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1、国泰君安流程图绘制培训流程样本示例,管理部门流程样本示例 人力资源总部,人力资源总部,各部门,国泰君安业务流程重组项目 人员招聘管理（公司总部）流程,HR-FL-1,根据职务及能力资格和公司用人标准对应聘者进行初步筛选,招聘专员制定招聘的渠道和招聘的具体方案,应聘人员登记表,根据各部门业务计划确定招聘的人数和计划,在确定的招聘渠道中发布招聘信息，收集应聘材料,通知应聘者，组织入围者体检，确定最终录用名单,和各相关需求部门协调确定面试的方式和时间,招聘面试流程,发出新员工录用通知书,面试合格者名单,相关人员参加人力资源部组织的面试,安排新员工到用人部门报到，并协助安排宿舍,根据已发出的新员工录用
2、通知书或任命文件，接收来报到的新员工,通知信息技术部建立新员工的邮箱地址,根据聘用协议或工资政策确定新员工试用期工资,更新员工信息库并存档,员工信息档案库,存档,新员工录用通知书,新员工报到通知单,任命文件,根据公司的招聘信息推荐符合要求的人员,样本,办公室,各部门,国泰君安业务流程重组项目 人员招聘管理（营业部）流程,根据职务及能力资格和公司用人标准对应聘者进行初步筛选,部门经理提出用人需求和申请理由,应聘人员登记表,在确定的招聘渠道中发布招聘信息，收集应聘材料,和各相关需求部门协调确定面试的方式和时间,招聘面试流程,发出新员工录用通知书,面试合格者名单,安排新员工到用人部门报到,根据已发出
3、的新员工录用通知书或任命文件，接收来报到的新员工,通知电脑部建立新员工的邮箱地址,签订劳动协议，根据工资政策确定新员工试用期工资,更新员工信息库并存档,员工信息档案库,存档,新员工录用通知书,新员工报到通知单,任命文件,根据总公司人力资源战略审核部门招聘的需求,营业部总经理,是否需要,根据招聘计划确定招聘的渠道和招聘的具体方案,根据公司的招聘信息推荐符合要求的人员,结束,否,是,HR-FL-2,样本,人力资源总部（公司总部）/办公室（营业部）,各部门,国泰君安业务流程重组项目 招聘面试管理流程,是,人力资源部总经理/办公室主任进行综合素质面试,根据笔试情况，判断应聘者是否合格,将面试记录表和笔
4、试试卷归档，作为下一轮面试的参考材料,面试记录表,将合格人员名单和相关材料提交主管副总裁审核签批,根据面试情况确定初步的面试合格者名单,否,是,根据部门岗位具体要求，用人部门领导对其进行专业技能面试,反馈应聘者,根据部门岗位具体要求组织专业技能笔试（可选项）,人员招聘管理流程,否,根据初步的面试合格者名单确定背景调查名单,进行背景调查，核实经历、证书,是否合格,反馈应聘者,面试记录表,将面试记录表归档入应聘人员材料中，交给相关部门,背景调查表,面试通知,开具面试通知或者电话通知应聘者参加面试,判断应聘者是否合格,备选人才库,是,否,分管副总裁 /营业部总经理,审核合格人员名单和相关面试材料,是
5、否同意,确定面试合格人员名单,反馈应聘者,面试合格者名单,是,否,HR-FL-3,样本,人力资源总部,各部门/营业部,定期收集各部门意见和领导建议,分管副总裁,培训计划,填写培训意见征求表,收集证券业协会发出的培训通知,收集公司领导对于培训的意见以及推荐的专家信息,国泰君安业务流程重组项目 员工培训管理（公司总部）流程,查询历史培训档案和培训供应商资料库,根据人力资源部的绩效考核结果分析培训需求,制定下一年度的培训计划,报主管副总裁审批,是否同意,确定正式的培训计划，下发各部门及营业部,根据培训需求查找内部讲师和外部资源，确定内训或外训,否,是,年度培训计划 1,滚动编制具体的培训计划,是否同
6、年度 计划有差异,主管副总裁审阅，确定月度培训计划,否,是,将培训计划和参加人员要求下发至各部门和单位,部门总经理根据员工申请和绩效考核情况确定培训人员,汇总部门的申请情况,根据员工职业生涯规划安排培训,内训或外训,内训课程联系内部讲师并安排培训地点,外训课程与供应商确定时间和地点,收集员工培训反馈意见,如果培训中带有考试，将考试成绩下发培训人员和人事部存档,收集部门反馈意见，汇总后撰写培训报告，提交主管副总裁审阅,培训报告,培训供应商档案库,内训,外训,本年度,上年年末,年度培训计划 2,HR-FL-4,样本,办公室,各部门,营业部总经理,国泰君安业务流程重组项目 员工培训管理（营业部）流程
7、,定期收集各部门意见和领导建议,填写培训意见征求表,查询历史培训档案和培训供应商资料库,根据营业部的绩效考核结果分析培训需求,制定下一年度的培训计划,报营业部总经理审批,是否同意,确定正式的培训计划,根据培训需求查找内部讲师和外部资源，确定内训或外训,否,是,年度培训计划,滚动编制具体的培训计划,是否同年度 计划有差异,营业部总经理审阅，确定月度培训计划,否,是,将培训计划和参加人员要求下发至各部门和单位,安排培训具体事宜,内训和外训,内训课程联系总公司培训中心，确定人数和时间,外训课程与供应商确定时间和地点,收集员工培训反馈意见,如果培训中带有考试，将考试成绩下发培训人员和人事部存档,收集部
8、门反馈意见，汇总后撰写培训报告，提交总经理审阅,培训报告,培训供应商档案库,内训,外训,收集公司领导对于培训的意见以及推荐的专家信息,根据总公司下发的年度培训计划确定适合营业部人员的课程,本年度,上年年末,HR-FL-5,样本,国泰君安业务流程重组项目 员工考核管理流程,评估者,被评估者,人力资源总部（公司总部） /办公室（营业部）,将上一年度的员工绩效评估表交人力资源部归档,上一年度员工绩效评估表,空白的员工绩效评估表,下发上一年度和空白的员工绩效评估表各一份,评估者予以被评估者工作中和职业生涯发展过程中的指导,评估者根据被评估者的表现与目标的比较，对被评估者进行绩效考核,填写新一年员工年度
9、发展目标，提交评估者,评估者根据上一年度的情况，与被评估者面谈,上收上一年度的员工绩效评估表,评估者与被评估者讨论上一年度目标的达成情况，确定今年的目标,评估者与被评估者就绩效考评的结果进行面谈，达成一致意见,评估者与被评估者在员工绩效评估表上签字,本年度员工绩效评估表,部门总经理归总后交人力资源部归档,复阅员工绩效评估表,将本年度的员工绩效评估表归档，,将本年度的员工绩效评估表归档,分析归档,年末考核,考核指导,年初目标设定,提交总裁办公会决定员工的奖金分配,提交营业部总经理决定员工的奖金分配,公司总部,营业部,HR-FL-6,样本,人力资源总部,各部门,国泰君安业务流程重组项目 人事档案管
10、理流程,上交员工各类需存档材料,接收新员工档案,对档案材料进行整理审核，剔除不符合归档要求的材料,将相应信息录入员工信息库,员工信息库,需要政审或查阅时，填写政审或查阅档案申请表,填写档案调用登记表，提供政审或档案查阅,部门总经理审定,编制档案 检索目录,各类需存档材料,新员工档案,按规定进行档案的统计、清理、核对工作,档案员审核申请是否符合档案管理要求,是否同意,结束,是否需要总经理审核,人力资源部总经理审核,是,否,是否同意,是,否,档案调用申请表,是,否,档案调用登记表,存档,员工归档材料登记簿,员工档案检索目录,在规定期限内交还档案,接收归还的档案，并更新档案调用登记表,档案借阅,档案
11、建立,档案归还,发出归还档案通知单,HR-FL-7,样本,业务部门流程样本示例 企业融资总部,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程 项目立项与合同签订,客户,企业融资总部 承销项目小组,财务总部,UW-1-001,企业融资总部 风险决策小组,公司 风险控制委员会,提出发行股票的初步需求,与客户接洽，收集客户资料,根据基本指标进行客户初选,是否选择,将客户资料存档，作为潜在开发对象,将初步结果上报风险决策小组,存档,客户初选报告,审核决定是否确定客户,正式成立项目小组，并与客户接洽,起草承销意向书,承销意向书初稿,审核，是否同意,审核，是否同意,正式与客户签订承销意向书,承销意向书,存档,根据
12、承销意向书进行实地调查,进一步收集客户资料，并归入客户档案,存档,是,是,否，修改,结束,否,是,结束,否,否,是,A,样本,承销合同,辅导协议,客户,企业融资总部 承销项目小组,财务总部,企业融资总部 风险决策小组,公司 风险控制委员会,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程 项目立项与合同签订,UW-1-002,填写风险审核清单,审核，是否同意,风险审核清单,否、修改,审核，是否同意,将客户资料归档，作为潜在开发对象,与客户接洽，商谈承销事宜,存档,审核，是否同意,起草承销合同以及辅导协议,审核，是否同意,与客户正是签订承销合同和辅导协议,根据承销合同与上市辅导协议向客户收款,参见承销辅导
13、流程,结束,否,是,否，修改,是,否,是,A,结束,否,是,样本,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程 尽职调查,企业融资总部 承销项目小组,UW-2-001,企业融资总部 风险决策小组,根据项目进度提出尽职调查的申请,审核，是否同意,是,编制费用与时间预算表,费用与时间预算表,结束,否、修改,审核费用与时间预算表，是否同意,存档,准备尽职调查提纲,审核尽职调查大纲是否同意,否、修改,尽职调查大纲,与发行企业联系，安排现场调查事宜,开始现场尽职调查工作,向发行企业了解情况，收集相关资料,A,否,是,是,与发行企业签订保密协议,样本,发行企业聘请的其他中介机构,企业融资总部 承销项目小组,企业
14、融资总部 风险决策小组,公司 风险控制委员会,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程尽职调查,UW-2-002,A,将收集到的发行企业资料归入项目档案,交流各自所获得的信息,与其他中介机构交流各自所获的信息,初步确定上报材料中所要披露的信息,审核将要披露的信息，是否同意,最终确定上报材料中说要披露的信息,项目进展是否存在重大障碍？,审核项目时间、费用小结，并确定调整措施,审核项目进展报告，并确定下一步项目进度,项目是否严重超时或高于预算,起草尽职调查报告,审核尽职调查报告，是否同意,审核尽职调查报告，是否同意,上报尽职调查报告并存档,是,是,否、修改,定期出具醒目进展报告和时间、费用小结,否,
15、是,否、修改,否、修改,是,是,否,存档,样本,发行企业,企业融资总部 承销项目小组,企业融资总部 风险决策小组,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程承销辅导,UW-3-001,地方证券管理部门/中央企业主管部门,根据辅导协议制定辅导计划,审核辅导计划，是否同意,否、修改,交地方证券管理部门/中央企业主管部门备案,辅导计划,开始实施承销期的辅导计划,根据辅导计划对发行企业进行全方位考察,指出发行企业存在的问题，并提出改进建议,发行企业是否接受改进建议,审核是否继续承销,将改进结果录入辅导工作底稿,是,存档,否,是,否,是,向证监会派出机构进行说明,每三个月向派出机构报送材料,根据工作底稿编制
16、辅导工作报告,审核辅导工作报告、是否同意,A,否、修改,是,辅导工作报告,样本,企业融资总部 承销项目小组,企业融资总部 风险决策小组,地方证券管理部门/中央企业主管部门,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程承销辅导,证监会,对辅导机构的辅导能力和辅导效果进行鉴定,结束,否,UW-3-002,验收辅导工作，出具辅导监管报告,审核上报材料，是否同意发行,辅导监管报告,将辅导报告、辅导监管报告与其他材料上报,是,A,辅导期工作结束,参见发行流程,样本,国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程发行,UW-4-001,发行企业,企业融资总部 承销项目小组,企业融资总部 风险决策小组,证监会,初步筛选有影响力的财经媒体和证券分析员,审核媒体和分析员名单，是否同意,准备发行企业的介绍资料，并与其协商,是否同意介绍资料中的内容,选择目标投资者，并拟定销售计划,牵头召开与发行企业管理层、律师和会
