公司法基本原理

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1、第五章 公司法基本原理 第一节 公司与公司法 一、公司概述 （一）概念股东出资设立的营利性社团法人。,股东,公司,公司债权人,公司独立责任,股东有限责任,（二）特征 1、主体性具有权利能力 2、社团性股东多为两人或以上 3、营利性以营利为目的赚钱的工具讨论：谁赚钱的工具？ 4、依法性法律对公司的强制性规制，甚于合伙企业、独资企业 （三）公司人格 1、公司权利能力 人格独立 财产独立 责任独立,股东有限责任,风险有限 收益无限,法律上的优惠 鼓励投资,2、公司人格否认（“揭开公司面纱”） （1）含义：公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承

2、担连带责任。 （2）常见情形 公司空壳化 人格混同 财产混同 规避法律：股东设立公司的惟一目的是规避法律 公司资产严重不足 股东强迫公司实施有损公司利益的行为 （3）本质 个案适用 取消股东的有限责任优惠 非撤销公司 3、公司行为能力限制 （1）转投资限制： 公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 公司承担有限责任的投资决议，依章程确定，由股东会议或者董事会决定,（2）担保限制 依章程确定 为公司股东、实际控制人担保： 必须经股东会或者股东大会决议，过半数表决权同意 利害关系股东不得参与表决 （四）公司的历史形态背景：特许主义 1、无限责任公司出资人责任观念 2、两合公司经营与风险

3、正比例观念 3、股份有限公司社会融资与风险控制观念 4、有限责任公司中小型公司中的人身信任观念 三、公司法的特征 （一）包含大量强制性规范的私法 1、公司事关私利 2、公司私利的基本内容股东利益、公司债权人利益 3、寻求强制与自治的平衡点 4、寻求效率与分权制衡的平衡点 （二）主体法兼行为法 1、公司法的出发点是主体法：组织机构、表决规则 2、同时界定与主体法密切相关的行为规则：出资、股份发行、对外交易规则,（三）实体法兼程序法 1、公司法的出发点是实体法：表决规则 2、同时界定与实体法密切相关的程序规则：组织机构、出资、股份发行、对外交易规则 第二节 我国公司的类型 一、股份有限公司、有限责

4、任公司区分： 是否财产股份化 是否股东人数众多 是否具有人身信任性 二、股份有限公司：普通股份有限公司、上市公司 1、普通股份有限公司：股份的发行、交易，不在专门证券市场进行 2、上市公司：股份的发行、交易在专门证券交易市场进行 公司融资、股东的股权交易更为简便 股东人数更多股东具有“社会公众”的意义 法律对上市公司的规制，更为严格,三、有限责任公司：普通有限公司、一人公司、国有独资公司 1、普通有限责任公司 出资人（股东）多数人身信任性 股东对公司债务承担有限责任 适用公司法对有限责任公司的一般调整 2、一人公司 出资人（股东）仅为一人（非国家股东） 公司法为保障“一人公司”的独立性，对其有

5、严格规制 一人股东有条件地承担有限责任 3、国有独资公司 出资人（股东）仅为一人国家股东 公司法对国有独资公司的法律规制，立足于“国有”与“独资”两方面 国家股东承担有限责任 四、总公司、分公司“一个公司” 1、总公司：管辖公司全部业务的总机构有权利能力，法人资格 2、分公司：总公司的分支机构无权利能力，非法人 五、母公司、子公司“两个公司：股东公司” 1、母公司：对子公司具有控股地位的公司有权利能力，法人资格 2、子公司：股权受母公司控制的公司有权利能力，法人资格,六、本国公司、外国公司、外国公司的分支机构 1、本国公司：依中国法律，在中国设立的公司 2、外国公司：依外国法律，在中国设立的公

6、司 3、外国公司的分支机构：依外国法律，在外国设立的公司，在中国的分公司 七、设立中的公司 （一）概述 1、概念：进入设立程序之后，成立之前的“公司的前身” 2、特征： （1）目的的单一性以公司的成立为目的 （2）非法人团体比照合伙处理 （3）团体成员：公司的设立人（“缔造者”）成立后，转变为股东 有限责任公司：成立时的股东 股份有限公司：发起人 3、设立人的行为 （1）名义：以“设立中的公司”名义，或个人名义（以公司设立为目的） （2）行为的后果 公司未成立：设立人无限连带责任 公司成立： 设立行为，致使公司利益受到损害的，对公司承担赔偿责任 交易行为，公司予以确认，或者已经实际履行，公司承

7、担合同责任。,第三节 公司资本与股东股权 一、公司资本的概念 公司章程确定，由股东出资所构成的、直接用于生产经营的公司财产的总额。 公司资本不同于公司财产：公司财产=公司资本+公积金+公益金+负债 公司资本的类型： 注册资本：记载于公司章程、经商业登记的资本总额 最低注册资本：法律规定公司成立最少应当具备的资本数额 授权资本：根据章程规定，在注册资本范围内，授权董事会决定发行的资本（未突破章程，不算增资。无需股东会决议，无需修改章程） 发行资本：由公司发行，经出资人认购的资本（认购：同意出资） 实缴资本：由公司发行，经出资人认购后，实际缴纳的资本,【2011】68.甲、乙、丙、丁拟设立一家商贸

8、公司，就设立事宜分工负责，其中丙负责租赁公司运营所需仓库。因公司尚未成立，丙为方便签订合同，遂以自己名义与戊签订仓库租赁合同。关于该租金债务及其责任，下列哪些表述是正确的？ A.无论商贸公司是否成立，戊均可请求丙承担清偿责任 B.商贸公司成立后，如其使用该仓库，戊可请求其承担清偿责任 C.商贸公司成立后，戊即可请求商贸公司承担清偿责任 D.商贸公司成立后，戊即可请求丙和商贸公司承担连带清偿责任,二、公司资本的原则 （一）资本确定原则 含义：公司注册资本金需明确记载于公司章程之上资信依据 表现在公司成立时，章程所记载的资本金，是否应足额缴纳？ 法定资本制： 章程中规定注册资本金，全部认足，公司才

9、能成立 授权资本制（我国） 章程中规定的注册资本金 公司成立时无需认足（比例由章程规定） 不足部分，由章程授权给董事会决定，日后发行、补足 折中资本制 章程中规定注册资本金 在公司成立时需要认足、无需缴足，但是应当认缴法定最低比例 不足部分，由章程授权给董事会决定，日后发行、补足，但是有法定期间限制 （二）资本维持原则（资本充实原则） 含义：在公司经营过程中，公司应维持与其资本相适宜的财产 表现：转投资限制、担保限制、原则上不得回购股权、禁止折价发行股份。 （三）资本不变原则 含义：非依法定程序，不得增、减资本,三、股东股权 （一）概念股东投资于公司的对价 （二）意义 表彰股东地位 参与公司决

10、策 分享公司盈利 股东财产的组成部分 （三）股权的取得 原始取得：出资 继受取得：受让、继承 （四）股权的权能自益权、共益权 自益权：为自己利益所享有的股权权能，主要包括： 查阅、复制公司章程、会议记录、决议、财务会计报告、会计账簿。 按照实缴的出资比例分取红利 公司新增资本时，股东有权优先认缴出资 共益权：为全体股东利益（公司利益）所享有的股权权能（如，表决权）,第四节 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 一、基本义务 （一）依据 （二）内容 忠实义务：“德”不背叛公司的义务 勤勉义务：“勤”注意义务 （三）责任 1、赔偿责任：董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或

11、者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。,股东 经营权 收益权, 董事,委托,部分授权,监督权,【股东权】,授权部分,其他高管,聘任,部分授权,【经理权】,【董事权】,监事,委托,部分授权,【监事权】,剩余部分,剩余部分,授权部分,授权部分,如，公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。,2、接受质询责任 股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。 公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。 二、消极资格 （一）内容 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 因贪污、贿赂、

12、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 曾其他公司、企业董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产清算完结之日起未逾三年； 曾其他公司、企业的法定代表人，对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自吊销营业执照之日起未逾三年； 个人所负数额较大的债务到期未清偿。 （二）效力 公司违反前款规定，其选举、委派或者聘任无效。 在任职期间出现上述情形的，公司应当解除其职务。,三、公司的归入权 （一）概念 董事、高级管理人员违反忠实义务实施的违法行为，所得的收入归公司所有。 （二）归入权法定事由 1

13、、挪用：挪用公司资金； 2、侵占：将公司资金以自己名义或者他个人名义开户存储对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。 3、擅自处分：违反公司章程的规定，将公司资金借贷或者为他人提供担保； 4、非法与公司交易：违反公司章程的规定，与本公司进行交易； 5、同业竞争：未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 6、接受佣金：接受他人与公司交易的佣金归为己有； 7、商业秘密：擅自披露公司秘密； 8、短线交易：炒作上市公司股票，买、卖之间的时间间隔，6个月内 9、其他：违反对公司忠实义务的其他行为。,证券法中“短线交易”中

14、的公司归入权的扩展 1、被归入的主体的扩展 持有上市公司股份5%以上的股东因包销购入售后剩余股票的，除外 2、归入后果的扩展公司董事会应当收回其所得收益 （1）公司董事会不规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。 （2）公司董事会仍未执行的，股东有权提起“股东代表诉讼”,四、股东诉讼 （一）股东代表诉讼 1、概念（股东间接诉讼、股东派生诉讼、股东代位诉讼） 公司利益受到侵害，而公司怠于起诉时，股东以自己名义起诉，胜诉所得利益归于公司的诉讼方式。 2、特征 股东以自己的名义股东不是公司的法定代表人 股东为公司的利益，胜诉利益归于公司直接为公司、间接为自己,【2013】70李方为平昌公司董事

15、长。债务人姜呈向平昌公司偿还40万元时，李方要其将该款打到自己指定的个人账户。随即李方又将该款借给刘黎，借期一年，年息12%。下列哪些表述是正确的？ A该40万元的所有权，应归属于平昌公司 B李方因其行为已不再具有担任董事长的资格 C在姜呈为善意时，其履行行为有效 D平昌公司可要求李方返还利息,3、股东代表诉讼的条件 （1）事实条件 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失 （2）享有诉权的股东（有权股东）条件 有限责任公司的股东 股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有1%以上股份的股东 （3）前置程

16、序 有权股东，书面请求董事会（执行董事），或监事会（监事），提起诉讼 董事会（执行董事），或监事会（监事）收到书面请求后，未起诉 拒绝起诉 30日内未起诉 情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害,【2012】27.郑贺为甲有限公司的经理，利用职务之便为其妻吴悠经营的乙公司谋取本来属于甲公司的商业机会，致甲公司损失50万元。甲公司小股东付冰欲通过诉讼维护公司利益。关于付冰的做法，下列哪一选项是正确的 A.必须先书面请求甲公司董事会对郑贺提起诉讼 B.必须先书面请求甲公司监事会对郑贺提起诉讼 C.只有在董事会拒绝起诉情况下，才能请求监事会对郑贺提起诉讼 D.只有在其股权达到1%时，才能请求甲公司有关部门对郑贺提起诉讼,（二）股东直接诉