监理概论-

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1、建设工程监理,主讲人： 何夕平 陈 燕,该学科的主要内容,第一章 建设工程监理与相关法律制度,第一节 建设工程监理的基本概念 一、建设工程监理产生的背景 1、国外工程监理的产生 2、我国工程监理产生和发展 （1）我国工程监理产生的背景 （2）我国工程监理的发展阶段 1）前期阶段（1982-1988） 2）试点阶段（1988-1993） 3）稳步发展阶段（1993-1995） 4）全面推行阶段（1996-至今）,二、建设工程监理的概念 1、定义：建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 2、

2、建设工程监理的行为主体是工程监理企业 3、建设工程监理实施的前提：需要建设单位的委托与授权 4、建设工程监理的依据 （1）工程建设文件 （2）有关的法律、法规、规章和标准 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同,三、建设工程监理的范围 （1）工程范围 下列建设工程必须实行监理 1）国家重点建设工程 2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；卫生、社会福利等项目 3）建筑面积在5万平方米以上的成片开发的住宅小区工程 4）利用外国政府、国际组织贷款、援助资金的工程 5）国家规定必须实行监理的其他工程：学校、影剧院、

3、体育场馆项目 （2）阶段范围 适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,四、建设工程监理的性质 1、服务性 2、科学性 3、独立性 4、公正性 五、建设工程监理的作用 1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平 2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 4、有利于实现建设工程投资效益最大化,第二节 建设工程法律法规 一、建设工程法律法规体系 1、建设工程法律 2、建设工程行政法规 3、建设工程部门规章,二、建筑法（全文分8章共计85条） 1、总则 2、建筑许可 3、建筑工程发包与承包 4、建筑工程监理 5、建筑安全生产管理 6、建筑工程质量管理 7、

4、法律责任 8、附则,三、建筑工程质量管理条例（共9章82条） 1、总则 2、建设单位的质量责任和义务 3、勘察、设计单位的质量责任和义务,4、施工单位的质量责任和义务 5、工程监理单位的质量责任和义务 6、建设工程质量保修 7、监督管理 8、罚则 9、附则,四、建设工程监理规范（包括8章和附录） 1、总则 2、术语 3、项目监理机构及其设施 4、监理规划及监理实施细则 5、施工阶段的监理工作 6、施工合同管理的其他工作,7、施工阶段监理资料的管理 8、设备采购监理与设备监造 9、附录：施工阶段监理工作的基本表式,五、施工旁站监理管理办法 1、旁站监理的概念 2、旁站监理的程序 3、旁站监理人员

5、的工作内容和职责,第三节 建设程序和建设工程管理制度 一、建设程序 1、 三个阶段： 投资决策 建设实施 交付使用 2、建设程序与建设工程监理的关系,监理用表,二、建设工程主要管理制度 1、项目法人责任制 2、工程招标投标制 3、合同管理制 4、建设工程监理制 1）建设工程监理准则：守法、诚信、公正、科学 2）建设工程监理主要内容：控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系 3）工程监理企业与有关各方的关系 4）建设工程监理的程序：签订委托监理合同 组建项目监理机构 编写监理规划 编制监理细则 根据监理规划和监理细则规范化地开展监理工作 工程达到竣工条件后总监

6、理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收并签署意见 参加竣工验收 向建设单位提交监理档案资料 作出监理工作总结,第四节 建设工程监理的发展趋势 一、建设工程监理向规范化、法制化发展 二、由单纯的施工监理向全方位、全过程监理发展 三、工程监理企业结构向多层次发展 四、监理工程师的业务向高层次发展 五、建设工程监理向国际化发展,第五节 国外建设监理模式,一、传统工程咨询模式 1、工程咨询概述 2、咨询工程师（consulting engineer） 3、工程咨询的业务范围 （1）为业主服务 （2）为承包商服务 （3）为贷款方服务 （4）联合承包工程 4、国际咨询工程师联合会（FIDIC）,2、项目

7、总承包模式（design-build模式；D+B模式）,3、EPC模式（engineering-procurement - constrction),4、BOT模式,二、现代项目管理模式 1、CM模式,第二章 监理工程师和工程监理企业 第一节 监理工程师概述 一、监理工程师的执业特点 监理工程师：是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 监理员：从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人员统称为监理员。 监理员与监理工程师的主要区别：监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。 监理人员

8、要具有专业技能，并已掌握工程监理知识的人才能胜任。 二、监理工程师的素质 1、较高的专业学历和复合性的知识结构 2、丰富的工程建设实践经验,3、良好的品德 4、健康的体魄和充沛的精力 三、监理工程师的职业道德 1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”准则执业； 2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； 3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； 4、不以个人名义承揽监理业务； 5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； 6、不为所监理项目指定承包商

9、、建筑构配件、设备材料生产厂家和施工方法；,7、不收受被监理单位的任何礼金； 8、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项； 9、坚持独立自主地开展工作。 四、监理工程师的法律责任 1、违法行为：违反法律法规的行为。例如建筑法第35条；中华人民共和国刑法第137条；建设工程质量管理条例第36条 2、违约行为：违反合同约定的行为 3、安全生产责任 如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：1）违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；3）与建设单位或施工单位串通，弄

10、虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。,五、监理工程师违规行为的处罚 第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 一、监理工程师执业资格考试 1、报考的条件 2、考试的内容 二、监理工程师注册 1、初始注册：有效期为2年 2、续期注册：有效期2年 3、变更注册 三、继续教育：继续教育是续期注册的考核内容 第三节 工程监理企业的资质管理 一、主要资质等级标准 二、业务范围 三、资质申请 四、资质管理,第三章 建设工程监理组织 组织：就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。 第一节 建设工程组织管理基本模式 一、平行承

11、发包模式,业主,设计单位1,设计单位2,施工单位1,施工单位2,施工单位3,材料供应单位,设备供应单位,优点：有利于业主选择施工单位； 缺点：合同数量多，合同管理困难。,二、设计或施工总分包模式,业主,设计总包单位,施工总包单位,设计分包单位1,设计分包单位2,设计分包单位3,施工分包单位1,施工分包单位2,施工分包单位3,优点：有利于三控制 缺点：总包报价较高,三、项目总承包模式,业主,项目总承包单位,设计分包单位1,设计分包单位2,施工分包单位1,施工分包单位2,材料供应单位,设备供应单位,优点：合同关系简单组织协调工作量小；缺点：业主择优选择承包方范围小 。,四、项目总承包管理模式,业主

12、,项目总承包管理单位,设计单位1,设计单位2,施工单位1,施工单位2,施工单位3,材料供应单位,设备供应单位,优点：合同管理、组织协调比较有力；缺点：监理单位对分包确认工作十分关键。,第二节、建设工程监理模式 一、平行承发包模式条件下的监理模式 1、业主委托一家监理单位监理,业主,监理单位,设计单位1,设计单位2,施工单位1,施工单位2,2、业主委托多家监理单位监理,业主,监理单位1,监理单位2,监理单位3,设计单位1,设计单位2,施工单位1,施工单位2,二、设计或施工总分包模式条件下的监理模式 1、业主委托一家监理单位的模式,业主,监理单位,设计总包单位,施工总包单位,设计分包1,设计分包2

13、,施工分包1,施工分包2,施工分包3,2、按阶段委托监理模式,业主,监理单位A,监理单位B,设计总包单位,施工总包单位,设计分包1,设计分包2,施工分包1,施工分包2,施工分包3,三、项目总承包（管理）模式条件下的监理模式,业主,监理单位,项目总承包（管理）单位,设计分包,施工分包1,施工分包2,材料供应,设备供应,第三节 项目监理机构 一、建立项目监理机构的步骤： 施工阶段的监理工作内容 1、投资控制 1）工程变更 2）审核工程款支付 3）索赔处理 4）工程结算 2、进度控制 1）工程计量 2）进度计划 3）现场协调 4）进度动态控制,1、确定项目监理机构目标 2、确定监理工作内容 3、项目

14、监理机构的组织结构设计 4、制定工作流程,3、质量控制 1）分包确认 2）工程投入物质量控制 3）人员资质 4）施工方法 5）施工机械 6）工程环境 4、合同管理 5、组织协调 二、项目监理机构的组织形式 1、直线制监理组织形式 特点：项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令，项目监理机构中不再另设职能部门。,总监理工程师,子项目1监理组,子项目2监理组,子项目3监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速。 缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监

15、理工程师博晓各种业务。,2、职能制监理组织形式 特点：在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级,总监理工程师,子项目2监理组,专项监理组,投资控制组,进度控制组,质量控制组,合同管理组,子项目1监理组,子项目3监理组,投资控制组,进度控制组,质量控制组,合同管理组,专项监理组,专项监理组,优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。 缺点：由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。,3、直线职能制监理组织形式 特点：把管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门和人员他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。,总监理工程师,投资控制组,进度控制组,质量控制组,合同管理组,子项目2监理组