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1、证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第 1 1 章章 一、单项选择题 1证券是指各类记载并代表一定权利的（B）。 A书面凭 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 2资本证券是指与（B）有关的活动而产生的证券。 A商业投资 B金融投资 C房地产投资 D项目投资 3以下不属于货币证券的是（C）。 A商业本票 B银行本票 C银行股票 D银行汇票 4按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。 A上市证券和非上市证券 B场内证券和场外证券 C公募证券和私募证券 D上市证券和挂牌证券 5按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。 A上市证券和
2、非上市证券 B场内证券和场外证券 C公募证券和私募证券 D上市证券和挂牌证券 6证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（D）特征。 A期限性 B收益性 C流通性 D风险性 7中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。 A政策性 B公开市场操作 C投融资 D保值 8证券登记结算公司性质上属于（A）。 A证券服务机构 B证券经营机构 C证券管理机构 D自律性组织 9社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（D）。 A20 B30 C40 D50 10美国的第一个证券交易所是（A）。 A费城证券交易所 B芝加哥证券交易所 C华尔街交易所 D纽约证券交易所 二、多项选择题
3、1下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ABD）。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 2公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。 A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否 C采取公示制度与否 D是否上市与否 3债券的发行人有（ABC）。 A政府 B金融机构 C企业 D个人 4基金性质的机构投资者包括（ABC）。 A证券投资基金 B社保基金 C社会公益基金 D外国机构投资者 5证券服务机构主要包括（ABCD）。 A证券登记结算公司 B证券投资咨询公司 C会计师事务所 D资产评估和证券信用评级机构 6证券市场的参与者包括（ABCD）。 A证券投资者 B证券发行人
4、C证券中介机构 D证券监管机构 7证券的流通是通过（BCD）实现的。 A偿还 B承兑 B贴现 D交易 8按交易场所划分，证券市场可分为（AB）。 A场内市场 B场外市场 C国内市场 D国际市场 9证券交易所的主要职责有（ABC）。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券 D提供证券投资咨询服务 三、判断题 1证券发行人是资金的供应者。（） 2我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（） 3政府发行证券的品种仅限于债券。（） 4股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（） 5我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国
5、证监会。（） 6证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（） 7有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（） 8迄今为止，我国 N 股基本上是以 ADR 的形式发行的。（） 9凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（） 10在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（） 参考答案： 110 BB C AA DB ADA 19 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC 110 BBABB ABABB 证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第 2 2 章章 一
6、、单项选择题 1股票证明了股东权利，这表明股票是（C）。 A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券 2股份公司解散清算时，剩余资产的支付顺序是（A）。 A拨付清算费用、支付公司员工工资、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东 B支付国家税款、拨付清算费用、支付公司员工工资、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东 C拨付清算费用、支付公司员工工资、支付国家税款、分配股东、支付银行贷款、公司债务和其他债务 D支付公司员工工资、拨付清算费用、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东 3股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（D）。 A有价证券 B
7、要式证券 C证权证券 D资本证券 4证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。 A股权证券 B债权证券 C物权证券 D事权证券 5股票按照股东享有权利的不同，可以分为（B）。 AA 股与 B 股 B普通股票与优先股票 C有面额股票与无面额股票 D记名股票与不记名股票 6股票以面值作为发行价，称为（A）。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D市价发行 7股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（D）特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 8具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股 份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为（B）。 A
8、国家股 B国有法人股 C非流通股 D发起人股 9作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（A）。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保 10在深圳证交所上市的股票中 B 股是以人民币标明面值的，以（C）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 二、多项选择题 1股东权是一种综合权利，包括（ACD）等权利。 A出席股东大会 B出售公司资产 C投票表决 D分配股息红利 2不记名股票的特点是（ABCD）。 A股东权利属于股票持有人 B认购者缴足股款才能领取股票 C转让相对简便 D安全性较差 3优先股的优先权主
9、要表现在（BC）。 A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权 4市场利率通过（ABC）的途径影响股票价格。 A改变公司利息负担 B改变资金流向 C改变投资者融资成本 D改变投资者预期 5下述叙述正确的有（ABC）。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 6优先认股权的作用包括（AB）。 A保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例 B保护原有普通股股东的利益和持股价值 C确保公司股份能足额认购 D增加
10、公司的募集资金 7中央银行通常采用的货币政策有（ACD）。 A存款准备金制度 B信贷政策 C再贴现政策 D公开市场业务 8境内居民个人可以用（ABC）从事 B 股交易。 A现汇存款 B外币现钞存款 C境外汇入的外汇资金 D外币现钞 9从股票的性质看，它是一种（ABCD）。 A资本证券 B有价证券 C要式证券 D综合权利证券 10我国公司法规定，股份有限公司向（ABC）发行的股票应当是记名股票。 A发起人 B国家授权的机构 C法人 D社会公众 三、判断题 1公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（） 2证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是所有权证券。（） 3股票票面有一
11、定的货币金额，属于货币证券。（） 4非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（） 5股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 （） 6股息率可调整优先股的股息率变化主要由市场上其他证券价格或银行存款利率变化所决定。（） 7股息率可调整优先股票的股息率可以根据公司的经营状况进行调整。（） 8外资股就是通常所指的 B 股。（） 9我国的 B 股以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。（） 10红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（） 参考答案： 110
12、CADCB ADBAC 110 ACD ABCD BC ABC ABC AB ACD ABC ABCD ABC 110 BBBA B ABBB A 证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习：第 3 3 章章 一、单项选择题 1如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（B）股东收回本金。 A晚于 B优先于 C同于 D不确定 2以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（D）。 A债券的发行对象 B市场资金供给情况 C债券发行费用 D债券发行总规模大小 3在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（C）。 A贴
13、现债券 B复利债券 C单利债券 D累进利率债券 4浮动利率债券可以回避因（D）波动而产生的风险。 A债券价格 B通货膨胀 C供求关系 D市场利率 5记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（B）。 A流动性高 B交易安全 C灵活性高 D交易方便 6用于弥补政府预算赤字的国债是（A）。 A赤字国债 B建设国债 C战争国债 D特种国债 7第一笔武士债券是（B）在 1970 年 12 月发行的。 A世界银行 B亚洲开发银行 C欧洲共同体 D日本财政部 8龙债券具有（D）的特征。 A企业债券 B公债 C外国债券 D欧洲债券 9按债券利率是否固定分类，可分为（C）和浮动利率债券。 A贴现债券
14、 B累进利率债券 C固定利率债券 D复利债券 10在国内发行人民币金融债券始于（C）年。 A1950 B1952 C1985 D1982 二、多项选择题 1以下关于债券的说法，正确的有（ABCD）。 A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期付息还本 D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 2关于债券的特征，下面说法错误的是（AC）。 A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息 B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价 值上蒙受损失 C一般来说，具有高度流动性的债
15、券同时风险较大 D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 3以下关于金融债券的说法，正确的有（ABCD）。 A发行主体是银行或非银行金融机构 B金融机构信用度较高 C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债 D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权 4政府债券可分为（AD）。 A中央政府债券 B政府保证债券 C地方政府保证债券 D地方政府债券 5与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ABC）。 A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 6下面说法正确的是（CD）。 A外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销 B欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 C外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准 D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 7我国的（BC）发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。 A中国石化 B
