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1、2011年内控工作报告,财务管理部 二一一年十二月,目录,2011年内控计划实施,2011年内控成果与不足,2012年内控工作思路,2012年内控工作计划,2011年内控计划实施,固流程,强监督,抓文化,成绩是其次、关键是沉淀,30个重要风险点整改,整改情况,30个重要风险点如期按时整改完毕。,容易死灰复燃风险点,审批流程滞后，存在先发生业务再补审批手续,付款管理,零星工程缺少统一的验收制度，缺少验收记录,部分费用报销时间滞后，超过一个季度,部分员工借款冲账滞后，超过三个月,容易死灰复燃风险点,先采购，后补审批流程；入库未现场实质验收；采购员未及时办理付款。,滚动开发项目的地产代付水电费由于未
2、及时与地产工程师确认，存在服务中心水电成本划分不清晰及向业主公摊水电不准确的风险。,车场操作员对捷顺系统操作不熟练,采购管理,水电管理,停车场 收款管理,车场操作员对捷顺系统操作不熟练，容易 发生手动开道闸放行无记录。,内控自评及地产检查,8月份：完成财务、人事、业务领域自评； 9月份：完成采购及外包、收费、资金、行政领域自评 11月份：完成地产财务内控专项检查,业务类缺陷主要为周界红外报警失效，泳池设置配置不规范、小区存在翻越隐患的门禁上方加装防爬设施等。,采购及外包缺陷主要外包方服务期满未及时评估、供方证照资料不及时更新、采购合同签订归档不规范和仓库盘点出现差异等。,内控自评及地产检查,各
3、领域2010年和2011年缺陷对比图,2011年各领域发现缺陷（19个）相比去年（60个）都有明显下降，其中收费、资金、人事领域下降较为明显，说明去年的缺陷整改效果得到巩固。11月底今年新发现的所有缺陷已经整改完毕。,资金管控,收费管理： 所有收费统一使用NC管控软件 停车场系统升级改造，实现远程查询收费 前台配置POS机、上门收款人员配移动POS机,付款管理： 优化资金管控平台、对外付款统一使用资金管控平台 制作报销付款、发票检验海报，强化基础业务的规范性 供应商定期对账，及时清理未付款项,内控文化培育,文化宣贯与培育： 发布内控月报、内控案例分享 制作内控宣传海报 内控专题培训 内控与品质
4、知识竞赛相结合 内控与新项目风险管控相结合,正确认识、正确操作,目录,2011年内控计划实施,2011年内控成果与不足,2012年内控工作思路,2012年内控工作计划,2011年内控成果与不足,内控亮点分享,亮点分享,全面提升托收签约率,新项目管控测量表,推行招行商务信用卡,亮点分享-全面提升托收签约率,亮点举措： 定期针对银行托收情况进行反馈、分析，促使项目找出托收失败原因，落实改进、实现高效的托收管理模式，为管理费催缴争取更多的时间。 取得效果 ： 银行签约率在集团内排名第一,亮点分享-新项目管控测量表,亮点举措： 帮助新项目对是否提前做好内控、NC管控、财务资料等财务工作进行自我检验，确
5、保各项业务顺利开展。 取得效果 ： 及时发现问题，及时解决，提高风险防范意识，晓以利害，扭转被动内控成为主动内控。,主动内控，积极反馈，敢为人先,内控分享-推行招行商务信用卡,亮点举措： 信用卡支付代替大部分现金采购支付业务，减少频繁向财务部借款；设置系统管理员对每笔交易进行实时监控。 取得效果 ： 有效降低公司现金支付管理的风险，提高资金使用率。,不差钱,目录,2011年内控计划实施,2011年内控成果与不足,2012年内控工作思路,2012年内控工作计划,2012年内控面临的形势,管理面积快速增长VS内控组织人单力薄,形势严峻,集团管控要求提高VS人员素质参差不齐,内控文化方法传承VS内控
6、人员流动频繁,新业务风险防范VS制度更新滞后,How,如何应对困难呢？,2012年内控工作金字塔,实质内控，知行并重,壮大组织,完善制度,精简范围,沉淀提升,招贤纳士,借助平台,激励创新,修订制度,改进流程,奖惩机制,聚焦顽疾,优化自评模板,优化自评手段,培训方式改变,内控接力棒,强化财务监督,经验分享提高,全员内控,定期曝光,强化落实整改,2012年内控工作具体思路,壮大内控组织，吸收更多业务骨干加入；建立激励机制，鼓励献计献策，开拓创新；借助内控平台，加强内控宣传，内部沟通， 在线任务反馈。,具体思路,修订制度，堵塞管理漏洞；改进业务流程，提升业务品质；完善内控考核机制，纳入部门考核，每月
7、通 过内控月报予以曝光。,精简范围，聚焦顽疾。制定 针对性的优化自评模板、改变自评手段；重视业务实质，强化缺陷整改落实；每月公布整改进度表，责任到人。,提升培训效果，深入到制度、 流程、控制点的详细解答；开展内控接力棒行动，各职能部门分享内控经验，最后炼就火眼金睛，提升财务监督能力。,成功一定要有好思路 不积硅步无以至千里,2012年内控建设计划关键节点,2012年我们重点行动,1、严把付款关，做好最后一道审核关。 2、加强重要业务领域监督，确保收入完整，支出合理性。如租售、会所 3、加强交叉业务盲点监控，加强与相关部门沟通，如地产代垫业务。 4、加强业务种长期难点监控，时常敲警钟，经常稽核，如采购及招投标、仓库管理、停车场收费管理 5、关注新业务，在新业务流程及制度设计中明确关键控制点，避免新业务实施中存在岗位不兼容或监控盲点，定期对新业务进行监督检查。,谢谢！,
