产业经济学幻灯片第二章产业组织

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1、2019/4/19,1,第一篇 总论 第二篇 产业组织 第三篇 产业结构 第四篇 产业管理 第五篇 产业发展,2019/4/19,2,第一篇 总论 第二篇 产业组织 第三篇 产业结构 第四篇 产业管理 第五篇 产业发展,理论演变 企业 市场 博弈 竞争,2019/4/19,3,第四章 产业组织理论演变,第一节 产业组织的定义和理论渊源 第二节 产业组织理论的形成 第三节 产业组织理论的发展,产业组织理论以价格理论为基础， 通过对现代市场经济发展过程 产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的关系和矛盾 的具体考察分析， 着力探讨 这种产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响。,2019/4/

2、19,4,4-1 产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,组织,行动,形式,关系,2019/4/19,5,4-1 产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,组织,行动,形式,关系,马歇尔（Marshall） 英国 经济学原理 组织：第四生产要素,企业内部组织,产业内部企业组织,产业间组织,政府组织,2019/4/19,6,4-1 产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,产业组织（Industrial organization）:,同一产业内企业间的组织或者市场关系。,二、竞争机制与市场秩序,竞争机制：市场经济条件下经济进步的最大动因， 市场经济赖以生存和发展的前提。,亚当 斯密

3、,看不见的手,完全竞争,资源最优配置,2019/4/19,7,4-1 产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,二、竞争机制与市场秩序,三、“马歇尔冲突” 与不完全竞争,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,当时对市场的认识 仅限于垄断和竞争 两种极端形态,Marshalls dilemma,2019/4/19,8,4-1 产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,二、竞争机制与市场秩序,三、“马歇尔冲突” 与不完全竞争,Marshalls dilemma,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,1933年 张伯伦

4、垄断竞争理论 罗宾逊夫人 不完全竞争经济学,产业组织理论的鼻祖,2019/4/19,9,4-2 产业组织理论的形成,一、产业组织理论的体系,克拉克,既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。,有效竞争,1938 哈佛大学 梅森（Mason） 产业组织研究小组,1959 贝恩 产业组织理论 标志产业组织理论的诞生,哈佛学派（Harvard school） 正统产业组织理论,2019/4/19,10,4-2 产业组织理论的形成,一、产业组织理论的体系,有效竞争标准,市场结构标准,市场绩效标准,市场行为标准,二分法,三分法,2019/4/19,11,4-2 产业组织理论的形成,一、产业组织

5、理论的体系,市场结构标准,市场绩效标准,市场行为标准,集中度不太高 市场进入容易 没有极端的产品差别化,对于价格没有共谋 对于产品没有共谋 对竞争者没有压制政策,存在不断改进产品和生产过程的压力 随成本大幅下降价格能向下调整 企业与产业处于适宜规模 销售费用在总费用中的比重不存在 过高现象 不存在长期的过剩生产能力,2019/4/19,12,4-2 产业组织理论的形成,二、哈佛学派的SCP分析框架,Structure Conduct Performance,结构 行为 绩效,产业组织政策,观点：市场结构决定企业在市场中的行为， 企业行为又决定市场运行的绩效 为获得理想的市场绩效， 关键通过公共

6、政策来调整和改善不合理的市场结构,哈佛学派：结构主义者,反垄断,“集中度利润率”假说,2019/4/19,13,集中度利润率假说： 在具有寡占或垄断市场结构的产业中（结构）， 由于存在着少数企业间的共谋、协调行为 以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为（行为）， 削弱了市场竞争性， 其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率（绩效）。,2019/4/19,14,4-2 产业组织理论的形成,二、哈佛学派的SCP分析框架,垄断的弊端,垄断使产品的产量受到限制，造成社会损失,由于缺乏竞争压力造成生产者管理上的松懈和低效率,垄断降低生产者研究和开发新产品的积极性,生产者为了获利或者维持垄断地位而进行的寻租行

7、为造成 社会资源的浪费,2019/4/19,15,4-2 产业组织理论的形成,二、哈佛学派的SCP分析框架,反垄断案例,1969年国际商用机器案 1972年施乐复印公司案,作业：查找“微软反垄断”资料，下节课找同学介绍。,反垄断政策从80年代开始在美国逐步失去地位：,美国的传统优势产业受到日本和亚洲的冲击，竞争力下降 诉讼耗费大量费用和时间 芝加哥学派在理论上对哈佛学派的结构主义展开有力批评,2019/4/19,16,4-3 产业组织理论的发展,一、产业组织理论的芝加哥学派,Chicago School,代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等,成就：,1968年，施蒂格勒产业组织,1

8、982年诺贝尔经济学奖,理论：,信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性,即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态,2019/4/19,17,出生日期 1911年1目17日 学历 1931年 华盛顿大学学士 1932年 西北大学硕士 1938年 芝加哥大学博士 学术经历 1936年1938年爱荷华州立大学助理教授 1938年1946年明尼苏达大学助理教授、副教授、教授 1946年1947年布朗大学教授 1947年1958年哥伦比亚大学教授 1958年1981年芝加哥大学华尔格林美国机构杰出服务经济学教授 1977

9、年 芝加哥大学经济与国家研究中心主任 重要著作 公民与国家：管制论文集 经济史论文集 产业组织 生产与分配理论 价格理论,2019/4/19,18,4-3 产业组织理论的发展,一、产业组织理论的芝加哥学派,Chicago School,结构决定行为和绩效,市场行为和绩效决定结构,结构主义,效率主义,提倡政府干预,反对政府干预,反垄断政策 企业分割、禁止兼并,反垄断政策 禁止卡特尔行为,进入壁垒 进入的不利因素,进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本,反垄断政策的“芝加哥革命”,2019/4/19,19,4-3 产业组织理论的发展,二、可竞争市场理论,代表：鲍莫尔、帕恩查、韦利格,标志：可竞争市场

10、与产业结构理论,理论观点：,良好的生产效率和技术效率等市场绩效， 在传统的哈佛学派的理想市场结构之外仍可以实现， 只要保证市场进入的完全自由和不存沉淀成本,2019/4/19,20,4-3 产业组织理论的发展,二、可竞争市场理论,完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时， 完全不用负担不可回收的沉淀成本， 从而企业进入和退出完全自由的市场。,完全可竞争市场仅取决于是否存在沉淀成本， 与产业内企业数量多少无关。,沉淀成本：企业进入市场所投入的成本， 当企业退出市场时不能收回的部分。,打了就跑 Hit-and-run entry,2019/4/19,21,4-3 产业组织理论的发展,二、可竞

11、争市场理论,政府政策：,在近似完全可竞争的市场中，推行自由放任的政策,重视市场存在充分的潜在的竞争压力，降低沉淀成本,2019/4/19,22,第五章 企业,第一节 西方观点：什么是企业 第二节 东方观点：什么是企业 第三节 企业在产业经济中的地位和作用,2019/4/19,23,5-1 西方观点：什么是企业,一、新古典企业理论,企业被理解为生产函数,Q = f (x1, ，xn),符合经济人假定,短期行业均衡与厂商最优规模的决定 长期行业均衡与厂商最优规模的决定,规模经济 范围经济,Scale economy Scope economy,2019/4/19,24,5-1 西方观点：什么是企业

12、,一、新古典企业理论,0,Q,C,AC,规模经济,成本函数是严格次可加的,C(q1, 0) + C(0, q2) C(q1, q2),范围经济：,独立成本,Stand-alone cost,2019/4/19,25,5-1 西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,科斯的企业理论,张五常的企业理论,现代企业理论的两个发展分支,2019/4/19,26,5-1 西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,(1)对新古典企业理论的批判：,在关注价格体系的时候，忽略了市场,强调企业功能的同时，忽略了企业的制度结构,没有令人满意地解决企业的边界及其决定的问题,科斯的企业理论,科斯 (Coase) ，1937

13、年 企业的性质,2019/4/19,27,罗纳德科斯 (RONALD H.COASE) 英国人,1991年诺贝尔经济学奖得主,主要贡献： 揭示并澄清了经济制度结构和函数中 交易费用和产权的重要性,出生日期 1910年12月29日 学历 1932年 伦敦大学学士 1951年 伦敦大学博士,2019/4/19,28,1932年-1934年 丹迪经济暨商业专校助理讲师 1934年-1935年 利物浦大学助理讲师 1935年-1938年 伦敦经济学院助理讲师 1938年-1947年 伦敦经济学院讲师 1947年-1951年 伦敦经济学院高等讲师 1951年-1958年 布法罗大学经济学教授 1958年

14、-1964年 弗吉尼亚大学经济学教授 1964年-1970年 芝加哥大学法学院经济学教授 1964年-1981年 芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授 （Cliffton RMusser Professor of Economics） 1991年 堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授 1982年- 芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与 经济学资深研究员,经历,2019/4/19,29,5-1 西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,（2）科斯的贡献,把交易成本引入经济分析,将生产的制度结构纳入经济理论,讨论了企业的基本特征、企业存在的原因、企业的边界,科斯的企业理论,2019/4/19,30,5

15、-1 西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,(3)科斯的观点：,市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置的 两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。,无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产， 都是有成本的。,市场经济中存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比 通过市场所花费的成本要低。,科斯的企业理论,市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张 是因为企业组织也有成本。,2019/4/19,31,5-1 西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,张五常的企业理论,企业与市场的不同只是一个程度问题，是契约安排的两种不同 形式而已。 企业并非取代市场，仅仅是用要素市场取代产品市场,企业的出现： 私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取 收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥， 而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定 自己的行为。,2019/4/19,32,5-1 西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,张五常的企业理论, 1935年生于香港。 1959年到洛杉矶加州大学经济系跟从现代产权经济学 创始人阿尔奇安学习。 1961年1962年攻读硕士学位。 1963年1967年攻读博士学位。 1967年到芝加哥大学跟从科斯做博士后研究。 1969年为西雅图华盛