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1、试 题 一、单项选择题1. 按操作风险损失的影响效果，可以分为（ ）。A. 由内部原因造成的损失、由外部原因造成的损失B. 直接损失、间接损失C. 预期损失、非预期损失D. 偶然损失、必然损失描述：15 页，操作风险分类的实际应用。 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 以下不属于非预期操作风险的是（ ）。A. 小额的雇员失误B. 大额的内部舞弊C. 恐怖袭击D. 自然灾害描述：18 页，预期与非预期操作损失 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 以下不属于就业制度和工作场所安全的 2 级事件分类的是（ ）。A. 员工关系B. 环境安全C. 员工多样化/歧视D. 偷窃或
2、舞弊描述：22 页，解析：考查巴塞尔协议 1 级目录。 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04. 巴塞尔协议将操作风险可以分为七种表现形式，其中不包括（ ）。A. 就业制度和工作场所安全事件B. 营业中断和信息技术系统瘫痪C. 客户、产业和业务活动D. 自然灾害描述：22 页，操作风险可以分为七种表现形式 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 2005 年月 12 月 8 日，日本瑞穗证券公司的一名交易员接到一位客户的委托指令，要求以“61 万日元的价格卖出 1 股 J-COM 公司的股票”。然而该交易员在操作时却误把指令输成了“以每股1 日元的价格卖出 61 万股”。随后
3、，东京证交所发现错误，立即电话通知瑞穗证券取消交易，然而由于证券交易所的系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13 日，日本证券结算机构正式决定按照每股 91.2 万日元的价格实施强制性现金结算。为此，瑞穗证券公司的损失达到了 400 多亿日元。以上案例未涉及到的巴塞尔协议 1 级事件分类有（ ）。A. 内部欺诈B. 外部欺诈C. 执行、交割和流程管理D. 实物资产损坏描述：22 页，解析：考查巴塞尔协议 1 级目录。 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 根据巴塞尔协议，下列 2 级事件分类中，（ ）属于 1 级事件分类客户、产品和业务活动。A. 适当性，披露和信托
4、责任B. 不恰当的商业和市场实践C. 产品瑕疵D. 选择，发起和敞口描述：26 页，解析：考查巴塞尔协议 2 级目录。 您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 根据操作风险定义，操作风险可按（ ）四大类别分类。A. 人员B. 内部程序C. 系统缺陷D. 外部事件描述：14 页，操作风险定义 您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.08. 以下哪些损失属于直接损失的范畴？（ ）A. 账面价值的减少B. 追索权的损失C. 赔偿D. 资产的损失或破坏描述：17 页，直接损失与间接操作损失 您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。（ ）描述：14 页，操作风险定义 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）描述：16 页，操作风险引发因素 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0
