计划、以及相关文件。 基本思路：工期索赔值可通过原网络计划与事件发生后的新网络计划对比得到，重点是工程的关键线路。新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，为工期索赔值。 注意事件是否在关键线路上，如果在非关键线路上，而且影响后仍在非关键线路上，则视为对工期无影响
15、，不能索赔。,二、工期索赔的分析步骤及相关影响分析,分两步进行： 1、确定索赔事件对某道工序或活动的影响； 2、分析由于该工序或活动的持续时间变化，对总工期产生的影响。通过对比计算。 对相关工序的影响分析： 1、工程拖延的影响分析：业主推迟提供设计图纸、建筑场地、行驶道路等，影响整个工期，实际推迟天数即可作为工期延长索赔天数；以现场实际记录为证据。 2、工程变更的影响分析：有如下几种：,（1）工程量增加超过合同规定范围，进行工期索赔，按增加的比例同步延长所涉及的工序施工时间。 （2）附加工程，在合同规定范围新的工程分项，导致施工网络新增加项目，合同双方须协商新工程与其它工序间的逻辑关系。 （3
16、）因业主责任造成的停工、返工、窝工及等待变更指令等，按监理签字认可的实际记录延长相应工期。 （4）业主变更施工次序会引起网络活动间的逻辑关系变更，必须调整网络结构，需要对比新旧网络间的工期差别。,3、暂停施工或工程中断的影响分析,对于罢工、恶劣气候和其他不可抗力造成的工程暂时中断，或业主指令性停工，工期索赔按实际停滞时间计算。 如果干扰事件有后果要处理，还要加上处理后果的时间。 五、索赔事件对整个工期的影响分析 1、网络分析法：使用计算机，应用最多，但要注意干扰事件与其它工序的相互作用。 2、比例计算法：简单，仅影响某些单项工程，或分部分项工程时可采用。,7.5 费用索赔分析,费用索赔是整个合同索赔的重点和最终目标。工期索赔在很大程度上也是为了费用索赔。但没有统一认识或通用的计算方法。 一、费用索赔的原则 1、实际损失原则：赔偿有证据的实际损失，干扰事件对工程的成本实际影响为索赔值，不具有任何惩罚性质。 2、合同原则：符合合同规定的赔偿条件，扣除承包商应承担的风险；以合同规定的计算基础来计算索赔值。 3、合理性原则：符合规定或通用计算，合理。,二、费用索赔的构成,索赔分为损失索赔和
