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1、1DB 与 DBB 交易方式下工程项目绩效比较研究内容提要 工程项目交易方式是工程项目绩效的关键影响因素之一。本文参照美国建筑业研究所(CII)的有关研究成果，从成本、进度、安全、变更和返工五方面构建了工程项目绩效评价指标体系，根据调查数据对比分析了 DB与 DBB交易方式下的工程项目绩效差异，并讨论了项目前期规划、可建造性研究、项目变更管理、信息技术应用、团队建设、零事故技术等项目管理活动对工程项目绩效的影响。 关键词 工程项目交易方式 项目绩效DB DBB 一、引言 工程项目交易方式是指一个工程项目建设的基本组织模式以及在完成项目过程中各参与方所扮演的角色及合同关系，在某种情况下，还要规定
2、项目完成后的运行方式。交易方式确定了工程项目管理的总体框架、项目参与各方的职责、义务和风险分担，因而在很大程度上决定了项目的合同管理方式以及建设速度、工程质量和造价。因此，业主最重要的能力是选择恰当的工程项目交易方式，英国著名的 LATHAM 报告(政府与行业对英国建筑业中招标与合同协议的联合审查报告)将交易方式称为进行成功项目管理的基石。 目前常见的工程项目交易方式有 DBB(Design-Bid-Build，设计招标建造)、DB(Design-Bund，设计一建造)、EPCTurnkey (Engineering Procurement ConstructionTurnkey，设计采购施工
3、交钥匙)、DBO(Design-Build-Operate，设计一建造一运营)；CM(Con-struction Management，建设管理)、PMC(Project Management Contracting，项目管理承包)；BOT(Built-Operate-Transfer，建设一运营一移交)、PPP(Public-Private-Partnership，公共私营合作制)等。本文针对应用较为普遍的 DB 和 DBB 交易方式开展研究。根据美国设计一建造学会(Design Build Institution of America)的统计和预测，在 1985 到 2015 年之间，传统
4、 DBB 交易方式的市场份额将会从82降低到 35，而 DB 交易方式将从 5增加到 55。本文参照C(Construction Industry Institute，美国建筑业研究所)的 NIST GCR 02-840 等研究报告，对比分析 DB 与 DBB 两种交易方式下的项目绩效，并分析对项目绩效有着显著影响的管理活动。 二、DB 与 DBB 交易方式下的项目绩效比较 为比较 DB 与 DBB 交易方式下的项目绩效，本文从成本、进度、安全、变更和返工五方面进行对比分析，构建的项目绩效评价指标体系如表 1 所示。 CII 通过调查大量的工程项目，对比了 DB、DBB 交易方式下的项目绩效。
5、大量问卷反馈及其统计分析结果发现，在采用 DB 交易方式的项目中，国际工程项目比国内项目多，工业项目比房建项目多。比较两种交易方式的项目规模，业主方的 DB 项目平均合同额为 8050 万美元，DBB 项目平均合同额为 2270 万美元，业主方 DB 项目平均规模为 DBB 项目的 4.15 倍；承包商的 DB 项目平均合同额为210460 万美元，DBB 项目为 2410 万美元，承包商的 DB 项目规模为 DBB 项目的 5倍。这反映了项目规模对交易方式选择的影响，即规模较大项目采用 DB 交易方式的较多。图 1 为 DB 与 DBB 项目在不同成本区间所占的比例，可以看出，随着项目规模的
6、增大，DB 项目所占比例逐渐增加。 CII 采用描述性统计方法，对所收集的项目信息进行统计分析。从业主角度来看，DB 项目在成本、进度、变更、返工方面的绩效均比 DBB 项目好，这表明DB 方式下，由于项目参与方之间的有效沟通以及设计与施工阶段的平滑过渡，有效地缩短了项目工期，减少了项目实施过程中的范围变更和设计变更，并降低了工程返工率，从而带来较好的成本绩效。但也有另一种可能，即由于设计与施工均由 DB 承包商来实施，可能并未将所有的变更和返工活动报告给业主，而是自行实施变更。 从承包商的角度来看，DB 项目在变更、返工方面绩效比 DBB 项目好，在成本、进度方面绩效则比 DBB 项目差。可
7、能是由 DB 交易模式下承包商处理变更的方式所致，因承包商同时负责设计和施工，可能并未将所有变更报告给业主，因而没有得到在批准的变更下应得的工期延长与成本补偿，从而导致 DB 项目的成本与进度绩效较差。另外，DB 项目的承包商需要在项目前期预测设计和施工的总体工期，存在一定的难度，而 DBB 项目承包商只负责设计或施工。当 DBB 承包商若只负责设计时，工程总进度拖延的很多因素都不在考虑范围内，如材料采购的延期、不可预见的现场条件变化等；而只负责施工时，预测项目工期时是在详细设计完成后，且只预测施工工期，因而实际工期与预期工期的偏离不大。 (一)成本方面 DBB 交易方式下，业主可选择的承包商
8、范围较大，大多采用公开招标方式，一般以最低投标价格或采用综合评分方法选择承包商，因而可通过有利的市场竞争条件来降低合同价格。同时，在详细设计完成后才招标选择承包商，一般以单价合同作为支付方式，这样承包商无需承担工程量变动所带来的风险，其投标价格一般较低，而业主也不用支付工程量不确定的应急费用。 DB 交易方式下，业主一般采用总价合同作为支付方式，这样工程量变动、设计变更和不可预见的物理条件等风险由承包商来承担，业主从而在早期获得较为确定的成本。承包商同时负责项目的设计和施工，在设计过程中就考虑到施工方法和工艺问题，因而可提高项目设计方案的可建造性，以较低的成本完成项目。(二)进度方面 DBB
9、交易方式下，在设计完成后招标选择承包商，然后进行施工，因而不能通过设计与施工的搭接进行来缩短工期。虽然业主可将项目划分为多个阶段，选择不同的承包商进行平行作业，但随之管理复杂性会提高，各方协调相对困难。根据调查，DBB 项目工期延误率比其他交易方式要高，不能缩短项目工期成为业主选择其他交易方式的主要原因。 DB 交易方式最突出的特点就是通过设计和施工的搭接进行，有效地缩短了项目工期。同时，业主进行一次招标选择总承包商，与两阶段分别招标选择设计单位和施工承包商相比，提高了采购效率。另外，承包商在设计过程中即可安排大型长周期设备的采购，避免了因设备采购延误造成工期拖延。承包商在签订总承包合同时，要
10、确定设计施工的总工期，对业主来说，降低了工期延误的可能性。(三)安全方面 3DBB 交易方式下，由于设计方案完成才进行施工，且业主在项目设计和施工阶段的参与程度较高，对项目的控制力度也较强，因而可及时发现项目施工过程中存在的潜在风险，并采取措施加以预防。DBB 交易方式在规模较小的项目中应用较多，产生安全问题的可能性应相对较低，而调查结果却表明在 DB 交易方式下人员伤亡率较低，这可能是 DBB 承包商资历或对项目安全的重视程度不足所致。DB 交易方式下，承包商对项目具体环境了解更为清楚，在设计阶段考虑施工方法和工艺的可行性，采用自己熟练的技术与方法，因而降低了施工过程的安全风险。同时，DB
11、项目的规模一般较大，复杂性相对较高，业主和承包商对项目安全更为重视，且 DB 合同通常包含安全激励因素，即若发生安全事故则对承包商给予一定的惩罚，这在一定程度上也激励了承包商加强安全管理。 (四)变更方面 DBB 交易方式下，因设计和施工由不同的主体来实施，设计阶段双方的沟通交流很少，设计方案可能并不利于实际施工，因而在施工过程中要进行变更改变施工工艺和方法。DBB 项目的工程量变动、现场条件变化、设计方案的调整等风险由业主承担，在施工过程都要作为变更来实施。同时，因设计遗漏或错误造成的变更最终应由设计单位负责，而施工方法的不可行在设计单位与承包商之间责任划分不明确，这使得产生工程争端的可能性
12、较高，不利于各方的关系。 DB 交易方式的变更程度比较低，在成本变更比率与进度变更比率两个指标上都显著低于 DBB 方式，这与 DB 方式下承包商同时负责项目的设计与施工紧密联系。根据调查，DB 项目的变更大多数发生在设计阶段，施工阶段主要是业主要求造成的变更，而 DBB 项目的变更大多数发生在施工阶段，其中主要是由于设计缺陷和不利的现场条件带来的变更。由于项目变更发生的时间越晚，带来的负面影响越多，因而 DBB 项目因变更造成的成本增加和工期延误比率较大。 (五)返工方面 工程返工率是衡量项目质量的一个重要方面，造成返工的原因主要是工程质量不合格。DBB 交易方式下，承包商根据已完成的设计方
13、案进行施工，质量规范和标准比较明确，工程返工率应相对较低。但根据调查，DBB 项目的返工率相对较高，可能原因是业主在 DBB 项目中参与程度较高，对项目细节了解较清晰，随施工的进展进行阶段检查，从而造成施工过程中的返工率相对较高。 DB 交易方式下，投标邀请(Request For Proposal，RFP)只对项目功能、特征进行描述，业主要求(Employers Requirement)的详细程度较低，业主只能根据最终验收以及项目交付运行情况判断项目质量，对过程的控制程度相对较低，承包商的自主余地较大，施工过程中的返工较少。同时，承包商在设计阶段会根据实际情况，充分考虑施工中可能遇到的问题，
14、从而降低返工的可能性，使得DB 项目的返工成本比率和返工工期比率显著低于 DBB 项目。 三、DB 和 DBB 交易方式下项目管理活动对绩效的影响分析 在项目实施过程中，通过有效的项目管理，对过程进行监督和控制，能够提高工程项目绩效，从而满足或超出利益相关者的要求。CII 的研究报告中，分析了六种对项目绩效有影响的项目管理活动： 一是项目前期规划，指为业主提供足够的信息来评估项目风险以及分配资源，从而增大项目成功可能性的活动，包括组成项目团队、选择方案和场址、定义项4目范围等。 二是可建造性研究，指将规划、设计、施工、运营各阶段所需知识有效融合，在最佳的成本效益水平上实现项目总体目标。 三是项
15、目变更管理，指对项目范围变更(包括场址变化、扩大项目范围等)和设计变更(指由于不可预见的现场条件、加速施工等导致的变更)的管理控制。 四是信息技术应用，通过现代化的信息技术，加强项目规划、设计、采购、施工、运营等各阶段项目参与方的信息交流与分享，同时利用编码技术对工作、材料、设备、员工等进行编码，从而方便进行控制与管理工作。 五是团队建设，即以项目为中心，在项目参与各方间形成共同的目标，相互信任与依赖，并保持各自独立性，提高项目团队解决问题的能力。 六是零事故技术，包括现场安全机制的形成、实施与监督，通过合同中的安全激励因素促进安全意识环境的形成，从而实现零事故。 在问卷调查中，被调查者针对各
16、种项目管理活动的实际应用情况进行打分，1 表示没有进行相关管理活动或执行力度较差，10 表示进行了详尽的计划并严格执行。根据统计结果，DB 项目在所有项目管理活动方面都有较好的表现，尤其在项目前期规划、可建造性研究与项目变更管理三项管理活动上有显著优势。综合分析统计结果，DB 与 DBB 项目的项目前期规划、项目变更管理、零事故技术三项管理活动所得分值较高，表明业主和承包商在项目实施过程中都更为注重这三项管理活动。业主和承包商应加强对可建造性研究、团队建设、信息技术应用的重视，注重在项目全生命期内总体分析其成本一效益值，同时在项目实施过程中加强各方之间的信息交流与共享，使项目相关信息在项目团队内能迅速、有效地进行沟通与反馈，从而有利于项目更好地进行。 通过分析不同交易方式下的项目管理活动对绩效的影响，将各项管理活动按其应用情况进行分类，对比分析不同应用情况下的各种绩效指标值之间的差异，得出管理活动和绩效之间的对应关系如表 2 所示。调查结果显示，对于业主的DB 和 DBB 项目，项目前期规划和项目变更管理对成本
