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1、1美国的上层阶级讲到美国的上层阶级，首先要搞清上层阶级的概念。翻遍当代西方学者关于社会结构的著作，几乎看不到对资产阶级作为一个阶级的描述，所有的只是关于上层阶级或统治阶级的论述。究其原因我以为是因为现代资本主义经济结构的特点发生了一些重大的变化，这些变化使得资本家阶级或资产阶级这样的概念已变得不那么明确了。根据惯例，资本家阶级一般指那些单独或少数共同拥有生产资料并因此掌握生产决策权的那样一批人，但是当代资本主义社会的新情况是，股份公司的产生，生产规模的扩大已使个人甚至家庭单独拥有一个大企业变得不可能了，公司的股份已广泛分散在大量小股东手里，而那些参与生产管理，甚至参与管理决策的人并不一定就拥有
2、本公司的大量股票。在这种情况下，很难用一种严格的标准来划分哪些人属于资本家。至于资产阶级这一概念，它首先无非是指拥有资产，而这些在当代主要是以股票、债券等来衡量的，它们现在已为大量的工薪收入者所拥有，尽管这些人的大多数所拥有的数量很小，其总量远不足以控制公司的管理权力。当然我们可以论证说，那些小量的资本所有者并不能算作资产阶级或财产所有者阶级，但这样一来资产阶级这一概念本身就不够精确了，因为依照传统的说法，拥有小量资本的，也属于资产阶级，只不过是小资产阶级罢了。了解到这一点，我们就会理解，为什么就连那些旨在揭示资本主义社会不合理之处的分析社会阶级的西方学者的著作，一般也不提资产阶级，而是采用“
3、上层阶级” (the upper class) 或“统治阶级” (the ruling class) 这样的概念。 不过，上层阶级成员占第一位的共同特征是拥有大量财产，而且上层阶级又是资本主义社会的统治集团。从这两方面讲，上层阶级和资产阶级这两个概念有相当大的同一性，在某些情况下可以互换。但是，它们也有一些非同一性。在讲到非同一性之前，我们先来看一看美国上层阶级的组成和特点。 一、美国上层阶级的组成和特点 威廉多姆霍夫 (G. William Domhoff) 是一位对资本主义社会制度采取严厉批评态度的美国社会学家，曾撰写过许多关于美国上层阶级的重要著作，如谁统治美国 (Who Rules A
4、merica, 1967) 、 上层集团：美国统治阶级 (The Higher Circles: the Governing Class in America)(1970) 等。他的研究成果被大量社会学著作所引证。在我对资产阶级的分析中也会不断提及他的观点。 对于上层阶级的范围，多姆霍夫是这样看的：上层阶级的成员包括一个人本身，或者其父母、兄弟姐妹、或配偶的父母，这些人都被收录在社会名流录 (Social Register) 或相应的登记簿，或最大的城市发表的蓝皮书（即登录该城市社会名流的电话号码索引）中；出现在一个专设的私立中学的相当小的名单上的个人、父亲、兄弟或配偶的父亲；在一个排外的私人
5、社会俱乐部名单中的上述人；那些个人的母亲、姐妹、配偶的母校，她们也在同类的私立女子中学或妇女的社会俱乐部的名单上。此外，一个人如果其父亲是拥有百万资产的企业家或年2收入为亿美元的合伙律师，那么他也属于上层阶级。上述这些都是上层阶级成员的标志，而非进入上层阶级的规则。 以上这些标志表明进入这一阶级在很大程度上是通过出生和婚姻，只有那些拥有自己挣得的财产的人的后裔才能够得上上层阶级成员的资格。事实上，令人印象深刻的是，在关于上层阶级的西方著作中，那些作者谈论最多的是这个阶级成员的家庭纽带以及财产、权力和社会地位的继承性。关于这一点，我们可以引用迪格尔巴尔茨尔 (E.Digby Baltzell)
6、的说法，此人据说是第一个尝试研究美国上层阶级根源的人，他最初的研究成果发表于年。他认为上层阶级的独特特点是其财富、社会地位、权力和权威都是继承来的。 1 这就是说，一个人是否属于上层阶级，不能只看他在有生之年是否获得了事业上的成功，取得了一定数量的财产，如果仅仅是这样，他就只是精英而非上层阶级成员（关于这一点，下文还会详谈） 。他是否属于上层阶级，还要看他的家庭或前辈的社会地位。因此上层阶级的成员是成功的个人（一代、两代或更多代以前的精英分子）后裔。这些家庭处于社会阶级等级的上层；他们一起成长，相互结为朋友或连理，他们保持着独特的生活方式和集团团结，这使他们脱离于人口的其余部分。这种继承性在以
7、下上层阶级的特征中都不同程度地体现出来： （一）上层阶级是大财产所有者 上层阶级的基本特征就是他们一般拥有大量财产。尽管上述论述可以推出：富有者不一定是上层阶级的成员（尤其是那些声名狼籍的暴发户，最初不一定能得到上层阶级成员的认同，甚至连同他们交往密切都会使那些自以为属于上层阶级的人感到耻辱） ，但上层阶级的成员却一定是富有者，这是他们起码的资格。斯科特 (Scott)年估计，上层阶级在数量上非常小，只占人口的大约。希钦斯年估计，它拥有美国财产的 1/4 。这些财富大部分得自于遗产。上层阶级的收入很大程度上来源于资本财产，尤其是来源于股份所有权。反过来也可以说，要成为上层阶级的成员，一定要拥有
8、相当数量的资本。美国国内岁入局的统计数字表明，虽然年只有的个人收入来源于红利和净资本收益，但那些年收入超过万美国的人其收入的来自这一部分。布莱克本年提出，在美国，那些从投资中得到收入的人收入最高的，其总收入的来源于上述资本。总的来说，收入越高，来自资本所有权的比重就越大，尤其是股票和债券。 2 如果我们大略流览一下当今西方国家的上层阶级，我们就会发现，正是财富在其中起了内聚力的作用，也正是财富使家族在精英机构中得以发挥作用。 （二）得到其他上层阶级成员的认同 上层阶级的成员必须以某种方式得到这一阶级的认同，其方式可以是获得封号或其他象征性的表示，如正式表示接纳其为这个圈子中的一员。富有相对来说
9、更容易得到，因为资本主义的市场规律每天都在把大量的人变为一文不名，同时又使少数幸运者一夜之间成为百万富翁。然而，要想在富有的同时变得“高贵” ，却不可能是一夜之功。 在欧洲，高贵者的象征是爵位封号，它不仅代表了血统的高贵，而且是教养、风度、举止甚至道德良好的象征。这就是为什么封建社会的贵族封号在当今的欧洲上层阶级中仍然具有某种含义的原因，而且贵族爵位越古老越好， “封号的久远是一个非常重要之点” 。 3 美国的上层阶级也通过联姻而加强了内聚力和团结感，在这方面它的确可以同欧洲的贵族相比。不过，在另一个意义上，美国的上层阶级又有3所不同，由于没有经历过封建社会和缺乏正规的等级制度，美国的上层阶级
10、要想使自己区别于大众就更加困难，为此，他们创造了自己的办法。 20 世纪启始前的一年，即年，索尔斯坦维布伦 (Teorstein Veblen) 发表了一本著作有闲阶级理论 (Theory of Leisure Class) ，在其中他描述了那些富有者如何进行获得贵族式地位的斗争，他把那些方式称为“炫耀性的消费”和“明显的浪费” 。在世纪之交，新贵们为寻求显赫的地位而相互斗争，这一点最清楚不过地显示在如下的事例中：年两个美国纽约的阔佬安德鲁卡内基 (Andrew Carnegie)和约翰洛克菲勒 (John D. Rocketeller) 进行向慈善团体捐款的竞争， 结果卡内基以万美元比万美元
11、赢得了这场慈善兢争的胜利。 4 洛克菲勒的做法也是一个生动的例子。这位曾因年使上百个独立的炼油者遭到破产而招致憎恨的人，将万美元赠与了芝加哥大学，从而赢得了声誉。洛克菲勒则在以后提及他对该大学的几次捐款时说：“它们是我所做的最好的捐款。 ”当首批勤勉而无情的资本家家庭开始发迹时，他们得到的是“强盗大王” (robber barros) 的称号，这方面的一个典型的例子是：戴维莱昂加德纳太太纽约老贵族加德纳家族的“皇后” ，不让她的孙子同洛克菲勒的孙子一起玩耍，理由是，加德纳家族的人不会同一个歹徒的孙子在一起玩乐。 ”同样，在肯尼迪家族中出了一位总统时，一位波士顿老贵族夫人把致富的肯尼迪家族贬成是
12、“在街上流浪的下贱爱尔兰人。” 5 可以想像，洛克菲勒、摩根 (Morgan) 、卡内基和范德比尔特等并不把自己看作是掠夺社会的罪犯。他们之中不少人赞同约翰洛克菲勒于年所说的一句话：“上帝赋予我金钱。我相信赚钱的能力是上帝赐予的，我为了人类的善而发挥和使用它。我相信，赚钱、再赚钱是我的使命；凭我的良知的指引为我的同胞的善使用金钱是我的责任。 ” 6 卡内基则是一个无神论者和达尔文主义者，因此他用不同的方式表达了同样的感受，他也不怀疑社会的善来源于他的财产。 实际上，无论社会最初是否承认这些暴发户是“高贵者” ，无论那些原有的上层阶级成员是否情愿接纳他们，在工业迅速发展的资本主义社会里，金钱有它
13、自己的发言权。到了发迹者的第三代，金钱的力量已足以使它的拥有者取得上层阶级的地位了。这方面的一个例子是，年美国最古老的尼克伯克 (Mrs. Knickerbocker) 家族的阿斯特 (Mrs. Astor) 夫人把自己的明片留给了范德比尔特 (Mrs. Vanderbilt) 夫人，后者是一个最贪婪的强盗大王的孙媳。这是一个愿意正式交往的示意。 到了当代，一个人如果先成为精英然后再致富，那他可能根本用不着等两代人的时间，就可以跃升为上层阶级，特别是如果他或他的子女还同上层阶级联姻的话。例如，尼克松的女儿嫁给了艾森豪威尔的孙子，这使尼克松家族的地位得以提高。而艾森豪威尔本人曾自称为“堪萨斯来的
14、老农” ，当第二次世界大战刚刚结束，他由于担任盟军最高司令时的显赫功绩而被举国上下选为总统之时，人们似乎还没有意识到他已是美国的上层阶级人士了。 （三）上层阶级共有某些作为阶级象征的风格 上层阶级的这些共同风格在许多方面都非常明显。包括讲话、举止、穿戴、居住地、闲暇活动、消费模式、家庭和教育、价值观等等。在这些方面，他们的风格几乎具有不可渗透性。韦伯的身份理论对此有明显的适用性。关于特权阶级的行为举止，出身于贵族和臭名4昭著的米特福德家族的南希米特福德 (Nancy Mitford) （她的父母是阿道夫希特勒的私人朋友）年曾写了一本既有趣又有思想性的小册子，讲述英国贵族标明身份的方式，书名为贵
15、人行为理应高尚 (Noblesse Oblige) 。她在书中说， “英国，判别一个人阶级身份的最好方法就是听他讲话，正是恰恰通过其语言，上层阶级明显地区别于其他阶级。 ” 7 上层阶级倾向于温和地表达，对于现代许多令人窘迫的局面，沉默是上层阶级的独特反应。沉默是感情的保留，它反应了上层阶级的价值观。 在美国，语言的分界并不那么明显，不过根据一些资料来看，它对于把上层阶级区别于其他阶级并非不那么重要。克利夫顿法迪曼 (Clifton Fadiman) 年列出了一些上层阶级的标准词汇。他估计，上层阶级成员比其他人少使用的词汇来表达同一意思，他们也谨慎地使用一些成语，而且他们象英国的上层阶级一样估
16、价沉默。有些在一般讲话中被忽略了的词，可能对于其他旁听者是无意义的，但上层阶级的父母却可凭借它们来判断其在常春藤学校的子女的同屋是何出身。 上层阶级的成员还拥有自己的俱乐部。根据巴尔特泽尔 (E.D. Baltzell) 的说法， “俱乐部的作用是摆好社会的成年成员和他们的家庭在社会等级结构内的地位。 ”他以赞同的态度引用了历史学家克兰布林顿的说法，即俱乐部“可能被人们看作取代了从先进社会中消失了的家庭外延的东西，诸如氏族和兄弟关系等” 。在堪萨斯市的一次采访研究中人们也能得出类似的结论，该市上层阶级居民说，在他们的世界中，社会地位最终归结为一个问题：个人或家庭在私人俱乐部会员藉和非正式的小集团的阶梯上居于什么地位。 美国的这
