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1、一、关税 二、非关税壁垒的主要种类及效应 三、出口管制 四、补贴 五、反倾销 六、经济特区 七、练习,第五章 贸易政策及其效应分析,一、关税,（一）定义和特征 关税是进出口商品经过一国关境时，由该国政府所设置的海关向其进出口商所征收的税收。关税具有三个特点：强制性、无偿性、固定性。,一、关税,（二）关税的类型 按征税目的，可以分为财政关税、保护关税、自由关税和社会关税。 按课税对象，可以分为进口税、出口税和过境税。 按待遇差别，可以分为进口附加税、差价税、普通关税和优惠关税。其中，进口附加税包括反倾销税、反补贴税、紧急关税、惩罚关税和报复关税。优惠关税包括最惠国关税、普惠税（发达国家对来自于发
2、展中国家的工业制成品和半制成品给予的一种普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度）和特惠税（对来自特定国家或地区的进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇，以增进与受惠国之间的友好往来） 按征税方法，可以分为从量税、从价税、混合税（复合税）和选择税。,阅读资料：美国关税制度嫌贫爱富,对穷国征税超过富国30倍 蒙古、孟加拉和柬埔寨是世界上最穷的国家，却是最受美国关税制度歧视的国家。以2001年为例，人均GDP只有390美元的蒙古对美国出口总额为1.43亿美元，却被美国海关课税2300万美元，税率为16.1。远比蒙古发达、人均GDP达到33470美元的挪威，对美出口51.73亿美元，美国海关只课税
3、2400万美元，税率为0.1%。 这种现象被印度前贸易部长愤怒地称为，发达国家“阴谋策划”的结果。他说，富国就是要让发展中国家永远充当初级产品出口国。,阅读资料：美国关税制度嫌贫爱富,越是初级产品征税越高。 在工业品关税大幅下降之后，不但仍对消费品征收高额关税，而且，对低档次的消费品征收高关税，对高档次的消费品却征收较低的关税。最不可思议的是，对服装和鞋类产品的关税，目前仍平均要超过11，部分甚至高达40以上。,阅读资料：美国关税制度嫌贫爱富,低档货高税率穷人受害 在进口消费品征收关税方面，美国的税率特征是质量越高税率越低，反之越高，服装和鞋类更是如此。而低档商品又是穷人主要购买的消费品。 成
4、因 由于历史原因，以及国会和相关利益集团的非理性互动，造成了美国关税制度中的扭曲现象。,（三）关税的效应分析,1、进出口均衡 2、关税效应的局部均衡分析 3、关税效应的一般均衡分析 4、最优关税 5、关税的保护程度,假设本国为小麦进口国 本国进口需求曲线 在任意价格下，本国消费者愿意消费的进口小麦的最大数量. 本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分: MD = D(P) S(P) 外国出口供给曲线 在任意价格下，外国生产者愿意提供给本国消费者的最大数量. 外国的生产供给量超过其消费者需求的部分: XS = S*(P*) D*(P*),1、进出口均衡,PA,P2,P1,图5-1: 本
5、国进口需求曲线,1、进出口均衡,进口需求曲线的特点 进口需求曲线与竖轴相交时，贸易量为0. 向下倾斜. 比进口国的国内需求曲线更平缓.,1、进出口均衡,P2,P*A,P1,图 5-2: 外国出口供给曲线,1、进出口均衡,出口供给曲线的特点: 出口供给曲线与竖轴相交时，贸易量为0. 向上倾斜的. 比出口国的国内供给曲线更加平缓.,1、进出口均衡,图 5-3: 世界市场均衡,MD,1、进出口均衡,PT,MD,D,S,PW,1、进出口均衡,图5-4: 关税对大国间贸易的影响,P*T,3,本国市场,世界市场,外国市场,图 5-5: 小国关税情形,PW + t,PW,1、进出口均衡,图 5-6: 小国关
6、税效应的局部均衡分析,PT,PW,2、关税效应的局部均衡分析,图 5-7: 大国关税效应的局部均衡分析,2、关税效应的局部均衡分析,PT,PW,P*T,进口需求价格弹性和出口供给价格弹性对出口国和进口国的效应产生何种影响？,关税的效应构成(李坤望,P113-116),价格效应 生产效应 消费效应 税收效应 贸易条件效应 净福利效应,3、关税效应的一般均衡分析,O,N2,B,II,E*,D,C,图58 小国情形下的关税征收对提供曲线及经济福利的影响,A,E,Pw,II*,CIC,CIC*,注意：Pw不是大国提供曲线，应该是贸易条件线。,小国提供曲线,国II为小国,3、关税效应的一般均衡分析,O,
7、N2,B,II,E*,D,C,图59 大国情形下的关税征收对提供曲线及经济福利的影响,A,I,E,Pw,II*,Pw*,CIC,CIC*,国II为大国,贸易小国关税经济效应的一般均衡分析,大国进口关税降低福利的情况,大国进口关税提高福利的情况,4、最优关税,福利水平,关税税率,最优关税率,禁止性关税,图510 关税税率与大国福利,课堂练习,假设某小国某种商品的需求函数为D=40-2P，供给函数为S=10+3P，自由贸易时世界市场价格为2，请用数字和图形回答以下问题。 （1）自由贸易时该国的进口量为多少？ （2）当该国对改征商品征收50的从价税时，试问进口量变为多少？ （3）关税的保护成本或净损
8、失的价值是多少？,5、关税的保护程度,关税水平(P290) 一国的平均进口税率。 简单平均法和加权平均法 名义保护率 由于实施保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的百分比。 衡量对某一类商品的保护程度。,5、关税的保护程度,有效保护率（ERP） 又称实际保护率，是指征收关税后使受保护行业每单位最终产品附加价值增加的部分。 对最终产品生产的实际保护程度不仅取决于最终产品的税率，还受到中间产品税率的影响。,练 习,如果自由贸易时汽车的世界价格是20000美元，国内汽车生产商进口10000美元的材料，那么自由贸易下国内生产的附加值是多少？ a、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料不征收关税，那
9、么国内汽车厂商的有效保护率是多少？ b、对进口汽车和原材料都征收25的关税时，国内汽车厂商的有效保护率是多少？ c、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料征收50的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？ d、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料征收100的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？,5、关税的保护程度,启示 （1）应该用有效保护率代替名义关税率来衡量关税的保护效果； （2）调整关税结构 关税升级（阶梯式）关税结构：关税税率随着加工程度的逐渐深化而不断提高，最终产品高于中间产品，制成品高于初级品。,课堂练习,设中国对小汽车的关税税率为180%，国内一典型的汽车制造商的成本结
10、构和部件关税如下： 成本项目 钢板 发动机 轮胎 占汽车价格比重 20% 30% 10% 关税税率 60 120 30 （1）试计算对中国小汽车行业的有效保护率； （2）如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为10、30、5，计算小汽车的有效保护率。,二、非关税壁垒的主要种类及效应,（一）定义 关税措施以外的其他一切限制进口的措施。在关税水平不断降低的背景下，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段。,（二）特点,灵活性 制定和实施非关税壁垒通常采用行政手段，制定或调整都来得迅速、简单、伸缩性大。 有效性 有些非关税措施对进口的限制是绝对的。 隐蔽性 可借用进口国的相关行政规定或法令条例，或者规定极为
11、繁琐复杂的标准和手续； 歧视性 往往针对某一个或某一类国家，即使表面上对所有国家一视同仁。,（三）种类,进口配额 自愿出口限制（自愿限制协议） 进口许可证 外汇管制 进口保证金 最低限价制 歧视性的政府采购政策 海关程序 技术性贸易壁垒 社会责任壁垒,限制进口的直接措施,限制进口的间接措施,海关程序,对申报表格和单证作出严格要求：如：要求商业发票、原产地证书、货运提单、保险单、进出口许可证、托运人报关清单等，缺一不可，或任何一张单据不规范，都不可通关，或要求必须用某种文字填写； 通过商品归类提高税率：例如，美国对一般打字机进口不征关税，但把它归为玩具打字机，则要开征35的关税； 海关估价法：如
12、，成交价法、外国价法、估算价法。在各国专断的海关股价制度中，以“美国售价制”最为典型。,部分概念,进口许可证是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。 歧视性政府采购政策是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。 技术性贸易壁垒是指一国以维护生产、消费安全以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用。 进口押金制是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。 外汇倾销是指一国政府利用本国货币贬值来达到扩大出口、限制进口的措施。,（四）
13、进口配额,1、定义 一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。 绝对配额:在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。分为全球配额和国别配额。国别配额又分自主配额和协议配额。 相对配额（关税配额）：对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或者受附加税甚至罚款。,美国市场的价格 466,世界价格 280,图 5-11: 美国食糖进口配额,2、进口配额的效应（小国）,（1）关键的不同在于c的归属。 配额分配有三种方式：公开拍卖、按
14、固定参数分配、按照一定程序申请。 问题：以上三种方式c的归属情况？ （2）进口配额可能给本国的经济福利造成更大的损失，还容易滋生腐败。,3、关税效应与配额效应的比较,3、关税效应与配额效应的比较,（3）作为一种纯粹的行政干预手段，在进口限制方面比关税更准确、更有效、更严厉； 关税将导致进口产品价格一定的上升，但在消费者对这种产品的需求上升以后，进口量仍然会增加；配额也会导致进口产品价格的上升，但在消费者对此种产品的需求上升以后，由于配额已经确定，进口不会增加，本国生产者将获得更大收益。所以对生产者更倾向于采用配额措施。,（五）自愿出口限制,中国遭遇的出口限制 2005年6月10日，中欧就纺织品
15、争端达成协议，协议规定：中国将在2007年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡；欧盟承诺到2008年不再限制中国纺织品，而在2007年底之前，只对10种中国纺织品设置增长率限制。 欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等10类纺织品终止调查。中欧双方同意，从2005年6月11日到2007年底，对上述10类纺织品合理确定基数，并按照每年8%至12.5%的增长率确定中方对欧出口数量。欧盟承诺在2005年2007年间，对于上述10类产品之外的2005年实现一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸易组织报告书242条款；2008年，对所有20
16、05年实现一体化的中国纺织品克制使用242条款。,（五）自愿出口限制,中国和美国于2005年11月8日就纺织品争议达成协议。双方同意在未来三年内对二十一类中国输美纺织品进行数量限制。根据双方达成的谅解备忘录，数量限制将以相关产品2005年的输美数量为基数，逐年增长，2006年的增长率为10%至15%，2007年的增长率为12.5%至16%，2008年的增长率为15%至17%。此外，与中国和欧盟间的协议相同，中美协议也规定，美国将克制援引中国“入世”工作组报告第242段。,思考：跟进口配额有何不同？ 自愿出口限制的确就像把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言，VER的代价高昂. 对进口国来说， VER的代价总是比达到同样限制进口量的关税要高. 关税下的政府收益在VER下变成了外国获得的租. 按静态分析，VER给出口国带来的损失是显而易见的，不过，比进口关税等措施造成的损失要小. 思考：为什么会产
