新旧上市规则(对照表)

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1、1上市规则主要修改部分新旧对照表第一 章 总则 第十三章 特别处理第二章 信息披露基 本原 则和一般规定 第十四章 暂停、恢复、终 止上市第三章 董事、监事和高 级管理人员 第十五章 申请复核第四章 保荐人 第十六章 境内外上 市事务第五章 股票和可转换公司债券上市 第十七章 日常 监管和 违反本 规则的处理第六章 定期 报告 第十八章 释义第七章 临时报告 的一般规定 董事、监事、 高级管理人员声明与承诺第八章 董事 会、监事会和股 东大会决议 第九章 应披露的交易第十章 关联交易 第十一章 其他重 大事件第十二章 停牌和复牌修改内容 新 旧第一章 总则适用范围 1.2在上海证券交易所（以下

2、简称“本所” ）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。1.2在上海证券交易所（以下简称“本所” ）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）和本所对权证等衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。监管对象和守法义务1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、

3、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。1.4本所依据法律、行政法规、部门规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。2第二章 信息披露基本原则和一般规定信息披露及时、公平原则2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规

4、章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整。2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。董监高保证信息披露的及时、公平2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保

5、证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。及时和重大信息含义2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称“重大信息”或“重大事项” ） 。2.2 上市公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。公平的含义 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开

6、重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。真实的含义 2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。准确的含义 2.6上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。完整的含义 2.7上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。信息披露制度 2.10上市公司应当按照有关规定，制 2.6 上市公司应当制定并严格执行信3定和执行信息披露事务管理制度。

7、信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应及时报本所备案并在本所网站披露。息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合本规则要求。公告文稿和备查文件2.11上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，应当按照本规则或本所要求，在第一时间向本所报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。公告文稿应当使用事实描述性的语言，简明扼要、通俗易懂地说明应披露事件，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容的一致。

8、两种文本发生歧义时，以中文文本为准。2.9 本规则规定的上市公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，应当按照本所要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。2.10 上市公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 实际披露时间和内容与在本所登记内容和时间的一致性。监事和高管的责任2.13上市公司的定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人的公告经本所登记后，应当在中国证监会指定的媒体上披露。公司和相关信息披露义务人应当保证在指定媒体上披露的文件与本所登记的内容完全一致，未能按照既

9、定日期或已登记内容披露的，应当立即向本所报告。2.15上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前款规定。2.12上市公司定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人的公告经本所登记后，应当在中国证监会指定的媒体上披露。公司和相关信息披露义务人未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日上午九点之前向本所报告。公司和相关信息披露义务人应当保证在指定媒体上披露的文件与本所登记的内容完全一致。公司和相关信息披露义务人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不

10、得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。选择性披露的限制2.20上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露，且在发生类似事件时，按照同一标准予以披露。2.4上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。股东、实际控 2.22上市公司股东、实际控制人、收 2.18上市

11、公司股东、实际控制人、4制人、收购人等相关信息披露义务人应履行承诺购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项，并严格履行所作出的承诺。收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。保荐人和证券服务机构的责任2.23保荐人和证券服务机构为上市公司和相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告、法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据文件资料内

12、容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第三章 董事、监事和高级人员管理董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的限制3.1.6 董事、监事和高级管理人员和上市公司股东买卖公司股份应当遵守公司法 、 证券法 、中国证监会和本所相关规定及公司章程。董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；任职期间拟买卖本公司股份应当按照相关规定提前报本所备案；所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。3.1.6 董事、监事和高级管理人员自公司股票上市交易之日起一年内和离职后半年内，

13、不得转让其持有的本公司股份；在任职期间，每年转让的股份不得超过其持有的本公司股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不得再行买入本公司股份，买入后六个月内不得再行卖出本公司股份。董事、监事和高级管理人员应当根据前款和公司章程关于转让其所持本公司股份的限制性规定，向本所申请在相应期间锁定其持有的全部或者部分本公司股份。董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积金转增股本导致的变动除外） ，应当及时向公司报告并由公司在本所网站进行公告。短线交易的限制3.1.7 董事、监事、高级管理人员、持有上市公司 5%以上股份的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内

14、卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。独立董事备案 3.1.8上市公司在发布召开关于选举独 3.1.7上市公司在发布召开关于选举5立董事的股东大会通知时，应当在公告中表明有关独立董事的议案以本所审核无异议为前提，并将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送本所。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。3.1.9 本所在收到前条所述材料后五个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，董事会应当在股东

15、大会上对该独立董事候选人被本所提出异议的情况作出说明，并表明不将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。独立董事的股东大会通知时，应当将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送本所。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。3.1.8 本所在收到前条所述材料后五个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可以作为董事候选人。公司召开股东大会选举独立董事时，董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况作出说明。设立信息披露事

16、务部门3.2.1上市公司应当聘任董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。3.2.1上市公司应当聘任董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。董事会秘书应当保证本所可以随时与其取得工作联系。董秘职责 3.2.2董事会秘书应当对上市公司和董事会负责，履行如下职责：（一）负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向本所报告并披露；（五）关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复本所问询；（六）组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规等的3.2.2董事会秘书应