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1、- 1 -备案制、核准制和审批制的区别一、审批制和核准制的区别：审批制是计划经济下的产物，它的核心应该是“审” ，但缺乏了审什么？怎么审？达到什么条件就可以批这些公开、透明的内容。核准制是以行政许可法为依据，体现公开、透明、依法行政的原则。因此新政策对如何备案、核准列出了详细的标准和程序。新政策明确了，国家和地方都要按照一系列的条件来核准或备案，如，专用汽车生产企业注册资本不得低于 2000 万元人民币；新建汽车企业项目投资总额不得低于 20 亿元人民币等。核准制与审批制的区别是什么？答：第一，适用的范围不同。审批制，只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目；核准制，则适用于企业不使
2、用政府性资金投资建设的重大项目、限制类项目。 第二，审核的内容不同。过去的审批制，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；核准制，政府只是从社会和经济公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品- 2 -技术方案等进行审核。 第三，审核的程序不同。审批制，一般要经过批准“项目建议书” 、 “可行性研究报告”和“开工报告”三个环节，而核准制只有“项目申请报告”一个环节。从一定意义上讲，实行核准制是我国固定资产投资管
3、理的一项重大制度创新。为保证这一制度的顺利实施，作为决定的附件，公布了政府核准的投资项目目录（2004 年本） 。实行企业投资项目核准制是投资体制改革的重大举措，其内容是：凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，政府一律不再审批，而是针对少数重大项目和限制类项目，从维护社会公共利益的角度，实行核准制。政府有关部门制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。 核准制与审批制的主要区别是：(1)政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少。核准项目的范围，由政府核准的投资项目目录严格限定，并根据变化的情况适时调整。 目录由国务院投资主管部门会
4、同有关行业主管部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。(2)程序简化。企业投资建设实行核准制的项目，仅须向政府提交“项目申请报告” ，而无需报批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。(3)政府管理的角度改变。政府主要从维- 3 -护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审查。二、核准制和备案制的区别（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有
5、关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，
6、并根据变化的情况适时调整。政府核准的投资项目目录（以下简称目录）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，- 4 -报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减目录规定的范围。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会
7、公布，提高办事效率，增强透明度。（三）健全备案制。对于目录以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。 参考资料：国务院关于投资体制改革的决定国发200420号- 5 -政府核准的投资项目目录作为我国投资体制改革的破题之举，2004年7 月25 日，国家正式公布了国务院关于投资体制改革的决定(以下简称决定)。与此同时， 政府核准的投资项目目录(2004年本) (以下简称目录)也于同日公布。根据决定和目录显示，政府仅对重大项目和限
8、制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，即包括农林水利、能源、交通、电信产业、社会事业、外商投资等在内的十三个领域，按不同规模，分别由国务院投资主管部门和地方投资主管部门“核准”。而其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。政府核准的投资项目目录(2004年本)简要说明：(一)本目录所列项目，是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。(二)企业不使用政府性资金投资建设本目录以外的项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁
9、止投资的项目以外，实行备案管理。(三)国家法律法规和国务院有专门规定的项目的审批或核准，按有关规定执行。(四)本目录对政府核准权限作出了规定。其中：1目录规定“由国务院投资主管部门核准”的项目，由国务院投资主管部门会同行业主管部门核准，其中重要项目报国务院核准。2目录规定“由地方政府投资主管部门核准”的项目，由地方政府投资主管部门会同同级行业主管部门核准。省级政府可根据当地情况和项目性质，具体划分各级地方政府投资主管部门的核准权限，但目录明确规定“由省级政府投资主管部门核准”的，其核准权限不得下放。3根据促进经济发展的需要和不同行业的实际情况，可对特大型企业的投资决策权限特别授权。(五)本目录
10、为2004年本。根据情况变化，将适时调整。一、农林水利农业：涉及开荒的项目由省级政府投资主管部门核准。- 6 -水库：国际河流和跨省(区、市)河流上的水库项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。其他水事工程：需中央政府协调的国际河流、涉及跨省(区、市 )水资源配置调整的项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。二、能源(一)电力。水电站：在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。抽水蓄能电站：由国务院投资主管部门核准。火电站：由国务院投资主管部门核准。热电站：燃煤项目由国
11、务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。风电站：总装机容量5万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。核电站：由国务院核准。电网工程：330千伏及以上电压等级的电网工程由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。(二)煤炭。煤矿：国家规划矿区内的煤炭开发项目由国务院投资主管部门核准，其余一般煤炭开发项目由地方政府投资主管部门核准。煤炭液化：年产50万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其他项目由地方政府投资主管部门核准。(三)石油、天然气。原油：年产100万吨及以上的新油田开发项目由国务院投资主管部门核准，其他项目由具有
12、石油开采权的企业自行决定，报国务院投资主管部门备案。天然气；年产20亿立方米及以上新气田开发项目由国务院投资主管部门核准，其他项目由具有天然气开采权的企业自行决定，报国务院投资主管部门备案。液化石油气接收、存储设施(不含油气田、炼油厂的配套项目 )：由省级政府投资主管部门核准。进口液化天然气接收、储运设施；由国务院投资主管部门核准。国家原油存储设施：由国务院投资主管部门核准。输油管网 (不舍油田集输管网)：跨省(区、市)干线管网项目由国务院投资主管部门核准。输气管网 (不含油气田集输管网)：跨省(区、市)或年输气能力5亿立方米及以上项目由国务院投资主管- 7 -部门核准，其余项目由省级政府投资
13、主管部门核准。三、交通运输(一)铁道。新建(含增建) 铁路：跨省( 区、市 )或100公里及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目按隶属关系分别由国务院行业主管部门或省级政府投资主管部门核准。(二)公路。公路：国道主干线、西部开发公路干线、国家高速公路网、跨省(区、市) 的项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。独立公路桥梁、隧道；跨境、跨海湾、跨(通航段 )的项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。(三)水运。煤炭、矿石、油气专用泊位：新建港区和年吞吐能力200万吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由省级政府投资主管部门核准。
14、集装箱专用码头；由国务院投资主管部门核准。内河航运：千吨级以上通航建筑物项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。(四)民航。新建机场：由国务院核准。扩建机场：总投资10亿元及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目按隶属关系由国务院行业主管部门或地方政府投资主管部门核准。扩建军民合用机场：由国务院投资主管部门会同军队有关部门核准。四、信息产业电信：国内干线传输网(含广播电视网)、国际电信传输电路、国际关口站、专用电信网的国际通信设施及其他涉及信息安全的电信基础设施项目由国务院投资主管部门核准。邮政：国际关口站及其他涉及信息安全的邮政基础设施项目由国务院投资主管部门核
15、准。电子信息产品制造：卫星电视接收机及关键件、国家特殊规定的移动通信系统及终端等生产项目由国务院投资主管部门核准。五、原材料钢铁：已探明工业储量5000万吨及以上规模的铁矿开发项目和新增生产能力的炼铁、炼钢、轧钢项目由国务院投资主管部门核准，其他铁矿开发项目由省级政府投资主管部门核准。有色：新增生产能力的电解铝项目、新建氧化铝项目和总投资5亿元及以上的矿山开发项目由国务院投- 8 -资主管部门核准，其他矿山开发项目由省级政府投资主管部门核准。石化：新建炼油及扩建一次炼油项目、新建乙烯及改扩建新增能力超过年产20万吨乙烯项目，由国务院投资主管部门核准。化工原料：新建 PTA、PX 、MDI 、T
16、DI 项目，以及 PTA、 PX 改造能力超过年产10万吨的项目，由国务院投资主管部门核准。化肥：年产50万吨及以上钾矿肥项目由国务院投资主管部门核准，其他磷、钾矿肥项目由地方政府投资主管部门核准。水泥：除禁止类项目外，由省级政府投资主管部门核准。稀土：矿山开发、冶炼分离和总投资1亿元及以上稀土深加工项目由国务院投资主管部门核准，其余稀土深加工项目由省级政府投资主管部门核准。黄金：日采选矿石500吨及以上项目由国务院投资主管部门核准，其他采选矿项目由省级政府投资主管部门核准。六、机械制造汽车：按照国务院批准的专项规定执行。船舶：新建10万吨级以上造船设施(船台、船坞)和民用船舶中、低速柴油机生产项目由国务院投资主管部门核准。城市轨道交通：城市轨道交通车辆、信号系统和牵引传动控制系统制造项目由国务院投资主管部门核准。七、轻工烟草纸浆：年产10万吨及以上纸浆项目由国务院投资主管部门核准，年产3.4(含) 万吨10(不含) 万吨纸浆
