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1、, 成均馆大学中国大学院,国际贸易政策措施的经济效果分析,郝继涛,国际贸易 International Trade,目录,一、关税及其分类 二、进口保护政策的经济效应 三、非关税壁垒 四、出口鼓励政策的经济效应 五、贸易制裁的经济效应,关税,含义 指一国政府通过海关对进出口商品所征收的税。 特征 强制性、无偿性、预定性 作用 筹集国家财政收入 维护本国特定产业的发展 维护国家主权和经济利益 调节国民经济和对外贸易,关税按征收的方法分类,从价关税 依照进出口货物的价格作为标准征收关税 从量关税 依照进出口货物数量的计量单位（如“吨”、“箱”、“百个”等）征收定量关税 混合关税 依需要对进出口货物
2、进行从价、从量的混合征税 选择关税 指对同一种货物在税则中规定有从量、从价两种关税税率 在征税时选择其中征税额较多的一种关税，也可选择税额较少的一种为计税标准计征,按征税商品流向划分,进口税(Import Duties) 是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常关税（ Normal Duties ） 出口税(Export Duties) 是对本国出口的货物在运出国境时征收的一种关税 征收出口关税会增加出口货物的成本，不利于本国货物在国际市场的竞争 过境税(Transit Duties) 是一国对于通过其关境的外国商品征收的关税 一般只收取少量行政管理费和服务费,按差别待遇和特
3、定情况划分,最惠国税率（Most-Favored-Nation treatment） 适用于与该国签定有最惠国待遇原则的国家或地区所进口的商品 普通关税（Common Tariff） 适用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品,最惠国待遇与普惠制,最惠国待遇（most-favored-nation treatment）英文简称MFN，是国际经济贸易关系中常用的一项制度，是国与国之间贸易条约和协定的法律待遇条款，在进出口贸易、税收、通航等方面互相给予优惠利益、提供必要的方便、享受某些特权等方面的一项制度，又称“无歧视待遇” 它通常指的是缔约国双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方
4、面相互给予的不低于现时或将来给予任何第三国的优惠、特权或豁免待遇 条约中规定这种待遇的条文称“最惠国条款” 普惠制（Geralized system of preferences）：即普遍优惠制，简称，是指工业发达国家对发展中国家或地区出口的制成品的半制成品给予普遍的，非歧视的，非互惠的关税制度,按征收目的划分,财政关税（Revenue tariff）：以增加国家财政收入为主，通常向外国生产，国内消费需求大的产品征收，税率适中 目前多为发展中国家采用，对工业发达国家已经不再重要 征收财政关税的条件： 商品的进口需求缺乏弹性 税率不宜过高 税率高到了完全禁止进口的程度，就是禁止性关税 保护关税（
5、Protective tariff）：为保护国内经济行业、农业等而征收,目录,一、关税及其分类 二、进口保护政策的经济效应 三、非关税壁垒 四、出口鼓励政策的经济效应 五、贸易制裁的经济效应,进口关税的税率种类,最惠国税率：适用于原产于与中国共同适用最惠国待遇条款的WTO成员国或地区的进口货物；或原产于与中国签订有关税互惠协定的国家和地区的进口货物 协定税率：适用于原产于中国参加的含有关税优惠条款的区域性贸易与协定的国家或地区的进口货物 特惠税率：原产于与中国签订有特殊优惠关税协定的国家或地区的进口货物 普通税率：原产于上述以外的国家或地区的进口货物,2002年部分进口商品的税率,关税的衡量,
6、非加权平均关税率：简单的算术平均 可能高估或低估一国的平均税率水平 加权平均关税率：每种商品的关税税率易以该商品在总进口中所占比重为权数进行的加权平均税率 以进口商品在国际贸易中而不是本国贸易中所含的权重作为权数计算可能更为准确 名义税率：一国税则表上列明的税率 有效税率（有效保护率，ERP）：当一国背离自由贸易、实施关税体系后，某一行业的产值增殖变动的百分比。一种产品国内外附加值差额与其国外附加值的百分率，也就是由于整个关税制度而引起的国内增值的提高部分与自由贸易条件下增值部分相比的百分比 有效保护的概念是加拿大经济学家巴伯于1955年提出的，到20世纪60年代才开始作出理论性的阐述而被引用
7、 aij表示投入品i的自由贸易价格占最终产品j的自由贸易价格的比重,有效保护率的计算图解,对汽车行业的有效保护率(V-V)/V=(5000-2000)/2000=150%,增加值 V=5000美元,每辆汽车的 投入成本： 8000美元,对整车征收50的关税,增加值 V=2000美元,对投入品征收25的关税,10,000,8,000,15000,10000,8000,每辆汽车的 投入成本： 8000美元 2000美元关税,有效保护率的计算,大多数国家进口制成品的名义税率高于中间投入品和原材料的名义税率，使得对制成品进口的保护高于其名义税率 但一个行业的有效保护并不总是高于其名义税率 ERP=(3
8、59-300)/300=19.7%,进口关税的小国效应,局部均衡分析,关税对进口小国的影响,进口关税的大国效应,影响世界价格,关税对进口大国的影响,进口关税效应的一般均衡分析,增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产 减少进口竞争产品的消费 贸易量下降 降低社会福利水平,小国关税的一般均衡分析,对进口竞争行业的补贴,生产者得到完全等同于关税和进口配额政策带来的好处，产量增加，生产者剩余增加 国内价格水平不变，消费者福利不变 政府财政支出增加，出现生产扭曲的效率损失,对进口竞争行业补贴的影响,目录,一、关税及其分类 二、进口保护政策的经济效应 三、非关税壁垒 四、出口鼓励政策的经济效应 五
9、、贸易制裁的经济效应,非关税壁垒,含义 指关税以外的其他对国际贸易构成障碍的政府干预措施 特点 更具有灵活性和针对性；更能直接达到限制进口的目的；更具有隐蔽性和歧视性 种类 配额、自愿的出口限制、反倾销、反补贴、保障措施、技术性贸易壁垒,配额,含义 指由政府有关部门规定的允许在一定时间内进口或出口某种商品的数量或金额 分类 绝对配额：全球配额和国别配额 关税配额：凡在某一限额内进口的货物可以适用较低的税率或免税，但对于超过限额后所进口的货物则适用较高或一般的税率 进口配额的发放方式 资源使用申请程序：将全部的进口配额划分为若干单位，根据先来后到的原则发放 固定的受惠：根据过去的出口数量或金额成
10、比例发放 竞争性拍卖：采取公开拍卖方式发放,进口保护政策：进口配额,进口配额是直接的数量控制，而关税是通过提高进口品价格间接地减少进口 进口配额减少了消费者所能消费的数量，导致国内价格水平上涨，一直涨到本国供给量加上配额进口量正好等于新的需求水平为止 每一个配额水平都有一个能产生相同市场结果的等价关税，同时每一个关税税率也都有一个等价配额,进口配额对进口小国的影响,40单位配额的分配方式 1、颁发许可证 2、根据申请颁发（寻租） 3、拍卖 4、由出口国分配,使用配额的原因,配额和关税的市场结果一致，福利效应不会比关税更好。较多使用配额的理由 第一，配额可以比关税更有效地控制进口，实现其保护国内
11、产业或控制进口外汇支出改善国际收支的目标 第二，配额比关税灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量 第三，实行配额给政府更多的权力。不仅表现在对贸易的控制上，也体现在对企业的控制上 第四，国际贸易自由化的压力,案例：2012年化肥配额,商务部制定并公布了2012年化肥进口关税配额总量、分配原则及相关程序。商务部表示，2012年化肥进口关税配额总量为1365万吨，配额实行先来先领的分配方式 企业申领化肥进口关税配额实行先来先领，直至化肥进口关税配额总量申领完毕 企业申领化肥进口关税配额时，其可申领的起始关税配额数量根据以往实际获得的配额设定，在起始关税配额数量内企业可分次申领化肥进口关税
12、配额证明 企业报关进口后或将未使用的化肥进口关税配额退回后，可在不超过起始关税配额数量的范围内再次申领化肥进口关税配额,自动（自愿）出口限制,指商品的出口国在进口国的要求或压力之下，自愿采取的限制本国商品在一定时期内出口数量或金额的措施 出口国“自动”限制其出口量，进口国的进口量相应减少 出口国在进口国的要求和压力下不得不采取的限制政策 被看成是进口配额的一种特殊形式。与进口配额相比，保护主义的色彩较淡 对出口国的好处多一些，可以控制出口配额分配，出口国政府或企业可以因此获取“出口配额租”,出口限制的效果,对生产与消费的影响与进口配额相似 经济租完全由外国供应商获得 进口国的福利损失更大 据估
13、计，1985年前后美国仅此项损失高达73-173亿美元,自愿出口限制实例：日本汽车出口,在20世纪60年代和70年代的大部分时间里，由于美国消费者与外国消费者对汽车种类及型号需求的不同，美国汽车工业基本不与进口汽车形成竞争。美国消费者，因为生活在一个大国，而且汽油税很低，因此比欧洲人和日本人更喜欢大型汽车。另外，外国公司也没有选择在大型汽车市场上与美国竞争 但是在1979年，石油价格急剧上涨和暂时的汽油短缺使美国市场一下子转向小型汽车，而当时日本生产商的成本无论在哪个方面都已经低于美国的竞争者，因此它们迅速打入美国市场并满足了新的需求。随着日本厂商的市场份额持续扩大以及美国的产量不断下滑，美国
14、国内的强大政治力量要求保护美国的汽车工业 为了避免单方面的行为和引发贸易战的危险，美国政府要求日本限制出口。日本因害怕若不答应美国要求，可能招致美国的单方保护措施，也就同意限制其销售 在1981年，双方达成了第一份协议，把日本每年向美国的汽车出口量限制在168万辆 19841985年又把总数修正到185万辆 1985年美国允许日本不再执行这一协议,反倾销与反补贴,反倾销税（Anti-dumping Duties）:就是对倾销商品所征收的进口附加税。条件： 倾销成立 国内产业受到损害 倾销与损害有因果关系 反补贴税（Counter-Vailling Duties）:是指对直接或间接的接受任何奖金
15、或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。条件： 补贴存在 国内产业受到实质损害 补贴与损害之间存在因果关系,案例 商务部启动对美可再生能源补贴调查,商务部2011年11月25日发布公告，对美国可再生能源扶持政策及补贴措施启动贸易壁垒调查 而就在两周前，美国商务部正式对中国输美太阳能电池(板)发起反倾销和反补贴调查，首次将贸易保护大棒指向中国清洁能源领域 商务部公告说，本次调查应中国机电产品进出口商会和中华全国工商业联合会新能源商会的申请立案 “商务部将公正、客观评估申请人指称的有关扶持政策及补贴措施。如果调查结果认定上述政策措施违反世贸组织规则，构成贸易壁垒，商务部可以采取相应措施，如启动
16、世贸组织争端解决程序。”商务部进出口公平贸易局负责人表示,案例：中国对部分美、欧进口产品进行反倾销立案调查,中国商务部2011年11月18日发布公告称，决定即日起对原产于美国和欧盟的进口乙二醇和二甘醇的单丁醚进行反倾销立案调查 乙二醇和二甘醇的单丁醚一般用做涂料特别是硝基喷漆，可以防雾、防皱，提高涂膜的光泽性和流动性；也用作金属清洗剂，脱漆剂，脱润滑油剂，汽车引擎洗涤剂等等 此外，商务部还决定自当天起对原产于美国的进口涂布白卡纸进行反倾销立案调查 涂布白卡纸主要用于制作烟草包装、医药包装、化妆品包装、食品包装、液体包装等高档包装盒，以及制作服装吊牌、明信片、请柬、贺卡等 根据相关条例规定，商务部将从即日起对上述进口产品的倾销、倾销幅度及其对中国同类产品产业的损害、损害程度进行调查,案例：欧盟对华陶瓷反倾销,欧盟对中国陶瓷征收反倾销税以来，佛山陶瓷对欧出口降幅超过50%。面对壁垒，应诉企业不足10% 对欧盟市场出口受阻、来自欧盟的采购商锐减、其他市场竞争加剧“反倾销”正成为中国商界众多企业不得不面对的现实
