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1、证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第1章一、单项选择题1证券是指各类记载并代表一定权利的（B）。A书面凭B法律凭证C货币凭证D资本凭证2资本证券是指与（B）有关的活动而产生的证券。A商业投资B金融投资C房地产投资D项目投资3以下不属于货币证券的是（C）。A商业本票B银行本票C银行股票D银行汇票4按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券5按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券6证券持有人面临预期收益不能实
2、现，这体现了证券的（D）特征。A期限性B收益性C流通性D风险性7中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。A政策性B公开市场操作C投融资D保值8证券登记结算公司性质上属于（A）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织9社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（D）。A20B30C40D5010美国的第一个证券交易所是（A）。A费城证券交易所B芝加哥证券交易所C华尔街交易所D纽约证券交易所二、多项选择题1下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ABD）。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构2公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。A审核的
3、严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D是否上市与否3债券的发行人有（ABC）。A政府B金融机构C企业D个人4基金性质的机构投资者包括（ABC）。A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D外国机构投资者5证券服务机构主要包括（ABCD）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构6证券市场的参与者包括（ABCD）。A证券投资者B证券发行人C证券中介机构D证券监管机构7证券的流通是通过（BCD）实现的。A偿还B承兑B贴现D交易8按交易场所划分，证券市场可分为（AB）。A场内市场B场外市场C国内市场D国际市场9证券交易所的主要职责有（ABC）。A提供交易
4、场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券D提供证券投资咨询服务三、判断题1证券发行人是资金的供应者。（）2我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）3政府发行证券的品种仅限于债券。（）4股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（）5我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）6证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）7有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（）8迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）9凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）10在我国，严禁将社会保障基金
5、、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）参考答案：110 BB C AA DB ADA 19 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC 110 BBABB ABABB证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第2章一、单项选择题1股票证明了股东权利，这表明股票是（C）。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券2股份公司解散清算时，剩余资产的支付顺序是（A）。A拨付清算费用、支付公司员工工资、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东B支付国家税款、拨付清算费用、支付公司员工工资、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东C拨付清算费用、
6、支付公司员工工资、支付国家税款、分配股东、支付银行贷款、公司债务和其他债务D支付公司员工工资、拨付清算费用、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东3股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（D）。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券4证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券5股票按照股东享有权利的不同，可以分为（B）。AA股与B股B普通股票与优先股票C有面额股票与无面额股票D记名股票与不记名股票6股票以面值作为发行价，称为（A）。A平价发行B折价发行C溢价发行D市价发行7股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于
7、股票的（D）特征。A风险性B收益性C流动性D参与性8具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为（B）。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股9作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（A）。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保10在深圳证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（C）买卖的。A人民币B美元C港元D日元二、多项选择题1股东权是一种综合权利，包括（ACD）等权利。A出席股东大会B出售公司资产C投票表决D分配股息红利2不记
8、名股票的特点是（ABCD）。A股东权利属于股票持有人B认购者缴足股款才能领取股票C转让相对简便D安全性较差3优先股的优先权主要表现在（BC）。A认股权B分配剩余资产C分配公司收益D公司经营表决权4市场利率通过（ABC）的途径影响股票价格。A改变公司利息负担B改变资金流向C改变投资者融资成本D改变投资者预期5下述叙述正确的有（ABC）。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权6优先认股权的作用包括（AB）。A保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股
9、份公司原有的持股比例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金7中央银行通常采用的货币政策有（ACD）。A存款准备金制度B信贷政策C再贴现政策D公开市场业务8境内居民个人可以用（ABC）从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C境外汇入的外汇资金D外币现钞9从股票的性质看，它是一种（ABCD）。A资本证券B有价证券C要式证券D综合权利证券10我国公司法规定，股份有限公司向（ABC）发行的股票应当是记名股票。A发起人B国家授权的机构C法人D社会公众三、判断题1公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）2证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证
10、券是所有权证券。（）3股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。（）4非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（）5股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。（）6股息率可调整优先股的股息率变化主要由市场上其他证券价格或银行存款利率变化所决定。（）7股息率可调整优先股票的股息率可以根据公司的经营状况进行调整。（）8外资股就是通常所指的B股。（）9我国的B股以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。（）10红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（）参考答案：1
11、10 CADCB ADBAC 110 ACD ABCD BC ABC ABC AB ACD ABC ABCD ABC 110 BBBA B ABBB A证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第3章一、单项选择题1如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（B）股东收回本金。A晚于B优先于C同于D不确定2以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（D）。A债券的发行对象B市场资金供给情况C债券发行费用D债券发行总规模大小3在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（C）。A贴现债券B复利债券C单利债券D累进利率债券4浮动利率债券可以回避因（D）波动而产生的风险。A债券价格B通货膨胀C供求关系D市场利率5记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（B）。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便6用于弥补政府预算赤字的国债是（A）。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债7第一笔武士债券是（B）在1970年12月发行的。A世界银行B亚洲开发银行C欧洲共同体D日本财政部8龙债券具有（D）的特征。A
