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1、突击模拟 2-基金1 单选题 1. 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（ ） 。C A：五年B：三年 C：半年D：一个月 2. 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（ ） 。C A：基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理B：基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告C：申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格D：基金管理公司独立董事要有 3 年以上金融、法律或者财务的工作经历3. 当技术分析无效时，市场至少符合（ ） 。B A：半强势有效市场假设B：弱势有效市场假设C：强势有效市场假设D
2、：无效市场假设 4. 不属于基金收益中其他收入的项目是（ ） 。D A：手续费返还B：ETF 替代损益C：赎回费扣除基本手续费后的余额D：销售服务费5. 关于证券组合可行集的叙述，正确的有（ ） 。D A：证券组合可行集的左边界是最小标准差边界B：证券组合可行集的左边界是最小标准差边界C：多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线D：多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线6. 如果某债券基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券基金的资产净值约（ ） 。C A：上升 4%B：上升 6% C：下降 4%D：下降 5%7. 信息披露义务人为
3、吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（ ） 。A A：违反了信息披露真实性原则B：违反了信息披露准确性原则C：违反了信息披露完整性原则D：违反了信息披露及时性原则8. 一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（ ）年。A A：1868B：1869突击模拟 2-基金2C：1873D：18799. 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（ ） 。C A：1-3 年B：2-4 年C：3-5 年D：4-5 年10. 根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ） 。A A：90%B：80%C：70% D：60%1
4、1. 无风险收益率为 5%，市场组合的风险溢价为 17%，某股票的贝塔系数是0.90,则该股票的投资者要求的收益率是（ ） 。D A：15%B：15.5%C：22%D：20.3% 12. 基金 N 和基金 M 具有相同的贝塔值，基金 N 的平均收益率是基金 M 的两倍，基金 N 的特雷诺指数（ ） 。A A：大于两倍的基金 M 的特雷诺指数B：等于两倍的基金 M 的特雷诺指数C：小于两倍的基金 M 的特雷诺指数D：以上说法都不正确 13. 保本基金的（ ）是到期时投资者可获得的本金保障比率。A A：保本比例B：安全垫C：保本期 D：风险资产投资比例 14. 下列不属于基金份额持有人权利的是（
5、） 。A A：对基金进行有效的资产运作B：分享基金财产收益C：按照要求召开基金份额持有人大会 D：参与分配清算后的剩余基金财产15. 假设某基金第一年的收益率为 5%，第二年的收益率也是 5%，其年几何平均收益率（ ） 。A A：5%B：4% C：2.5%D：3% 16. 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ） 。A A：投资组合保险策略B：恒定混合策略突击模拟 2-基金3C：战术性资产配置策略 D：买入并持有策略17. 证券投资基金起源于。D A：1943 年英国的海外政府信托契约B：1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金C：1873 年苏格兰的美国投资信托D：1868 年英国的海外及殖民
6、地政府信托基金18. 基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。A A：中国证监会及相关派出机构B：董事会 C：股东大会D：董事长 19. 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（ ） 。B A：如果这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任B：朱某不能接受聘任C：如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D：证监会对其重新进行资格审核后，可以接收聘任。 20. 以下关于基金估值方法的表述，错误的是（ ） 。B A：交易所上市交易的债券按估值日收
7、盘净价估值B：交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值C：对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D：首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值21. 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（ ） 。B A：基金管理公司B：基金托管人 C：基金份额持有人 D：证券交易所 22. 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（ ） 。D A：保障基金托管业务的安全、有效、稳健运作是内部控制的目标之一B：内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性C：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控 D：基
8、金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值 3 个方面 23.ETF 的认购包括（ ） 。D A：网上认购和网下认购B：金额认购和折价认购C：组合证券认购和一揽子股票认购 D：场内认购和场外认购 24. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，突击模拟 2-基金4为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于（ ）原则。C A：建立财务组织和财务处理体系B：建立凭证管理制度 C：采取合理的估值方法 D：建立复核制度 25. 某投资组合的平均收益率 14%，收益率标准差为 21%，贝塔
9、值为 1.15。若无风险利率为 6%，则该投资组合的夏普指数为（ ） 。D A：0.07B：0.13C：0.21D：0.3826. 基金代销机构受（ ）的委托，从事基金代销活动。D A：基金投资者B：商业银行 C：证券公司D：基金管理人 27.ETF 的投资目标是（ ） 。D A：基金投资者B：商业银行C：证券公司 D：基金管理人 28. 当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ） 。A A：溢价交易B：折价交易 C：平价交易D：不确定 29. 中国证监会应当自手机基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。B A：9B：6 C：3 D：130. 我国基金监管的目标不包括
10、（ ） 。C A：推动基金业的规范发展B：保护投资者利益C：运用法律、经济和行政手段对基金市场参与者的行为进行监督管理 D：保证市场的公平、效率和透明 31. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（ ） 。D A：20%-40%B：40%-70%C：70%-90% D：90 以上 32. 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（ ） 。B 突击模拟 2-基金5A：目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系B：在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C：保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D：从历史上看，我国的商
11、业银行占据了基金销售的绝对市场份额 33. 证券见的联动关系由相关系数来衡量，的值为 1，表明（ ） 。A A：两种证券间存在完全同向的联动关系B：两种证券收益有反向变动倾向 C：两种证券收益由同向变动倾向D：两种证券间存在完全反向关系34. 以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ） 。B A：依据基金合同而设立的一类基金B：基金投资者是基金公司的股东C：不具有法人资格 D：基金持有者的权力相对较小35. 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（ ） 。A A：一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资B：对流动性的要求不高C：支付曲线为直凹
12、形D：各种资产之间比例保持不变36. 我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ） 。D A：对冲保险策略B：动态比例投资组合保险策略C：衍生金融工具组合保险策略D：CPPI37. 货币市场基金的份额净值（ ） 。A A：固定为 1 元B：固定为 10 元C：固定为 100 元D：会随着份额的变化而变化38. 一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（ ） 。B A：每五个工作日B：每周C：每两天D：每日39. 根据中国证监会 2007 年 3 月的统一规定，基金认（申）购费率将按（ ）为基础收取。C A：认购份额B：净认购份额C：净认购
13、金额D：认购金额40. 下列哪一些不应属于行为金融理论的应用()。D 突击模拟 2-基金6A：所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响B：机构投资者包括基金经理也可能变得非理性C：投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略D：市场异常现象是对行为金融理论的挑战41. 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为()。C A：投资基金B：单位信托基金C：共同基金D：证券投资信托基金42. 常用于对基金过去收益率衡量的指标是（ ） 。D A：时间加权收益率B：年化收益率C：算术平均收益率D：几何平均市盈率43. 目前在我国，基金卖出股票按
14、照 1%的税率征收()。B A：营业税B：股票交易印花税C：所得税D：流转税44. 目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（ ）元。A A：1B：10C：100D：100045. 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ） 。A A：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B：投资指令必须经董事会讨论后方能确定C：基金经理可以直接向交易员下达投资指令D：基金经理可以直接进行交易46.ETF 的折（溢）价率的计算公式为（ ） 。D A：ETF 份额净值ETF 二级市场价格B：ETF 份额净值ETF 二级市场
15、价格-1C：ETF 二级市场价格ETF 份额净值D：ETF 二级市场价格ETF 份额净值-147. 以下不属于中国证监会各地方证管局的监管范围的是（ ） 。B A：基金经理任职B：草拟基金或制定基金行业的监管规则C：负责辖区基金经理公司开业申请D：负责辖区基金管理公司设立办事处48. 公司型基金的最高权力机构是（ ） 。B A：会员大会突击模拟 2-基金7B：股东大会C：投资决策机构D：监察稽核机构49. 债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的。A A：债券报酬的变化B：债券价格的变化C：债券收益率的变化D：债券平均收益率的变化50. 对冲保险策略主要依赖（ ）来实现投资组合的保本和升值。
16、A A：金融衍生产品B：安全垫C：金融工具D：产品的多样化选择51. 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（ ） 。B A：遵从价格优先、时间优先的原则B：申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币C：采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D：实行 T+1 交收制度52. 目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额， （ ）印花税。A A：免征B：征收单边（卖方）C：征收单边（买方）D：征收53. 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ） 。C A：买入并持有策略B：恒定混合策略C：投资组合保险策略D：战术性策略54.QDII 基金的净值在估值日后（ ）披露。B A：2 天B：2 个工作日C：3 天D：3 个工作日55. 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户时（ ）
