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1、一、单项选择题 1. 目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本是由国际掉期与衍生品协会提供的（ ）A. SAC 主协议B. SAC 补充协议C. ISDA 协议D. NAFMII 主协议描述：目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 2. 金融机构在银行间市场开展场外衍生品交易，适用中国银行间市场交易商协会发布的（ ） 。A. SAC 主协议B. SAC 补充协议C. ISDA 协议D. NAFMII 主协议描述：SAC 主协议与 NAFMII 主协议的比较 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 3. “商业银行
2、购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 报价系统服务于场外衍生品市场有（ ）等优势。A. 交易对手类型多样B. 电子化签约C. 支持多种类型交易模板D. 降低衍生品交易参与方违约风险E. 发现市场最优价格 描述：报价系统场外衍生品市场的优势 您的答案：D,C,B,E,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 证券公司开展场外衍生品业务需要有（ ）等相关准备。A
3、. 完善的业务决策体系和独立的内部组织架构B. 完善的客户适当性管理制度C. 合理的产品设计及定价机制D. 合理的风险对冲管理机制描述：证券公司开展场外衍生品业务相关准备工作 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. SAC 主协议 2013 年版与 2014 年版的区别之一在于 2014 年版主协议由中国证券业协会独立发布。描述：SAC 主协议 2013 年版与 2014 年版的区别 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 7. 自 2013 年 1 月起，证监会机构部在签报中明确不再受理场外衍生品创新方案，由中国证券业协会实施
4、自律管理。描述：证券公司场外衍生品业务开展历程 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 8. 2014 年版的 SAC 主协议对大宗商品场外衍生品交易同样适用。描述：SAC 主协议 2013 年版与 2014 年版的区别 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 9. 目前，在报价系统开展衍生品交易参与在线签约的前提条件是交易对手双方中仅一方成为报价系统参与人并获得投资类权限。描述：参与报价系统在线签约平台的准备事项 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 报价系统服务于场外期权交易，报价系统参与人通过报价系统场外衍生品业务平台，在
5、 SAC 场外衍生品主协议框架下，在线签署场外非标准化期权合约。描述：报价系统场外期权的概念 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0一、单项选择题 1. 2008 年 6 月 24 日，在证监会发布的证券公司风险控制指标管理办法中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ） ”的风控指标适用于场外衍生品交易。A. 60%B. 80%C. 100%D. 110%描述：证券行业场外衍生品的监管规则 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标
6、的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（ ） 。A. 主协议补充协议 交易确认书B. 主协议交易确认书补充协议C. 交易确认书补充协议主协议 D. 交易确认书主协议补充协议描述：场外衍生品主协议体系的法律效力 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要
7、分为两类，分别是（ ） 。A. 利率互换B. 收益互换C. 场外期权D. 远期协议描述：证券期货市场主要开展的业务 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. NAFMII 主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（ ） 。A. 转让式履约保障B. 质押式履约保障C. 信用式履约保障D. 抵押式履约保障描述：SAC 主协议与 NAFMII 主协议的比较 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. SAC 主协议是在借鉴 ISDA 主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。证券公司开展场外衍生品交易业务，要
8、求签订 SAC 主协议。目前，SAC 主协议有 2013 年版和 2014 年版两个版本。描述：证券公司场外衍生品交易主协议 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 目前，参与人在报价系统中可以使用主用户进行业务操作。描述：参与人主用户的业务操作权限 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 目前，在报价系统开展场外衍生品交易，交易模式基于场外衍生品主协议一对一进行，交易双方可以是机构，也可以是个人。描述：场外衍生品的交易模式 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 报价系统在参与制度方面实行会员制，参与人主要以证券公司为主。描述：报价系统场外衍生品市场的参与人制度 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 目前，报价系统的设计采用分层次的市场结构，主要服务于机构间的场外衍生品批发市场和机构与终端客户之间的零售市场两个市场。描述：报价系统场外衍生品市场的层次 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
