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1、律师业务新空间 中国律师的战略机遇与法律实务,主要内容,一、中国律师的六大战略空间 二、市场经济体制完善与企业破产重整法律实务 三、经济结构的战略性调整与并购重组法律实务 四、国有经济的战略性调整与改制重组法律实务 五、新农村建设与农民专业合作社设立法律实务 六、和谐社会构建与公司、合作社治理法律实务 七、创新型国家建设与企业融资、治理法律实务 八、抢抓战略机遇，助力中华民族伟大复兴,一、中国律师的六大战略空间,1、社会主义市场经济体制完善 2、经济结构的战略性调整 3、国有经济的战略性调整 4、社会主义新农村建设 5、社会主义和谐社会构建 6、创新型国家建设与中华民族复兴,战略空间与律师作为
2、,市场经济的两大特点：竞争和专业化分工 走向法治国：计划轨转向市场轨的必然 这一进程中的关键角色：站在一线操作的规则设定专家律师 大成律师的经验：积极拓展业务新空间,二、市场经济体制完善与企业 破产重整法律实务,（一）作为破产管理人的律师实务 （二）破产管理人之外的律师实务,（一）作为破产管理人的律师实务,（1）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料。即在受人民法院指定担任管理人后，即要从债务人处接管其全部财产以及与财产相关的各类账簿、文书、资料、印章等，以便正常开展破产事务，保证债务人财产的安全与完整。 （2）调查债务人财产状况，制作财产状况报告。管理人为了依法办理破产事务，要对债务人财产
3、状况进行全面调查，包括现有各类财产总额、对外承担的债务、对其他企业享有的债权等进行全面的清理清查。在此基础上，制作财产状况报告，作为以后工作的参考或依据。 （3）决定债务人的内部管理事务。根据实际情况决定是否继续履行合同，决定债务人的日常开支和其他必要开支。在第一次债权人会议召开之前，决定债务人是否继续营业。 （4）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序。在破产事务处理过程中，有时对于某种债权债务纠纷、财产诉讼等需要债务人派代表参与。由于管理人已正式接手债务人的财产与事务,（续）,管理，此时管理人已是债务人财产的现实占有者，故涉及这方面的诉讼、仲裁或者其他法律程序，应由管理人代表债务人参加。
4、 （5）提议召开债权人会议。即根据债权申报情况或破产事务办理的需要，向人民法院或债权人会议提请召开债权人会议，决定或讨论破产有关事项。 （6） 债务人提出破产重整计划后，监督重整计划的执行；债务人无力提出重整计划的，律师事务所作为破产管理人为保证债权人利益最大化，有权提出重整计划并组织实施。 （7） 制定破产财产变价方案，使破产财产通过最有效的方式变价实现价值最大化，破产财产变价方案经债权人会议通过后，以公开、公正、公平原则办理破产财产变价事务，依法处置破产财产。 （8） 拟定破产财产分配方案，债权人会议通过并经人民法院裁定后，由律师事务所执行。,（二）破产管理人之外的律师实务,1、接受管理人
5、的委托为破产案件提供法律服务 2、接受债权人委托向人民法院申请债务人破产 3、代理债权人进行债权申报 4、代理债权人参加债权人会议依法维护其合法权益 5、代理债权人参加债权人委员会监督破产程序 6、代理债权人在破产程序中提起诉讼或者复议 7、接受债务人的委托为破产重整提供法律服务 8、接受债务人的委托提供和解法律服务 9、接受战略投资人的委托并购破产重整企业,破产重整法律服务,破产重整是指在企业无力偿债的情况下，按照法律规定的程序，保护企业继续营业，实现债务调整和企业整理，使之摆脱困境，走向复兴的再建型债务清理制度。在企业破产重整中，律师事务所可以接受债务人的委托，为债务人重整计划提供下列法律
6、服务： （1）制定债权调整及债权清偿方案，并配合债务人与债权人谈判，使债权人通过该方案，必要时可以依法申请法院强制执行。 （2）制定资产处置方案，通过对部分非主营资产的剥离，获取现金流，用于债权的清偿及主营业务的经营。 （3）制定兼并方案，选择战略投资人兼并债务人，并由战略投资人按债权调整及债权清偿方案向债权人清偿。,破产重整法律服务（上市公司）,（一）债务重组 在法律尽职调查的基础上与其他中介机构一起就本次债务重组方案的可行性在法律方面进行论证并出具咨询意见，协助甲方即债务人制订债务重组方案和重整计划； 出席与本次债务重组有关的中介机构会议，解答甲方和甲方聘请的其他中介机构关于债务重组、企业
7、破产等方面法律咨询； 参与甲方就其破产重整申请立案与有关政府部门的沟通； 参加破产重整程序中有关部门组织的会议并处理有关法律事务； 与甲方聘请的其他中介机构一起协助甲方与有关债权人沟通，以争取债权人对债务和解的支持； 协助制订并指导实施收购方案，并就由此涉及到的申请豁免要约收购事宜出具专项法律意见书； 指导甲方相关子公司、孙公司的破产清算工作； 指导甲方在完成债务重组后进行的资产剥离或处置。,破产重整法律服务（上市公司）,（二）定向增发(包括资产重组)、股权分置改革及恢复上市 在法律尽职调查的基础上与其他中介机构一起就本次定向增发（包括资产重组）、股权分置改革和恢复上市在法律方面进行论证并出具
8、咨询意见，协助甲方确定相关具体方案； 出席与本次定向增发（包括资产重组）、股权分置改革和恢复上市有关的中介机构会议，解答甲方和甲方聘请的其他中介机构的法律咨询； 参与甲方就其本次定向增发（包括资产重组）、股权分置改革和恢复上市与有关政府部门的沟通； 就本次定向增发（包括资产重组）、股权分置改革和恢复上市分别出具专项法律意见书； 参加与战略投资人的谈判并处理有关法律事务； 协助起草、审查、修改本次定向增发（包括资产重组）、股权分置改革和恢复上市中的有关法律文件。,（续）,（4）制定资本结构调整方案，债务人申请破产重整并经法院批准后，破产企业就进入破产保护状态，债务人可以通过申请新的贷款，增加公司
9、资本及债转股等方式调整资本结构，并配合债务重整计划，实现企业的重生。 （5）起草修订重整计划实施过程中债务人与各方关系人签订的相关协议和文件。 在重整程序中，其最核心的是重整计划。重整计划是通过对债权债务关系的重新安排和对企业经营方略的重新设定，设想出拯救债务企业的各种方法、措施和对策，企求达到债务企业重新振作从而避免破产的具有实质内容和拘束力的法律文件。重整计划涉及法律法规较多，关系到各利益关系人的合法权益，必须在律师的参与下，才能保证重整计划在实施过程中程序和实体的合法性，实现债务人重生。,受托为战略投资人并购破产重整企业 提供法律服务,当债务人通过破产重整计划，实现债务调整和企业整理，使
10、之摆脱困境的时候，无论通过资产剥离计划还是整体兼并计划的实施，可能都需要引入战略投资人。律师事务所可以接受战略投资人的委托，为战略投资人收购债务人剥离资产或对破产重整企业实施兼并提供法律服务： （1）了解债务人制定的资产处置方案，对债务人准备剥离的资产进行尽职调查，制定适合战略投资人的收购框架方案，起草并修订收购协议，协助战略投资人办理资产过户手续。,（续）,（2）了解债务人制定的兼并方案，对破产重整企业进行尽职调查，制定兼并的法律和税收筹划框架方案，配合债务人完成重整计划的批准程序，协助战略投资人按债权调整及债权清偿方案与债权人签订偿债协议，起草修订重整计划实施过程中债务人与各方关系人签订的
11、相关协议和文件。 战略投资人并购破产重整企业的过程中，不仅涉及与并购有关的法律法规，也涉及与企业破产有关的法律法规，还涉及各方面利益关系人的合法权益，只有在律师的参与下，才能保证战略投资人并购破产重整企业过程中的程序和实体均符合法律规定，最终最大限度的降低战略投资人的法律风险。,三、经济结构的战略性调整与并购重组法律实务,经济结构战略性调整的内涵： 1、国内范围内的经济结构战略性调整： 产业结构优化升级 西部开发、东北振兴、中部崛起和天津滨海新区建设 推进城镇化的进程 2、全球范围内的经济结构战略性调整即经济全球化： 以科技的迅猛发展为动力：高新技术产业化 以跨国公司为载体 3、跨国公司发展壮
12、大之路并购重组,并购重组法律实务,（略）,四、国有经济的战略性调整与 改制重组法律实务,1、国有经济布局结构调整中的“退” 2、国企制度创新过程中的“改” 换体制： 股权多元化特别是混合所有制 市场化的用工制度 管理和技术创新 换空气： 树立市场经济理念 培养股份制意识 形成公司治理文化,国企改制中的律师实务,制定改制方案和产权转让方案 关于产权转让的法律意见书（3号令） 关于改制方案的法律意见书（60号文） 关于产权转让的全过程法律及相关咨询服务（国资委企业国有产权转让操作指南） 案例介绍： （）某大型国企改制未果案例 （）某著名合资企业国有股东挂牌条件违法案例,其他改制类型,集体企业改制（
13、包括厂办大集体） 公司改制 农业协会改制 供销合作社改制,集体经济的种类,公有制：全民所有制、集体所有制 集体经济：农业集体经济、工业集体经济 工业集体经济：农村社队企业（乡镇企业）、 城镇集体企业； 城镇集体企业：大集体、小集体、厂办大集体、戴红帽子的集体企业。,厂办大集体企业存在的主要问题,总体亏损，多数厂办大集体经营困难，陷入困境 ； 集体职工离岗人数多，相应的社会保障和再就业等问题难以解决； 多数厂办大集体与国有企业资产交叉、人员交叉、 经营交叉，成为国有企业深化改革、结构调整的障碍 。,厂办大集体改制的迫切性,从建设现代企业制度的角度看厂办大集体改制的迫切性 中国经济改革的历程危机式
14、改革 从建设现代产权制度的角度看厂办大集体改制的迫切性 十六届三中全会：产权是所有制的核心和主要内容。 产权与人权的关系/11.4%与私产保护/经济补偿金通过资本市场的财富放大效应。 从和谐社会构建的角度看厂办大集体改制的迫切性,厂办大集体改制的主要政策,1）国务院关于同意东北地区厂办大集体改革试点工作指导意见的批复 国函2005 88号 3）关于中央企业厂办大集体改革试点资产处置有关问题的通知 国资分配2007 891号 4）关于做好东北地区厂办大集体改革试点工作的通知 国资分配200668号 5）财政部关于中央企业厂办大集体改革试点中央财政补助资金管理问题的通知 财企2007166号 6）
15、国务院关于在国有中小企业和集体企业改制过程中加强金融债权管理的通知 国发明电1998 4号 7）国务院办公厅关于落实中共中央国务院关于促进中部地区崛起若干意见有关政策措施的通知 国办函200638号 8） 印发关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法的通知 国经贸企改2002 859号 9）中华人民共和国公司法,中部厂办大集体改制的政策,支持中部地区老工业基地振兴和资源城市转型，积极推进国有经济战略性调整。选择中部老工业基地城市、在增值税转型、厂办集体改革和社会保障等方面，比照振兴东北等老工业基地有关政策给予支持。 2006年5月，国务院办公厅关于落实中共中央国务院关于促进
16、中部地区崛起若干问题有关政策措施的通知（国办函200638号） 积极推进国有经济战略性调整，选择部分老工业基地城市，在增值税转型、厂办大集体改革和社会保障等方面，比照振兴东北老工业基地有关政策给予支持。,五、新农村建设与农民专业 合作社设立法律实务,十七大报告：统筹城乡发展，推进社会主义新农村建设。解决好农业、农村、农民问题，事关全面建设小康社会大局，必须始终作为全党工作的重中之重。以促进农民增收为核心，发展乡镇企业，壮大县域经济，多渠道转移农民就业。坚持农村基本经营制度，稳定和完善土地承包关系，按照依法自愿有偿原则，健全土地承包经营权流转市场，有条件的地方可以发展多种形式的适度规模经营。探索集体经济有效实现形式，发展农民专业合作组织，支持农业产业化经营和龙头企业发展。培育有文化、懂技术、会经营的新型农民，发挥亿万农民建设新农村的主体作用。,农民专业合作社设立法律实务,规范改制:律师在将农村现有的行业协会、供销社或以合伙企业等形式注册的合作社等改制为
