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1、2015年基金法律法规模拟试卷二OK1、证券投资基金在美国被称为（）。A、集合投资计划B、证券投资信托基金C、共同基金D、单位信托基金正确答案：C【专家解析】证券投资基金在美国被称为共同基金。2、ETF基金份额折算由（）办理。A、基金管理人B、基金托管人C、注册登记机构D、证券公司正确答案：A【专家解析】ETF基金份额折算由基金管理人办理。3、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上都正确正确答案：D【专家解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关
2、派出机构报告。4、基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A、10名B、20名C、5名D、3名正确答案：A【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。5、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%；30%B、50%；50%C、60%；50%D、70%；30%正确答案：B【专家解析】根据国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或
3、者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务。6、基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。A、1%B、5%C、1.5%D、0.25%正确答案：D【专家解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。7、内部控制系统的目标是（）。A、降低经营风险B、提高基金管理人的经营效益C、消除经营风险D、直接促进组织目标的实现正确答案：D【专家解析】内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。8、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）。A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、
4、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制正确答案：A【专家解析】LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B、立法机关和证监会发布的基本法律规则C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、以上说法都正确正确答
5、案：D【专家解析】相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。10、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。A、增长型基金B、主动型基金C、平衡型基金D、收入型基金正确答案：A【专家解析】增长型基金是以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金。11、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B、
6、基金是独立的法人机构C、主要依据基金合同运营基金D、投资者享有直接管理基金的权利正确答案：B【专家解析】与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。12、合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确正确答案：A【专家解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性
7、最重要。13、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。A、0.0001元B、0.001元C、0.01元D、0.1元正确答案：B【专家解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。14、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A、中国银监会B、中国证监会C、基金业协会D、证券业协会正确答案：B【专家解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根
8、据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。15、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A、境内，境外B、境内，境内C、境外，境外D、境外，境内正确答案：A【专家解析】在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。16、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A、证券业协会B、证监会C、银监会D、基金业协会正确答案：D【专家解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。17、负责基金销售业务的管理人员应（
9、）。A、有相关的基金从业经验B、具有大学本科以上学历C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D、取得基金从业资格正确答案：D【专家解析】负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。18、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A、监管机构B、监控中心C、所在机构D、基金托管人正确答案：C【专家解析】基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。19、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A、确保投资者的利益优先B、确保个人的利益优先C、确保所在机构的利益
10、优先D、回避正确答案：A【专家解析】基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。20、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、系列基金正确答案：D【专家解析】本题考查系列基金的概念。21、下列哪项不属于我国基金监管的目标。()A、保护投资者利益B、吸引国外投资者C、保证市场的公平、效率和透明D、降低系统风险正确答案：B【专家解析】我国基金监管的目标包括：保护投资者利益；保证市场的公平、效率和透明；降低系统风险；推动基金业的规范发展。22、基金管理
11、人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A、合规管理部门B、合规与风险管理委员会C、董事会D、股东大会正确答案：C【专家解析】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。23、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、注册登记机构B、交易所C、基金托管人D、基金管理人正确答案：A【专家解析】基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。24、1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公
12、司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D、基金开元正确答案：C【专家解析】1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金-天骥基金。25、下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围？（）A、分析基金走势B、宣传推介基金C、发售基金份额D、办理基金份额申购和赎回正确答案：A【专家解析】基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。26、题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目
13、临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目
14、临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目
15、临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时A、选项A临时B、选项B临时C、选项C临时D、选项D临时正确答案：A【专家解析】解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解析解
