证券基础试题分析

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1、基础押题卷一（解析）一 单选(1) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人B、证券机构C、中介机构D、证券监管机构专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：83质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。 (2) 我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为 ()以上。A、25%，10%B、35%，10%C、30%,15%D、25

2、%，15%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：216考察股份有限公司申请股票上市的条件。 (3) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A、开放式基金B、封闭式基金C、公司型基金D、契约型基金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：140巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，因而最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是开放式基金。 (4) 按揭支持证券（MBS）的基础资产是（） 。A、房地产按揭贷款B、应收账款C、信贷资产D、高速公路收费专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：190按揭支持证券（MBS）的基础资产是商业银行房

3、地产按揭贷款。 (5) 我国证券法的核心旨在（） 。A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：318我国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 (6) 有价证券本身（） 。A、没有价值但有价格B、有价值但没有价格C、既有价值又有价格D、既没有价值也没有价格专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：1有价证券本身没

4、有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 (7) 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（） 。A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：88以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时被称为储蓄债券。 (8) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148金融衍生工具的分类及依据。货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以

5、及上述合约的混合交易合约。 (9) 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A、3，5B、1，3C、2，6D、3，4专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：286证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿元。 (10) 下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（） 。A、证券市场的法律、法规分为三个层次B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次D、证券交易所、证

6、券业协会指定的自律性规则是第三个层次专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：317证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 (11) 新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布， （ ）起施行。A、2002 年 12 月 16 日，中国证监会， 2003 年 2 月 1 日B、2002 年 12 月 16 日

7、，中国证券业协会， 2003 年 1 月 1 日C、2002 年 12 月 16 日，中国证监会， 2003 年 1 月 1 日D、2002 年 12 月 16 日，中国证券业协会， 2003 年 2 月 1 日专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：371新的证券从业人员资格管理办法于 2002 年 12 月 16 日由中国证监会发布，2003 年 2月 1 日起施行。 (12) 关于社保基金的下列表述中，错误的是（） 。A、由社会保险基金和社会保障基金组成B、全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线C、主要投向货币市场D、对资金的安全性和流动性有很高的要求专家解析：正确答案

8、：C 题型：常识题 难易度：易 页码：13主要投向国债市场。 (13) 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（） 。A、证券公司B、财务公司C、合格境外机构投资者D、租赁公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：208询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (14) 影响股价变动的基本因素不包括（） 。A、行业前景B、宏观经济和证券市场运行情况C、战争D、公司经营状况专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易

9、页码：58-61战争属于其他因素。 (15) （）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A、证券经纪业务B、证券承销与保荐业务C、证券投资咨询业务D、证券自营业务专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：282考察证券公司主要业务的定义。 (16) 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A、12B、15C、18D、20专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：272

10、证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于 12 亿元。 (17) 封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A、1 年以上B、2 年以上C、3 年以上D、5 年以上专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：123封闭式基金有固定存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年。 (18) 基金托管费通常按（）的一定比例提取。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金负债D、基金总份额专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。 (19) 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（） 。A、基金管理人B、基金托管人

11、C、基金投资者D、基金监管机构专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：131这是基金管理人的职责。 (20) 依据我国证券投资基金法 ，基金管理人的职责之一是（） 。A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：133其他三项都是基金托管人的职责。 (21) （）是在全国银行间同业拆借中心进行。A、B 股交易B、权证交易C、全国银行间债券市场的债券远期交易D、期货交易专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：159在我国

12、，全国银行间债券市场的债券远期交易从 2005 年 6 月 15 日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。 (22) 为了特定的政策目标而发行的国债是()。A、特别国债B、长期建设国债C、专项债券D、财政债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：92考察特别国债的概念。 (23) 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A、货银对付原则B、现金交易原则C、定期支付原则D、信用支付原则专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：377证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照货银

13、对付原则的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 (24) 权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ） 。A、自动结算方式B、现金结算方式C、证券给付结算方式D、对冲方式专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：180这是现金结算方式的定义。 (25) 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（） 。A、股票基金B、债券基金C、混合型基金D、衍生工具基金专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：125衍生工具基金的风险最大，是一种高风险的投资品种。 (26) 证券的市场价格是由（）决定的。A

14、、买方B、供求关系C、卖方D、对证券的需求专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：6证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。 (27) 行业分类的依据主要是（） 。A、收入或利润的来源比重B、原材料C、负债D、总资产专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：60行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。 (28) 净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A、总资产B、净资产C、总资本D、注册资本专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：300净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负

15、债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 (29) 场外交易市场的价格决定主要方式为（） 。A、公开竞价B、集合竞价C、买卖双方协商议价D、网上竞价专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：232场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。 (30) 在 ADR 交易过程中， （）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：186在 ADR 交易过程中，存券银行负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。 (31) 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（） 。A、被动型基金B、主动型基金C、特定指数基金D、ETF专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：126考察基金的分类。 (32) 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（)。A、GNP/ 证券市值B、证券市值/GNPC、证券市值/GDPD、GDP/证券市值专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指：证券化率