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1、法律风险排查分类账风险点汇总表法律风险排查分类账风险点汇总表法律风险排查分类账风险点汇总表法律风险排查分类账风险点汇总表 公司名称： 序号序号序号序号排查类别排查类别排查类别排查类别风险点概述风险点概述风险点概述风险点概述重要程度重要程度重要程度重要程度（重要风险重要风险重要风险重要风险/ / / /一般风险一般风险一般风险一般风险）后续解决跟进情况后续解决跟进情况后续解决跟进情况后续解决跟进情况 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风
2、险排查分类账记录表（一一一一） 公司名称 排查风险类别公司章程和基本情况 排查时间责任部门 排查目的与方法排查目的与方法 理清公司的组织架构及其基本情况理清公司的组织架构及其基本情况，检查公司的章程是否完备检查公司的章程是否完备，基本法律文件是否齐全基本法律文件是否齐全，相互是否妥善衔接相互是否妥善衔接，是否已经依法是否已经依法( (包括变化了的法律法规包括变化了的法律法规) )及时做必要的修订及时做必要的修订，是否全是否全 部办妥相关的登记部办妥相关的登记( (包括但不限于变更登记包括但不限于变更登记、应有的注销登记应有的注销登记) )、备案备案、年检等年检等。对于条款对于条款、手续不完善的
3、手续不完善的，予以完善予以完善。检讨公司的组织架构是否有利于运作检讨公司的组织架构是否有利于运作，又有利于化解又有利于化解、排排 除法律风险除法律风险。 排查内容排查内容是是/ /否否应备案的资料应备案的资料 相关文件相关文件（原原 件件）的存档位置的存档位置 排查情况说明排查情况说明风险描述风险描述解决措施解决措施后续跟进情况后续跟进情况 1、公司组织架构是否有利于运作？组织架构图 2、公司股东名称持股比例是否与公司章程、股东名册、工商登记一 致？ 公司章程 股东名册 工商登记资料 3、登记的公司名称、股东名称是否准确？营业执照正/副本 4、是否已建立股东名册？股东名册 5、是否有公司成立批
4、准证书？批准证书 6、营业执照，是否每年经过年检？营业执照副本 7、检查公司从事与现有业务有关的各种执照、许可证或批文 公司现有证照清 单（清单列明证 照名称、颁发机 关、内容情况、 有效期、是否年 检） 现有证照复印件 8、公司章程历次修改情况： 1）、第一次修改：时间： 政府批文情况： 工商变更登记情况： 2）、第二次修改：时间： 政府批文情况： 工商变更登记情况： 3）、 历次章程修改稿 股东协议修改稿 政府批文（如有) 工商变更登记资 料、集团批文 法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表（一一一一） 公司名称 排查风险类别公司章
5、程和基本情况 排查时间责任部门 排查目的与方法排查目的与方法 理清公司的组织架构及其基本情况理清公司的组织架构及其基本情况，检查公司的章程是否完备检查公司的章程是否完备，基本法律文件是否齐全基本法律文件是否齐全，相互是否妥善衔接相互是否妥善衔接，是否已经依法是否已经依法( (包括变化了的法律法规包括变化了的法律法规) )及时做必要的修订及时做必要的修订，是否全是否全 部办妥相关的登记部办妥相关的登记( (包括但不限于变更登记包括但不限于变更登记、应有的注销登记应有的注销登记) )、备案备案、年检等年检等。对于条款对于条款、手续不完善的手续不完善的，予以完善予以完善。检讨公司的组织架构是否有利于
6、运作检讨公司的组织架构是否有利于运作，又有利于化解又有利于化解、排排 除法律风险除法律风险。 排查内容排查内容是是/ /否否应备案的资料应备案的资料 相关文件相关文件（原原 件件）的存档位置的存档位置 排查情况说明排查情况说明风险描述风险描述解决措施解决措施后续跟进情况后续跟进情况 9、股东协议修改情况： 1）、第一次修改：时间 政府批文情况： 工商变更登记情况： 2）、第二次修改：时间 政府批文情况： 工商变更登记情况： 3）、 股东协议修改稿 政府批文（如有) 工商变更登记资 料 10、公司注册资本及公司股东历次出资的验资报告情况： 1）第一次验资时间： 验资情况： 2）第二次验资时间：
7、验资情况： 3） 出资证明和验资 报告 11、公司成立以来的所有董事会决议、会议记录及股东大会/股东 会决议、会议记录是否完备、齐全，检查制作是否规范？ 董事会决议 股东会决议 相关会议纪录 12、公司自成立以来历届董事会成员名单及其任免、工商登记(备 案)文件 历届董事会成员 名单 任免文件 工商登记资料 13、公司成立以来的工商登记(含变更登记)档案情况，检查是否已 按公司法、中外合资企业法、中外合作企业法、外资企业法、公司 登记管理条例等办理相关法律手续 14、其他需特别关注的事项（如规范本行业的法律法规的有关特别 规定的履行、遵守情况） 另附报告说明 排查人：审核人： 法律风险排查分类
8、账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表（二二二二） 公司名称 排查风险类别公司资产情况 排查时间责任部门 排查目的与方法排查目的与方法 清理公司的资产清理公司的资产，检查公司各项资产的权属是否清晰检查公司各项资产的权属是否清晰 ，有关资产是否已经依照相关规定领取产权证书有关资产是否已经依照相关规定领取产权证书 、办妥相关的权属登记办妥相关的权属登记 ，相关权利证书所载具体内容相关权利证书所载具体内容 、记载有无错漏记载有无错漏、不当不当， 是否还有权属瑕疵是否还有权属瑕疵，证照有无逾期证照有无逾期。 如存在该等情形如存在该等情形，应及时妥善解决应及时妥
9、善解决。 排查内容排查内容是是/ /否否应备案的资料应备案的资料 相关文件相关文件（原原 件件）的存档位置的存档位置 排查情况说明排查情况说明风险描述风险描述解决措施解决措施后续跟进情况后续跟进情况 1、公司现有土地使用权及房产证登记面积是否与实际一致 ？土地证、房产证 2、公司拥有的所有土地使用权及房产(自用或空置)的清单并 反馈下列情况，包括: / （1）是否取得国有土地使用权证 或国有划拨土地使 用权证？ 土地证 （2）是否取得土地使用权出让合同(或转让或划拨合同) (含附件、红线图)？ 土地出让合同 附件 红线图 （3）是否取得土地出让金己付之收据或发票 ？出让金发票 （4）是否取得建
10、设用地规划许可证 (含附件、红线 图)？ 建设用地规划许 可证（含附件、 红线图） （5）是否取得建设工程规划许可证 (含附件、红线 图)？ 建设工程规划许 可证 （6）是否取得建设用地批准书 ？建设用地批准书 （7）是否取得施工许可证 ？施工许可证 （8）是否取得竣工验收证 ？竣工验收报告 （9）是否取得房屋所有权证(或房地产权证)？ 房产证清单（清 单内容包括房产 名称、证件号、 发证机关、发证 日期、抵押情 况） （10）房地产是否抵押 ？ （11）有无房地产抵押合同 ？抵押合同清单 （12）房地产是否已办理抵押登记 ？登记资料 （13）其它须关注的事项(有无被司法机关保全 ，有无其它
11、纠纷等) 3、公司其它资产及状况 法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表（二二二二） 公司名称 排查风险类别公司资产情况 排查时间责任部门 排查目的与方法排查目的与方法 清理公司的资产清理公司的资产，检查公司各项资产的权属是否清晰检查公司各项资产的权属是否清晰 ，有关资产是否已经依照相关规定领取产权证书有关资产是否已经依照相关规定领取产权证书 、办妥相关的权属登记办妥相关的权属登记 ，相关权利证书所载具体内容相关权利证书所载具体内容 、记载有无错漏记载有无错漏、不当不当， 是否还有权属瑕疵是否还有权属瑕疵，证照有无逾期证照有无逾期。 如
12、存在该等情形如存在该等情形，应及时妥善解决应及时妥善解决。 排查内容排查内容是是/ /否否应备案的资料应备案的资料 相关文件相关文件（原原 件件）的存档位置的存档位置 排查情况说明排查情况说明风险描述风险描述解决措施解决措施后续跟进情况后续跟进情况 （1）编制其它资产一览表 ，检查重大资产的来源 （采购、 受让、抵债、其它），相关的合同情况 （采购、受让、抵债、 其它），合同价款是否支付完毕 ，资产是否设有抵押 、质押 ，有无抵押、质押合同(请说明抵押、质押给谁、抵押、质押 期限等状况) ，是否已办理抵押 、质押登记 其他资产一览表 2010年末固定资 产盘点表 2010年末存货盘 点表 （2
13、）特种设备(如锅炉、电梯、起重机等)是否均经过验 收，有政府监督部门认可的 、有效的生产或使用许可证 ？ 使用许可证 （3）其它须特别关注的事项(如有无保全，有无其它债权债 务纠纷)（请在排查情况说明栏中说明 ） 排查人：审核人： 法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表 （三三三三） 排查风险类别其他资产情况 排查时间责任部门 资产类别资产类别资产名称资产名称资产编号资产编号管理部门管理部门资产来源资产来源账面原值账面原值 截止截止20112011年年6 6 月底已提折旧月底已提折旧 或摊销或摊销 付款情况付款情况 是否抵押是否抵押 、
14、 质押及相关质押及相关 合同号合同号 是否办理是否办理 抵押抵押、质质 押登记押登记 使用情况使用情况备注备注 生产生产（机器机器） 设备设备 车辆车辆 电子设备电子设备 其他资产其他资产 审核人： 填表说明： 1、资产的来源请填写采购、受让、抵债或其它 2、其他资产请填写有入账原值的专利 、专有技术、商标、软件或其使用权。 法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表法律风险排查分类账记录表（四四四四） 公司名称： 排查风险类别合同、协议及其履行情况总表 排查时间责任部门 排查目的与方法排查目的与方法 全面清理公司的合同全面清理公司的合同、协议及作用相当于协议的其
15、它文件协议及作用相当于协议的其它文件 ，仔细检查各类合同仔细检查各类合同、法律文件的签署法律文件的签署、履行及文本和相关证据资料保存情况履行及文本和相关证据资料保存情况 ，并具体结合公司各项投资并具体结合公司各项投资 、经营的实际情经营的实际情 况况，分析合同分析合同、法律文件是否存在漏洞法律文件是否存在漏洞 ，是否符合投资和经营实际情况是否符合投资和经营实际情况 ，是否相互衔接是否相互衔接、完整完整、正确正确、便于履行便于履行，在理解上是否会与合同对方发生分歧在理解上是否会与合同对方发生分歧 、争议争议，以找出经营管理中法以找出经营管理中法 律风险易发生的环节和关键点律风险易发生的环节和关键点 ，及时采取适当的风险防范措施及时采取适当的风险防范措施 。 排查内容排查内容是是/ /否否 应备案的应备案的 资料资料 相关文件相关文件（原原 件件）的存档位置的存档位置 排查情况说明排查情况
