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1、现代咨询方法与实务2005年度注册咨询工程师（投资）执业资格考试教材之五现代咨询方法与实务第一章 现代工程咨询方法概述工程咨询是适应现代经济和社会发展的需要，充分利用准确、适用的信息，集中专家的群体智慧和经验，运用现代科学理论及工程技术、经济、管理、财务和法律等方面的专业知识，为经济建设特别是工程项目的决策实施和管理提供的智力服务。现代工程咨询方法的特点：定性分析和定量分析相结合，重视定量分析；静态分析与动态分析相结合，重视动态分析；统计分析与预测分析相结合，重视预测分析。定性分析是通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法，在逻辑分析、判断推理的基础上，对客观事物进行分析与综合，从
2、而找出事务发展内在规律性，确定事物的本质。定量分析是依据统计数据，计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。通过反映一定质的事物的量的关系来揭示事物内在规律的方法，在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科基础上，通过方程、数学图表和模型等方式来研究事物的本质。静态分析是观测和评价事物某一时点状态的一种方法。统计分析是对分析对象过去和现在的信息进行统计、收集、整理和分析。预测分析是依据分析对象过去和现在的信息，采用一定的方法，对事物未来发展趋势进行分析、推测、判断的方法。常用的现代工程咨询方法包括战略分析、市场观测、项目评价、项目管理等四大类。信息是进行科学咨询的原材料，是工程咨询的基础。
3、必须满足以下基本要求：信息源必须客观、真实、可靠；信息和数据必须全面或比较全面地反映客观事物；必须满足或基本满足咨询方法的需要。采集；业主提供信息；咨询企业数据库（法律数据库、政策数据库、标准规范数据库、行业统计信息库、项目数据库）；网络和出版物；采购信息；自主调查。辨别信息和数据的常用方法：通过提供信息的单位背景来辨别；通过分析信息产生的过程来进行判别；用不同方法、不同渠道取得的数据进行验证；对比计算不同时期、不同来源的数据差异，并进行适当修正；通过专家集体讨论辨别信息的准确性和可靠性。第二章 战 略 分 析 方 法企业战略是指企业在竞争环境中，为赢得竞争优势，实现企业经营目标和使命，而着眼
4、于长远，适应企业内外形势而作出的企业总体发展规划。企业长期战略规划包括对各种为实现组织目标和使命方案的拟定、评价以及实施方案选择，可以分为战略分析、战略选择、战略实施三方面。企业战略一般包括企业总体战略、竞争战略和智能战略（含研发战略、营销战略、生产战略、财务战略、人力资源战略等）三个层次。企业总体战略包括稳定战略（防御性战略）、发展战略（进攻性战略、增长型战略，包括新领域进入战略、一体化战略、多元化战略）和撤退战略（退却型战略）三大类。企业竞争战略包括成本领先战略、差别化战略、重点集中战略三大类。产品生命周期是指一种产品从发明到推广、应用、普及和衰败的过程。一般分为四个阶段：导入期、成长期、
5、成熟期和衰退期。主要特点：导入期（产品开始逐步被市场认同和接受，行业开始形成并初具规模）、成长期（产品市场需求急剧膨胀，行业内的企业数量迅速增加，行业在经济结构中的地位得到提高，产品质量提高，成本下降）、成熟期（产品定型，技术成熟，成本下降，利润水平高）、衰退期（由于技术进步或需求变化，可替代的新产品出现，原有产品市场迅速萎缩）。行业的竞争结构是指行业内企业的数量和规模的分布，可以分为完全竞争、寡头垄断、双头垄断、完全垄断四种，从市场集中程度、进入和退出障碍、产品差异和信息完全程度方面有不同的特征。20世纪80年代，哈佛大学教授迈克尔波特竞争战略提出除竞争对手外，还存在五种基本的竞争力量，即潜
6、在的进入者、替代品的威胁、购买者讨价还价的能力、供应商讨价还价的能力以及现有竞争对手之间的抗衡。行业吸引力（也称行业价值）是企业进行行业比较和选择的价值标准，取决于行业的发展潜力、平均盈利水平等因素，同时也取决于行业的竞争结构。一般影响因素有：市场规模、市场增长率、利润率、市场竞争强度、技术要求、周期性、规模经济、资金需求、环境影响、社会政治与法律因素等。企业的竞争能力分析，主要基于企业内部要素进行分析评价，取决于行业结构和企业相对市场地位。分析的工具有：竞争态势矩阵、企业价值链分析、战略成本分析等。企业竞争地位具体评价指标包括成本、产品质量、客户服务、顾客满意度、财物资源、技术技能、新产品研
7、发周期、是否拥有对竞争有重要意义的资源和能力。竞争态势矩阵是通过行业内关键战略因素的评价比较，分析企业的主要竞争对手及相对于企业的战略地位所面临的机会与风险大小，为企业制定战略提供的一种竞争优势分析工具。步骤：1确定行业中的关键战略因素；2根据每个因素对在该行业中成功经营的相对重要程度，确定每个因素的权重；3筛选出关键竞争对手，按每个指标对企业进行评分；4将各根据要素的评价值与相应的权重相乘，得出各竞争者在相应战略要素上的相对竞争力强弱的加权评分值；5加总得到企业的总加权分，比较总加权分就可以确定处于竞争能力最强和最弱地位的公司，以及公司之间的竞争优势的差异。核心竞争力是一家企业在竞争中比其他
8、企业拥有更具有优势的关键资源、知识或能力，具有竞争对手难以模仿、不可移植，也不随员工的离开而流失等特点。它可能是完成某项业务所需要的优秀技能、技术诀窍、或是企业的知识管理体系，也可能是那些能够产生很大竞争价值的生产能力的一系列具体技能的组合。竞争成功关键因素是指影响企业在市场上盈利能力的主要因素，是企业在特定市场获利必须拥有的技能、条件或资产。它们可能是产品价格优势、产品性能优势，或是一种资本结构和消费组合，也可以是企业纵向一体化的行业结构。企业外部环境分析，包括政治、经济、社会和技术分析四个方面，简称PEST分析。常采用外部因素评价矩阵分析方法，程序：1列出企业面临的外部环境中的关键因素，包
9、括企业面临的机会和威胁；2对每一因素赋予一定的权重；3对企业对每一因素的有效反映程度进行打分；4将全部因素加权求和，以得到综合得分。SWOT分析方法，即优势、劣势、机会和威胁分析，它是基于企业自身的实力，比较竞争对手，并分析企业外部环境变化影响可能对企业带来的机会与企业面临的挑战，进而制定企业最佳战略的方法。竞争优势是指一个企业超越其竞争对手、实现企业目标的能力，包括盈利、增长、市场份额等。可以通过表现在研发能力、资金实力、生产设备、工艺水平、产品性能和质量、销售网络、管理能力等内部因素进行评价。环境威胁是指环境中不利的发展趋势所形成的挑战，如果不采取果断的战略行为，这种不利趋势将导致公司的竞
10、争地位受到削弱。波士顿矩阵以企业经营的全部产品或业务为研究对象，分析企业相关经营业务之间的现金流量的平衡问题，寻求企业资源的最佳组合。明星（第一象限）、金牛（第二象限）、瘦狗（第三象限）、问题（第四象限）。分别采用发展策略、稳定策略、撤退策略。通用矩阵（也称GE麦肯锡矩阵或行业吸引力企业实力矩阵）是把企业外部环境与企业内部实力归纳在一个矩阵内。分为扩张战略、维持战略和回收战略。第三章 市 场 预 测 方 法市场预测是在市场调查取得一定资料的基础上，运用已有的知识、经验和科学方法，对市场未来的发展状态、行为、趋势进行分析并作出推测与判断。其方法可以分为定性预测（类推预测法、专家会议法、德尔菲法等
11、）和定量预测（因果预测、延伸预测和其他预测）两大类。因果预测方法是通过寻找变量之间的因果关系，分析自变量对因变量的影响程度，进而对未来进行预测的方法，适用于存在关联关系的数据预测，包括回归分析法、弹性系数分析法和消费系数法等方法。弹性系数（收入弹性、价格弹性、能源需求弹性）也称弹性，衡量某一变量的改变所引起的另一变量的相对变化。一般来说，两个变量之间的关系越密切，相应的弹性值就越大；两个变量越是不相关，相应的弹性值就越小。一般来说，价格弹性为负数，。这反映价格的变动方向与需求量方向的不一致性。价格上升，需求量就会下降；价格下降，需求量就会上升。弹性分析法优点：简单易行，计算方便，成本低，需要的
12、数据少，应用灵活广泛。缺点：带一定局限性和片面性；结果较粗糙。消费系数是指某种产品在各个行业（或部门、地区、人口、群体等）的单位消费量，是对某种产品在各个行业的消费量进行分析，在了解各个行业规划产量的基础上，汇总各个行业的需求量，从而得出该产品的总需求量。延伸预测法包括简单移动平均法、指数平滑法（指数加权平均法）、成长曲线模型（龚泊兹曲线）、季节波动模型（季节指数水平法、季节指数趋势法）等，其基本方法是时间序列预测。定性预测方法分为直观预测法（也称类推预测法包括产品类推预测、行业类推预测、地区类推预测）和集合意见法（专家会议法包括头脑风暴法、交锋式会议法、混合式会议法；德尔菲法），是依据经验、
13、智慧和能力在个人判断的基础上进行预测的方法。德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法的基础上发展起来的一种专家调查法，广泛应用在市场预测、技术预测、方案比选、社会评价等众多领域。工作程序：建立预测工作组、选择专家、设计调查表、组织调查实施、汇总处理调查结果。运用范围：缺乏足够的资料、作长远规划或大趋势预测、影响预测事件的因素太多、主观因素对预测事件的影响较大。第四章 投 资 估 算 方 法投资估算是在项目的建设规模、技术方案、设备方案、工程方案及项目实施进度等进行研究并基本确定的基础上，估算项目投入总资金（包括建设投资和流动资金）。建设投资的估算方法包括简单估算法（生产能力指数法、比例估算法、系
14、数估算法和投资估算指标法）和投资分类估算法。生产能力指数法是根据已建成的、性质类似的建设项目的投资额和生产能力与拟建项目的生产能力估算拟建项目的投资额。要有合理的生产能力指数。计算简单，速度快；但要求类似工程的资料可靠，条件基本相同。比例估算法根据已建成的同类项目的建筑安装费和其他工程费等占设备价值的百分比，求出相应的建设安装费和其他工程费等，再加上拟建项目的其他有关费用，其总和即为项目或装置的投资。分别以拟建项目的全部设备费为基数进行估算、以拟建项目的最主要工艺设备费为基数进行估算。系数估算法（朗格系数法、设备及厂房系数法）是以设备费为基础，乘以适当系数来推算项目的建设费用。投资估算指标分为
15、建设项目综合指标、单项工程指标和单位工程指标三种。建筑投资由建筑工程费、设备及器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费、涨价预备费、建设期利息七部分构成。建筑工程费估算一般可采用以下三种办法：单位建筑工程投资估算法、单位实物工程量投资估算法、概算指标投资估算法。设备工器具购置费包括设备的购置费、工器具购置费、现场自制非标准设备费、生产用家具购置费和相应的运杂费。安装工程费通常按行业有关安装工程定额、取费标准和指标估算投资。具体计算可按安装费率、每吨设备安装费或者每单位安装实物工程量的费用估算。工程建设其他费用指从工程筹集到工程竣工验收交付使用止的整个建设期间，除建筑安装工程费用和设
16、备及工器具购置费以外的，为保证工程建设顺利完成和交付使用后能够正常发挥效用而发生的各项费用。联合试运转费是指新建企业或新增加生产工艺过程的扩建企业在竣工验收前，按照设计规定的工程质量标准，进行整个车间的负荷或无负荷联合运转发生的费用支出大于试运转收入的亏损部分。包括试运转所需的原料、燃料、油料和动力的费用，机械使用费，低值易耗品及其他物品的购置费和施工单位参加联合试运转人员的工资等。基本预备费（也称工程建设不可预见费）是指在可行性研究阶段难以预料的费用，主要指设计变更及施工过程中可能增加工程量的费用。一般以建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费及工程建设其他费用之和为基数，按行业主管部门规定的基本预备费率计算。
