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1、 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/0供应商简介：供应商名称 公司人数产品种类 公司产能主要客户 评估日期公司地址电话/传真 TEL： FAX： 审核目的新供应商 年度 临时 （备注说明： ） 稽核判定：本次供应商稽核是以 ISO 条文为基础，分“物流体系管理”、“ 产品和过程设计开发控制”、“ 质量管理体系要求”、“ 质量控制要求”四大块，对供应商展开稽核；以下以得分率计，依本公司之生产需求考虑，判定标准如下：合格 待改善再评估 不合格 主要物料 非主要物料 主要物料 非主要物料 主要物料 非主要物料总得分 75% 65% 65% 60%
2、 65% 60%物流体系管理 70% 65% 65% 60% 65% 60%产品和过程设计开发控制 70% 65% 65% 60% 65% 60%质量管理体系要求 75% 60% 65% 60% 65% 60%质量控制要求 80% 75% 70% 65% 70% 65%主要物料: FPC，LED，导光板，胶框，铁框遮光胶，反射，增光，扩散,双面胶。非主要物料：除主要物料外的，如包装材料等。本次稽核得分：稽核项目 得分率 考核系数 实际得分 考核人员物流体系管理 *0.20产品和过程设计开发控制 *0.15质量管理体系要求 *0.25质量控制要求 *0.40总得分 考核结果 合格 不合格 再评估
3、供应商确认：再次评估结果：代表签署： 职 务： 日 期： 评价项目判定得分率合格 不合格 评估人： 日期： 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/0批准: 日期: 供应商:项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分1 是否已经与平洋或可以与平洋签订产品环保协议？ 32 公司是否有制定环境 HSF 方针与目标? 33 环境方针 HSF 是否经最高管理者承认? 34 新供应商的开发评定准则里是否有将有害物质的管理体系作为评估的项目? 35 是否将客户的有害物质要求及自己的环境管理标准有效传达至供应商处？ 36 是否有对原物料进行监测，并有相应记录？
4、 37环境管理者为使环保产品品质保证管理的重要性确实传达至组织內所有人员,有无采取行动,方式是否有效?38 所有仓储及制程 RoHS 产品有无做明确标识管制？ 39 如果不合格品已经出货到平洋，是否有文件确保能即刻向平洋报告并追回？ 310 是否和供应商签署环保协议？ 311 是否要求供货商提交材料成分表、第三方测试报告等资料？ 312 现有生产线/设备及生产能力是否满足平洋需求？ 313 产能扩充能力是否符合平洋需求？ 314 有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)？ 315 样品制作及送样承认的时效是否能满足客户需求？ 316 准时交付率是否监控及有效管理? 317 是否有客户满
5、意度调查报告？并对调查结果进行评估、改善？ 318 有无制定生产计划,该计划有无核准与分发? 319 生产部是否按生产计划执行? 320 有无统计和分析生产状况、计划达标率? 321 如果生产计划没完成,是否有书面检讨,并有具体改善措施? 3物流体系管理22 是否有足够的运输能力，以保证及时供货？ 3 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/0项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分23 有无最新的合格供应商名录? 324 是否采购合格厂商的原材料? 325 原材料安全库存量是否充分? 326 是否有能力确保紧急订单的调整? 327是否明确定义
6、物料的保管期限,并严格按要求执行? 328 成品出入库有无数据记录? 329出货包装人员是否能够清楚辨识客户别及型号别？3物流体系管理30是否有紧急应变计划来规范如何处理突发性事故，如停电、火灾、水灾等？ 3全项总分评分标准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3 分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2 分；3.有文件规定,但没执行:1 分。 实际得分稽核备注:稽核人/日期: 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/0供应商:项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分1 产品设计开发之前是否充分识别客户的有害物质管理要求？ 32 产品
7、的设计规范、图面是否对禁用物质的使用进行明确的指示？ 33 文件有无明确设计与开发的变更控制？ 34 变更实施是否有经工程、品保部门的确认? 35材料或材质变更、设计变更、工艺变更、供货商（包括分包商）变更、制造地点变更时，是否对有害物质含量进行再次验证？相关的验证记录是否完整？36 此变更是否通知客户并取得客户的批准？ 37 是否向客户重新提交变更后的规格书？ 38 变更前后产品是否区分标识并处理？ 39 变更后的前三批产品是否在外箱上有明确表示？ 310 是否建立了生产设备、工装清单？ 311 是否建立了标准作业流程、标准工时？ 312 过程能力是否足够（或精准度、产品制作能力及良率）？
8、313 生产设备、工装维修保养是否落实执行？ 314 是否已建立量产操作标准？ 315 现场人员对材质及加工流程不良的改善是否了解？ 316 生产异常处理、过程不良品的改善是否有效？ 317 工作环境是否符合生产需求（温湿度、照明设备及空间摆设）？ 3产品和过程设计开发控制18 是否建立关键工序并得到有效控制？ 3 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/0项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分19是否建立设备装置停止后再启动使用的确认程序化文件？ 320是否指定专门的模具管理区域，且管理状态（清洁、防锈等）良好与否？321是否有模具履历卡，
9、冲切数量及修理/修改履历管理与否？322 是否对模具进行样品评估，评估是否完善？ 323 是否建立样品管理台帐？ 324 样品阶段是否组织召开评审会议，并有记录？ 325 样品阶段是否有品质人员参与？ 326 样品出货前是否由品质人员全检？ 3产品和过程设计开发控制27样品结果是否输出报告？此报告是否提供给平洋?3全项总分评分标准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3 分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2 分；3.有文件规定,但没执行:1 分。 实际得分稽核备注:稽核人/日期: 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/0供应商：项
10、目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分1 ISO9000(或 ISO14001)证书是否有效？ 32 质量手册与现行系统是否一致？ 33 公司组织架构是否完整及权责是否明确划分？ 34有无规定各岗位人员所需的教育、经验、技能和培训？35 有无规定内审的频率、步骤和方法？ 36内审记录是否完整(计划、通知、检查表、总结报告)？37 内审发现的问题点有无改善对策和效果验证？ 38有无制定年度质量目标？相关部门是否进行了有效的分解？39 每月是否对质量目标进行统计、分析与改善？ 310未达标的质量目标是否进行改善追踪与效果验证？311有无规定矫正措施和预防措施的时机、方法和责任人等？并建立矫正措施
11、改善追踪表进行追踪。312 矫正/预防措施是否得到改善效果验证？ 313 有无规定管理评审的频率、步骤和方法？ 314管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)？ 315管理评审的结论是否传达到相关单位，并确实实施？ 316有无建立“文件总览表”?“文件总览表”是否分发给相关部门？ 317 有无规定文件的审批权限？ 318 有无文件分发记录？有无文件回收记录？ 3质量管理体系要求19 有无规定记录的保存期限及环境？ 3 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/020有无年度培训需求调查及计划？是否包含有关有害物质管理方面的教育培训计划？3
12、项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分21 是否依年度培训计划实施？ 322 相关培训效果是否得到有效的验证？ 323 有无建立员工个人培训档案？ 324 有无规定仪器校验的流程和相关标准？ 325 有无量具、仪器、设备目录及校验计划？ 326有无明确仪器的校验周期及落实执行？各类仪器校验记录是否保持完整？ 327仪器校验人员有无接受相关的培训并具有校验资格？外部校验机构是否有相应资质？ 328 仪器的校验状态是否进行了标识？ 329 是否制定了本公司的有害物质限用清单？ 330符合有害物质管理要求的来料是否进行了可追溯性的标识？331来料检验标准中是否涵盖了有害物质管理要求和标准？332
13、 制程使用物料是否为来料检验合格品? 333制程中使用过的设备,治具,辅材是否确认不含或不残留禁止物质? 334对使用的设备、工卡模具、容器等明确规定防止污染的洗涤准则?335 出货前是否对禁用物质的要求进行最终确认? 3质量管理体系要求36出货包装箱上是否有符合客户禁用物质的标识？3 深圳市诚誉兴光电有限公司供应商稽核报告 表单编号: RF-DCC-015 版本/次：A/037有害物质符合产品与非有害物质符合品是否进行了区分管理？3项目 序号 稽核内容 稽核发现 总分 得分38 是否有有害物质不合格品处置规定或流程? 339当出现有害物质不合格品时，是否能准确查找追溯到涉及到此不良的所有产品？340在未查找到原因及改善措施之前，是否对涉及到的所有产品（包括供应商处、客户端等）进行适当的处理，以避免不良品流到客户？341对于有害物质不合格品或不合格品批次是否明确说明不予特采？3质量管理体系要求42是否对所有和此有害物质不合格相关的产品进行召回？3全项总分评分标准：1.有文件规定，并按文件执行,效果良好:3 分；2.有文件规定,按文件要求执行但效果差:2 分；3.有文件规定,但没执行:1
