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1、2019/4/19,第五章 非关税措施,1,第五章 非关税措施,学习目标：本章就非关税措施的产生、种类、影响和相关规则进行介绍和分析。目的是了解和掌握非关税措施的作用和影响。 学习重点：非关税措施种类特别是进口配额制、进口许可证制、外汇管制，技术性贸易壁垒、环境贸易壁垒的背景、形式、主要内容以及对国际贸易的影响。,2019/4/19,第五章 非关税措施,2,第一节 非关税措施概述,一、概念 P198,二、历史演变 起源于1929-1933年经济大危机； 兴盛于20世纪70年代；（美国、GATT、科技） 20世纪90年代更加隐蔽；（反倾销、技术标准、绿色壁垒、劳工标准）（1960/2000，80
2、0/2000）,2019/4/19,第五章 非关税措施,3,三、特点 （P199） 隐蔽性、灵活性、有效性、歧视性,非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性,2019/4/19,第五章 非关税措施,4,非关税措施的分类,2019/4/19,第五章 非关税措施,5,第二节非关税措施的主要种类,一、进口配额（Import Quotas） 1、定义：是一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收更高的关税或罚款后才能进口。,
3、2019/4/19,第五章 非关税措施,6,2、进口配额的种类,绝对配额 关税配额,全球配额,国别配额,进口商配额,自主配额,协议配额,2019/4/19,第五章 非关税措施,7,绝对配额（Absolute Quotas），即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。,2019/4/19,第五章 非关税措施,8,1、全球配额：是指对某种商品的进口给出一个总的限额，对来自任何国家和地区的商品适用。 2、国别配额：是指政府不仅规定了一定时期的总配额，而且在总配额内按照国别和地区分配固定的配额。如果配额的分配由进口国单方面决定即为自主配额；如果是进出口国
4、政府和民间团体之间通过协议来确定，则为协议配额。 3、出口商配额：是指进口国政府将某些商品的进口配额在少数进口商之间进行分配。,2019/4/19,第五章 非关税措施,9,关税配额（Tariff Quotas） 定义：即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款 。,2019/4/19,第五章 非关税措施,10,关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还
5、要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。,2019/4/19,第五章 非关税措施,11,例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的
6、关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。,2019/4/19,第五章 非关税措施,12,讨论：配额与关税的联系和区别 都具有保护作用 关税通过限制价格达到限制进口数量；配额直接限制进口数量 与关税相比，配额限制作用强于关税，配额的管理效率差。,2019/4/19,第五章 非关税措施,13,二、“自动”出口配额制,1、定义：也称之为“自愿”出口限额 （俗称被动配额）（“Voluntary” Export Quotas）是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期（一般3-5年）某些商品对该国的出口限制，配额内可以出口，超过配额的禁止出口。(如中美、欧纺织品2005年),2、种类 非协定
7、的自动出口配额 协定的自动出口配额,2019/4/19,第五章 非关税措施,14,“自愿”出口限制虽然是迫于出口国的压力做出的，对于出口国来说，此措施有可接受的成分。出口国若不接受此项措施，可能会遭到进口国更加严厉的报复，如被排除在某个组织或协议之外，受到许多歧视；可以保障国内同类产业产品价格和收益的稳定；出口数量的限制，一般会导致该产品进口国国内市场价格的上涨，出口商就有可能采取提价和出口高附加价值的该类商品进而获得比不受限制更多的利润。例如，1981年美国与日本签订了汽车“自愿”出口协议，规定日本每年向美国出口汽车168万辆，结果是每辆汽车平均比以前加价400美元。这项协议实施后，日本每年
8、可增加利润达43亿美元。因此，有人认为出口国对这种“自愿”出口限制或多或少地有一点“自愿”性。,2019/4/19,第五章 非关税措施,15,三、进口许可证 1、含义 指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。 2、分类 按照是否与配额相结合，可分为有定额的进口许可证、无定额的进口许可证； 按照进口商品的许可程度可以分为自动进口许可证（公开的一般的许可证）、非自动进口许可证（特种许可证）。,2019/4/19,第五章 非关税措施,16,四、外汇管制,是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。,2019/4/19
9、,第五章 非关税措施,17,五、进出口国家垄断经营,是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。 （如中字头公司、东印度公司） 主要集中在四类商品：烟和酒、农产品、武器 和石油,2019/4/19,第五章 非关税措施,18,六、歧视性政府采购政策,是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。（三峡、小浪底） 具体做法:优先购买本国的货物与产品（许多国家都有这种制度，如美国的购买美国货法案），强调货物与服务的国产化程度，偏向国内的企业招标，直接授标。,2019/4/19,第五章 非关税措施,19,七、
10、进口最低限价制和禁止进口,进口最低限价制 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于此最低价格的要征收进口附加税或禁止进口。,禁止进口（2009，2印度对我国玩具） 当一国感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些货物的进口。,2019/4/19,第五章 非关税措施,20,八、进口押金制,又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。 进口押金制增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，起到限制进口的作用。,2019/4/19,第五章 非关税措施,21,九、海关程序
11、,能够对国际贸易形成壁垒作用海关程序体现在以下几个方面： 海关对申报表格和单证作出严格要求 通过商品归类提高税率 海关估价制度 从进口商品的查验放行上限制进口,2019/4/19,第五章 非关税措施,22,第三节 技术性贸易壁垒,一、含义：技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade-TBT）是一国或区域组织为维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等而采取的一些强制性的或自愿性的技术性措施。换言之是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定等。,2019/4/19,第五章 非
12、关税措施,23,TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要指WTOTBT协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施（SPS）、包装和标签及标志要求、绿色壁垒等。,2019/4/19,第五章 非关税措施,24,WTO技术贸易壁垒协议,只作了一些原则性的规定： 1、不对国际贸易造成不必要的扭曲和障碍； 2、认可各国有采取技术措施的权利； 3、非歧视性原则 4、国际标准原则 5、透明度原则,2019/4/19,第五章 非关税措施,25,二、技术壁垒框架体系的主要表现,1、技术法规与技术标准， 2、合格评定程序， 3、包装和标签要求， 4、卫生检疫和检验措施
13、， 5、信息技术壁垒。,2019/4/19,第五章 非关税措施,26,1、技术法规 技术法规主要由国家立法机构制定的法律法规，行政部门颁布的命令、决定、条例、规范、指南等构成，涉及的内容范围包括劳动安全、环境保护、卫生健康、交通、节约能源与材料等，技术法规对商品和服务的生产（提供）、材料的使用、工艺流程、污染的控制、质量控制、包装等均产生强制性约束。 技术标准,2019/4/19,第五章 非关税措施,27,标准已成为世界各国竞争力的体现,所谓标准，是指依据科学技术和实践经验的综合成果，在协商的基础上，对经济、技术和管理等活动中，具有多样性的、相关性征的重复事物，以特定的程序和形式颁发的统一规定
14、。(麦当劳标准化30000家),2019/4/19,第五章 非关税措施,28,标准分类,标准可分为技术标准和管理标准两类。 技术标准主要包括生产标准、实验与检验方法标准、安全卫生标准等。,2019/4/19,第五章 非关税措施,29,案例 例如:日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。 日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准要求，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公司也不给予保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本就不会轻易进口外国产的滑雪板。,2019/4/19,第五章 非关税措施,
15、30,合格评定程序,是否达到技术法规、技术标准的要求 认证、UL, ISO, CE 认可 互认(协议),2019/4/19,第五章 非关税措施,31,卫生检疫措施：影响人、动植物健康的细菌病毒及其他有害物质 WTO实施卫生与植物卫生措施协议要求成员国要在非歧视的基础上、以科学为依据、参照国际标准制定与实施卫生与植物卫生措施，相关措施要公开、透明。 由于发展中国家经济发展水平与技术水平比较低，因而在使用卫生检疫措施作为限制进口手段方面还不具备条件。（中国牛奶标准）,2019/4/19,第五章 非关税措施,32,商品包装和标签的规定 许多国家对于在国内市场上销售的商品要求符合各种包装和标签条例。这
16、些规定内容复杂，手续麻烦。进口商必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。 中国产品：过度包装,2019/4/19,第五章 非关税措施,33,信息技术壁垒 随着电子商务的迅速发展，有关电子商务的标准也日益成为贸易技术壁垒。一些国家强行要求以EDI (electronic data interchange)方式进行贸易。这对于发展中国家来讲，计算机硬件设备、通信设施即法规建设都不健全，达不到EDI的硬性要求。,2019/4/19,第五章 非关税措施,34,技术贸易壁垒的特点,名义上的合理性 形式上的合法性 保护方式的隐蔽性 保护内容的广泛性 本质上的歧视性（技术歧视）,2019/4/19,第五章 非关税措施,35,专栏劳工标准壁垒，新型的非关税壁垒,它是由国际劳工组织的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成
