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1、第十章 生产要素的国际流动 及其经济效应,第一节 劳动力的国际流动及其经济效应 第二节 技术的国际转移 第三节 国际资本流动及其经济效应 第四节 跨国公司 第五节 国际生产方式的选择,第一节 劳动力的国际流动及其经济效应,一、劳动力国际流动概述 二、劳动力国际流动的动机 三、劳动力国际流动的经济效应分析 四、劳动力国际流动的其他福利影响 五、中国的人才外流问题,一、劳动力国际流动概述,含义： 是生产要素国际流动的一种类型，是劳动力这种生产要素跨越国界而被优化配置到世界的其它地方。,一、劳动力国际流动概述,劳动力国际流动的历史回顾 劳动力国际流动的形式 劳动力国际流动的方向,二、劳动力国际流动的
2、动机,劳动力供求失衡 收入差异 拉的因素：较高的生活水平；良好的教育设施 推的因素：除了上述两个方面外，还包括人口过多，而就业的机会又相对太少 经济周期的影响 国际经济合作,三、劳动力国际流动的经济效应分析,四、劳动力国际流动的其他福利影响,对财政的影响 对人力资本投资的影响 对国际收支的影响 移民给移入国带来的问题,五、中国的人才外流问题,在中国历史上曾经有过好几次出国留学高潮 造成中国人才外流的原因 人才流失对中国的教学科研及经济建设的影响,中国近年来向北美地区的移民情况,20世纪60年代以来中国向北美地区的移民大幅增加，主要由三个因素：1.台湾和香港的经济起飞(自费留学和投资移民增加)；
3、2.政治冲击波（美台断交、台海危机、97回归等）；3.祖国大陆的改革开放。,数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P163，上海人民出版社，2003。,第二节 技术的国际转移,一、技术国际转移概述 二、技术国际转移的原因 三、国际技术转移的经济效应,一、技术国际转移概述,1、国际技术转移的含义 2、国际技术转移的历史回顾 3、国际技术转移的方向与形式,一、技术国际转移概述,1、国际技术转移的含义 也可以称为技术的国际流动，或如平常我们所说的国际技术转让，它是指技术通过某种方式从一个国家或地区向其他国家或地区转移的过程。,2、国际技术转移的历史回顾,历史回顾 日本的技术引进 发达国家的技
4、术引进 发展中国家的技术引进,3、国际技术转移的方向与形式,国际技术转移的方向 取决于技术转移国和技术受让国的具体情况 国际技术转移的形式 非商业性技术转让 商业性技术转让,二、技术国际转移的原因,国家竞争力问题 科学技术发展的不平衡,三、国际技术转移的经济效应,1、技术国际转移对技术输出国的经济效应 补偿技术研究与开发成本，并取得较高收益 延长技术生命，增加收入 带动产品出口，扩大对外贸易 改善国际收支 可能培育出与自己势均力敌或强于自己的竞争对手 可能丧失自己的某些专有权,2、技术国际转移对技术引进国的经济效应, 缩小与先进国家的技术差距 节省研究与开发费用，降低研究与应用风险 提高生产能
5、力和竞争能力，促进经济发展 造成对先进国家的技术依赖 在技术交易中处于劣势地位,第三节 资本国际流动及其经济效应,一、资本国际流动概述 二、资本国际流动的原因 三、资本国际流动的福利影响 四、资本国际流动对输出国的影响 五、资本国际流动对输入国的影响 六、资本国际流动的其它影响,一、资本国际流动概述,1、定义 2、资本国际流动回顾 3、资本国际流动的类型 4、资本国际流动的构成,1、定义,资本的国际流动又称国际投资，即资本在国际间的转移，是指作为生产要素的资本跨越国界，从一个国家或地区转移到其他国家或地。,3、资本国际流动的类型,依据时间长度来划分 长期资本流动： 对外直接投资、对外间接投资、
6、国际信贷 短期资本流动 ： 贸易资金流动、银行资金流动和投机性流动,直接投资和间接投资,直接投资（FDI）是投资者将资本投入另一个国家的生产部门，即是指投资者对所投入的资金的实际运行过程具有足够的影响力和控制权的投资。 间接投资（如证券投资、债券投资等），是投资主体所进行的证券方面的投资或国际贷款。即是指投资者不直接操纵或影响资金的实际运行过程的投资。,4、资本国际流动的构成,对外间接投资仍为资本国际流动的主要方式，但对外直接投资增长迅速 在资本国际流动中，私人资本已经取代国家资本成为资本输出的主导 资本国际流动的地区结构在战后也发生了显著变化,二、资本国际流动的原因,资本在不同国家之间收益率
7、的差异是促使资本跨国流动的根本动因 风险的存在及其规避也是资本国际流动的重要原因 汇率变动和国际收支差额是造成资本国际流动 一些比较特殊的原因,三、资本国际流动的福利影响,（一）基本假设条件 1、世界上只有A和B两个国家，A国资本充裕，B国资本短缺，世界资本总存量不变，为OO，其中A国为OA，B国为OA。 2、资本可以在两国间自由移动。 3、由国际投资产生的收益能够在两国间得到公平分配。 4、资本的边际产值呈递减状态，FA为A国的资本边际产值，JB为B国的资本边际产值。资本价格等于资本的边际产值。,三、国际资本流动的福利影响,四、资本国际流动对输出国的影响,（一）正面影响 （二）负面影响,（一
8、）对输出国的正面影响,能提高资本的使用效率 能够提高其国际经济地位 有利于缓解贸易保护主义 可以带动商品和劳务的出口,（二）对输出国的负面影响,资本输出面临着较大的风险 大量的资本输出可能削弱国内资本的供给能力 资本输出国同时把先进的技术装备和现代管理方法带入输入国，增加了潜在的竞争对手 丧失国内部分经济效益 减少本国就业机会,五、资本国际流动对输入国的影响,（一）正面影响 （二）负面影响,（一）对输入国的正面影响,缓和资金短缺的困难，扩大本国的投资能力 引进国外先进的生产和管理技术，扩大本国生产能力 开辟新的就业领域，增加就业机会,（二）对输入国的负面影响,大量外国资本渗透到国民经济的重要部
9、门，有可能损害本国经济发展的自主性 过度地利用外资，可能造成本国沉重的债务负担 外资的进入会挤占当地的销售市场，可能对自然资源进行掠夺性的开采,20世纪90年代后中国的引资情况,中国利用外资的一个重要特征就是FDI是主要的引资形式。2001年中国的FDI为468.8亿美元，占实际利用外资的94，中国在利用外资方面取得的巨大成就，被国际称为“中国引资奇迹 ”。,六、国际资本流动的其它影响,会影响到资本输出国与资本输入国的国际收支平衡表 跨国公司时常会利用各个国家的税率和投资收益率的差异来调整其对外投资的规模和方向 外资输入的一些负面作用 会影响有关国家的利益分配格局,小结,从改善世界范围内资源配
10、置的效率的角度看，生产要素在国际间流动与商品的流动的功能是相同的。它们最终都是有利于实现要素价格均等化这一资源配置最优化的标准。在定义较宽的三种基本要素中，土地不存在跨地域流动的可能性。流动性最强的一种要素是资本。 资本流动的结果可以在提供资本边际产量的同时提高和改善世界的产出水平和福利水平，并在严格的理论假设下，起到替代商品流动的作用。劳动力的跨国移动是一个复杂的社会经济现象，从纯经济意义上讲，它与资本的流动在改变要素边际生产力方面有着相似之处。但它同时会更直接地影响到收入分配，并与众多社会问题密切相关。,第四节 跨国公司,一、跨国公司的定义与特征 二、跨国公司存在的原因 三、跨国公司理论
11、四、跨国公司对东道国经济的影响 五、跨国公司对投资所在国经济的影响,一、跨国公司的定义与特征,1、定义： 跨国公司一般是指在一个以上国家拥有全部或部分控制与管理权，并且能产生收益的资产的企业。,联合国跨国公司委员会规定作为跨国公司 必须具备如下三要素, 跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家经营业务，而不论其采取哪种法律形式经营，也不论其在哪一部门经营。 这种企业有一个中央决策体系，因而有共同的政策，这些政策反映企业的全球战略目标。 这种企业的各个实体分享资源、信息，也分担责任。,跨国公司,全球有6.3万个跨国母公司和80万个分支机构； 跨国公司产值占世界工业生产总
12、值的40%-50%; 世界上500家最大跨国公司控制了75的全球贸易; FDI和全球技术转让的90%是由跨国公司控制的。,跨国公司世界超级10强（2002.5）,资料来源：Business Week,July 15,2002,2、跨国公司的特征, 规模庞大，实力雄厚 实行全球战略 公司内部实行“一体化” 经营多样化,二、跨国公司存在的原因,基本原因是其在全球的生产和销售网中具有竞争优势 跨国公司的竞争优势也来自于其在生产、融资、研究与开发、市场信息收集等方面的规模经济 跨国公司还拥有区位优势，从而使得他们在控制和改变其运营环境方面比那些国内企业要有利 跨国公司还可以通过内部转移定价的方式，把利
13、润从高税率国转移到低税率国，从而达到国际避税的目的,三、跨国公司理论,（一）垄断优势论 （二）区位因素论 （三）内部化理论 （四）国际生产折衷理论,（一）垄断优势论,1、提出者 垄断优势论是在60年代首先由海默提出的，后来得到金德尔伯格等人的补充和发展。 2、主要观点 该理论认为，对外直接投资是以市场的不完全竞争为前提的，并与垄断因素密切相关。企业之所以对外进行投资，目的是要获得国外市场上的垄断权。在不完全竞争的市场下，企业可以拥有多种垄断优势，从而可以排除竞争对手，使其利润达到最大化。,（一）垄断优势论,3、垄断优势论将对外直接投资建立的垄断性结构分为两种：水平投资和垂直投资。 4、垄断优势
14、 对某种技术的垄断 产业组织形式的寡占特点 企业家才能或管理能力的“过剩” 获取廉价的原材料和资金的渠道,（二） 区位因素论,1、提出者 该理论是由沃尔特伊萨德等人提出的，它把传统的关于国内资源区域配置的研究扩展到对外投资中。 2、主要观点 区位因素论认为，跨国公司对外进行直接投资，就像在国内要选择好合适的投资地点一样，必须力争获得一定的区位优势以实现利润的最大化。,3、区位因素,廉价的投资要素 市场的距离 避开贸易壁垒 经营的社会环境,（三）内部化理论,1、提出者 内部化理论早在本世纪30年代时就由科斯首先提出。后来，英国经济学家巴克利和卡森等人对此进行了系统的阐述。现在，该理论被广泛用来解
15、释跨国公司对外直接投资的行为。,2、内部化理论的主要观点,所谓市场内部化是指跨国公司通过其有效的组织手段即行政结构，将外部市场内部化，用有组织的企业代替市场，从而减少外部市场带来的一些不确定性和交易成本。 内部化的主要利益来自于克服外部市场的不确定性，内部化的组织安排会大大提高企业的经济效益。只要安排得当，企业通过内部化获得的利益会远大于他们所遭受的损失。,（四）国际生产折衷理论,1、提出者 国际生产折衷理论是英国经济学家邓宁于1976年提出来的。他在贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的探索一文中博采众长，融各种理论于一体。 邓宁因而用折衷的方法综合考察了商品贸易、许可证安排和国际直接投
16、资以及决定国际直接投资的各种因素，所以邓宁的理论也被称为国际生产综合理论。,2、国际生产折衷理论的主要观点,国际生产折衷理论认为，企业之所以能够进行对外直接投资，是由于企业具有的所有权优势、内部化优势和区位优势综合作用的结果。,所有权优势,是指一国企业拥有或能够获得的资产及其所有权方面的优势，主要包括企业规模优势、组织管理能力优势、技术优势、融通资金优势以及企业垄断地位及其他能力。,内部化优势,是指企业将所拥有的所有权优势在内部使用所带来的优势，是指企业使市场内部化、使供需关系固定、使资源配置优化所带来的效益。,区位优势,是指企业在投资区位方面所具有的优势，通常是由东道国的某些有利条件直接构成的。,2、国际生产折衷理论的主要观点,以上三种优势共同决定了一个企业的对外直接投资行为。 所有权优势是基础，区位优势是企业进行跨国直接投资的充分条件。只有同时具备这三种优势，企业才会进行对外直接投资。 这三种优势的结合，不仅使企业的对外直接投资成为可能，而且决定着对外直接投
