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1、,第8章 社会保障中的政府责任,本章学习要点,政府承担社会保障责任的理论依据与思想流派 政府责任的模式 政府责任的种类 国际上政府责任的发展趋势 政府与其他责任主体的关系与边界 中国社会保障中政府责任的合理界定,8.1 理论概述,8.1.1 思想流派 经济自由主义 亚当斯密、哈耶克、弗里德曼 国家干预主义 德国新历史学派、费边社会主义、福利经济学、瑞典学派、凯恩斯主义、新剑桥学派等 中间道路学派,8.1 理论概述,8.1.2 理论依据 1.市场失灵说 市场经济的有效性只有在极其严格的假设下才成立，市场失灵是市场经济中的常态。 2.公共职责说 人是有理性的，人创造政府的宗旨是为个人能够过上理性、
2、正义的社会生活。因此，政府的根本目的是创造和保护公民或社会的“公正幸福”（公共利益），这是评判一个政治体系正义与否的根本标准。 3.国家认同说 国家认同（national identity）也就是民族国家认同，是近代才从英文翻译而来的概念，即人们对建立在自己民族基础上的国家有认同感。,8.2 实践分析,8.2.1 制度模式及运行效果 1.有限政府模式 有限政府模式是政府承担的责任种类和份额有明确界定的社会保障模式。大多数国家都采用这一模式。这一模式强调权利与义务相结合及责任分担，在追求公平的同时也体现了效率原则，具有较强的可持续性。 2.责任政府模式 “责任政府”指保证政府责任充分履行的各种机
3、制的集合。一个负责任的政府的实现需要各项机制的配合，在实践中一个政府是不是负责任，很大程度上要看保证其责任履行的相关机制是否健全。在社会制度实践中，责任政府模式对应着贝弗里奇模式的福利国家。,8.2 实践分析,8.2.1 制度模式及运行效果 3.政府包办模式 政府包办模式是指政府承担全部社会保障责任的制度模式，也就是说，在社会保障制度中政府承担的责任是无限的。政府包办模式与国家保险模式相对应，是由苏联创建并在20世纪中期被其他社会主义国家仿效的社会保障模式。 4.有效政府模式 政府的有效性才是政府合法性和政府权威的源泉，是政治稳定和政治发展的基石。有效政府要求在政府运行的一切主要方面和主要环节
4、都必须遵循有效性的要求，形成以效益为主导的政府模式。,8.2 实践分析,8.2.2 责任种类 1.有限的政府责任和无限的政府责任 根据责任种类及份额是否确定，政府责任可分为有限的政府责任和无限的政府责任。 2.制度设计与规范责任、财政责任、监管责任和实施责任 根据承担的具体内容，政府责任可分为制度设计与规范责任、财政责任、监管责任和实施责任。,3.直接责任和间接责任 根据政府是否直接介入社会保障的运行，政府责任可分为直接责任和间接责任。 4.主动责任和被动责任 根据政府是否必然提供财政支持，政府责任可分为主动责任和被动责任。,8.2.2 责任种类,8.3 国际社会保障改革中政府责任的调整及效果
5、,前苏联地区国家、东欧国家以及中国：在经济、社会全面转型的背景下进行的全方位变革 拉丁美洲：养老保险改革的先行者 欧洲：通过削减政府责任适当地降低了养老金的福利性,8.3 国际社会保障改革中政府责任的调整及效果,发展趋势： 第一，在责任分担方面，政府责任走向适度化。 第二，在制度模式选择方面，政府越来越注重社会保障制度的可持续发展和倾向于发挥社会保障制度的激励功能。 第三，政府从直接管理与监督向管理与监督适度分离转化。 第四，社会保障制度更加具有开放性和选择的自由度。 第五，政府与其他主体的配合在增多，社会保障制度具有了官民结合、政府与市场结合的发展趋势。,8.4 中国社会保障中的政府责任,8
6、.4.1 责任演变 中国政府责任的演变，是随整个国民经济体制改革与发展的进程和社会保障改革进程发生的，总体上呈现出下列趋势：政府责任正在从不规范走向规范，从责任模糊走向责任清晰，从无限责任走向有限责任，正在朝着更加科学、合理的方向发展。 财政责任 监管责任 制度设计与规范责任 行政管理责任,8.4 中国社会保障中的政府责任,8.4.2 现状分析 1.责任分布上：“行政”主导 2.责任主体之间：边界模糊 3.责任履行上：越位与缺位并存 4.责任种类上：重直接投入，轻间接引导,8.4 中国社会保障中的政府责任,8.4.3 责任走向 1.整体思路 任何情形下，政府都应该承担相应的社会保障责任。在肯定
7、政府居于社会保障制度中的主导地位并需要在转型期承担重要责任的同时，还需要调动企业、个人等其他主体的积极性并分担责任。,2.责任界定 科学地确定政府在社会保障中的责任应遵循以下五大原则：一是政府主导与责任分担的原则；二是设计、监管与实施合理分离的原则；三是财权与事权相统一的原则；四是有限与有效的原则；五是官民结合的原则。,8.4 中国社会保障中的政府责任,8.4.3 责任走向 社会保障中的政府责任框架体系,8.4 中国社会保障中的政府责任,8.4.3 责任走向,8.4 中国社会保障中的政府责任,8.4.3 责任走向,8.4 中国社会保障中的政府责任,8.4.3 责任走向 明确政府责任必须做到：
8、（1）分类明确社会保障中的政府责任。就是确定政府在社会保障中承担的责任种类和具体的责任。 （2）分项明确社会保障中的政府责任。就是确定政府在社会保障的不同系统和项目中的责任。,（3）分层明确社会保障中的政府责任。从宏观上来看，提高国民对各种风险的防御能力，保障社会成员的生活，需要构建多层次国民保障体系，它至少应包括社会保障层、单位保障层和家庭保障层。在不同层次中政府责任应有所差别。 （4）分级明确社会保障中的政府责任。就是分别确定中央政府和地方政府在社会保障中的责任。,8.4.3 责任走向 明确政府责任必须做到：,本 章 小 结,（1）从现代社会保障制度产生前的个人自我负责理论，到国家干预学说
9、盛行与社会保障制度的产生与发展，再到20世纪70年代以后个人与国家共同负责思想的实践，可以发现思考社会保障政府责任的思想流派具有明显的时代性。 政府必须承担社会保障责任，主要理论依据是市场失灵说、公共职责说和国家认同说。 （2）在现代社会保障一百多年的制度变迁过程中，根据政府责任的大小可将各国社会保障制度归纳为以下几种模式：有限政府模式、责任政府模式、政府包办模式和有效政府模式。 政府责任的履行是通过一系列具体的责任实施来实现的。根据不同的划分标准，有不同的划分结果。,本 章 小 结,（3）在20世纪80年代和90年代初期，多种因素使得世界范围内的社会保障改革不可避免。虽然各国的改革路径不一，
10、但是在政府责任方面，可以看到一些值得注意的发展趋势：第一，在责任分担方面，政府责任走向适度化；第二，在制度模式选择方面，政府越来越注重社会保障制度的可持续发展和倾向于发挥社会保障制度的激励功能；第三，政府从直接管理与监督向管理与监督适度分离转化；第四，社会保障制度更加具有开放性和选择的自由度；第五，政府与其他主体的配合在增多，社会保障制度具有了官民结合、政府与市场结合的发展趋势。,本 章 小 结,（4）自1986年中国社会保险制度开始转型以来，政府责任的演变总体上呈现出下列趋势：政府责任正在从不规范走向规范，从责任模糊走向责任清晰，从无限责任走向有限责任，正在朝着更加科学、合理的方向发展。 （
11、5）在一定程度上，新的社会保障制度在经济体制改革与社会发展中扮演了改革“减震器”和社会“安全阀”等重要角色。但是，也存在一些问题：责任分布上“行政”主导；责任主体之间边界模糊；责任履行上越位与缺位并存；责任种类上重直接投入、轻间接引导。需要进一步分类、分项、分层、分级，明确政府的责任。,关 键 词,政府责任 公共职责 财政责任 监管责任 无限责任 有限责任 责任边界,社会保障概论（第三版） 21世纪劳动与社会保障系列教材,习 题,1.试说明政府承担社会保障责任的理论依据。 2.列出社会保障实践中政府责任的模式及种类。 3.试说明国际上社会保障中政府责任的演变趋势。 4.评价中国社会保障中政府责任的现状。 5.如何界定中国社会保障中的政府责任？,
