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1、 1 附件 1 20182018 年工程咨询单位年工程咨询单位 乙级乙级资信资信申报申报有关事项的有关事项的说明说明 根据工程咨询行业管理办法 （国家发展改革委 2017 年第 9 号 令）及国家发展改革委关于印发的通 知 （发改投资规2018623 号）的有关规定，现就 2018 年工程咨询 单位乙级资信（含预评价）申报有关事项说明如下： 一、一、 申报材料申报材料内容内容 （一）单位申请表（一）单位申请表 申报单位应登录工程咨询单位资信评价管理系统填写工程 咨询单位乙级资信评价申请表 ，按规定内容将有关证书、证明材料 原件扫描成电子文件， 上传到 工程咨询单位资信评价管理系统 中。 扫描文
2、件的电脑屏幕显示图片要求清晰可辨、大小适中，采用 jpg 文 件格式，每个扫描文件大小在 200-500KB 之间。申报单位无须提交纸 质材料，但应将纸质材料存档备查。 工程咨询单位乙级资信评价申请表包括以下内容： 1、工程咨询单位乙级资信评价申请表（封面） 2、单位基本情况基本情况 3、单位基本情况单位简介 4、单位基本情况关联关系 5、申请的工程咨询单位乙级资信专业（业务） 2 6、专业技术力量从事工程咨询业务的专业技术人员名单 7、合同业绩近三年独立承担的主要工程咨询业绩 8、守法信用记录工程咨询单位乙级资信申报承诺书 （二）单位证明材料（二）单位证明材料 1、正在生效的企业法人营业执照
3、或事业单位法人证书； 2、申请乙级专业资信的单位需要提供从事工程咨询业务不少于 3 年的有效证明； 3、申请 PPP 咨询乙级专项资信的单位需要提供从事 PPP 咨询业 务不少于 2 年的有效证明； 4、工程咨询单位发生分立、兼并、重组等重大变更的，需要提 供有效证明。 （三）人员证明材料（三）人员证明材料 1、法定代表人的任命文件、股东大会或董事会决议； 2、单位主要技术负责人的咨询工程师（投资）登记证书和高级 技术职称证书； 3、养老保险证明（或退休证） ： （1）企业或事业法人单位提供为 从事工程咨询业务专业技术人员缴纳的养老保险证明明细汇总表， 内 容包括：参保单位名称及公章、交费人员
4、姓名及社会保险号、社保部 门有效印章（养老保险证明应于本公告发布后开具，分公司人员的养 老保险证明还应提供分公司营业执照和总公司的授权书） ； （2）未缴 纳养老保险的事业法人单位， 应提供从事工程咨询业务专业技术人员 的人事证明。人事证明应由上级主管单位的人事部门出具并加盖公 3 章。事业法人单位聘用事业编制以外的专业技术人员，还需提供为其 缴纳的养老保险明细汇总表； （3）退休人员需提供退休证； （4）符合 咨询工程师（投资）登记规程第八条的人员，应提供所在单位法 人证书、 所在单位养老保险 （人事） 证明以及同意申请人执业的证明； 4、专业技术人员证明材料：用于申请专业资信（含预评价）的
5、 高级职称人员需要提供身份证（正反两面） 、学历(或学位)证书、职 称证书；用于申请 PPP 咨询专项资信的法律、财务、金融等专业人员 需要提供身份证（正反两面）及相关证书； 5、专业技术人员的聘用合同。 （四）业绩证明材料（四）业绩证明材料 1、业绩合同或委托函（委托函限政府部门和集团公司） ，其中规 划咨询、 项目咨询还需提供相关部门的批复文件或委托方出具的业绩 完成证明； 2、业绩封面页、署名页； 3、 业绩完成时间在以下阶段的应分别提供 （申请乙级专业资信） ： （1）2017 年 9 月 22 日之前完成的业绩，应提供符合条件的原 工程咨询单位资格证书； （2）2017 年 12 月
6、 6 日以后完成的业绩，其署名页应加盖咨询 工程师（投资）执业专用章。 二、申报材料具体要求二、申报材料具体要求 （一）（一） 单单位位证明证明 1、单位名称应按照企业法人营业执照或事业单位法人证书的名 4 称填写； 2、从事工程咨询业务年限：2017 年 9 月 22 日前，以初次取得 工程咨询单位资格证书的时间算起（可累计计算） ，应提供有效证明； 3、从事 PPP 咨询业务年限：以申报单位第一份 PPP 咨询业绩合 同的签署日期算起，应提供合同关键页（封面页、项目内容页、盖章 页） ，业绩封面页，署名页。 （二二）专业技术力量）专业技术力量 1、乙级专业资信 （1）单位主要技术负责人应同
7、时满足： 1）已取得咨询工程师（投资）登记证书； 2）具有工程或工程经济类高级技术职称； 3）从事工程咨询业务不少于 6 年。 （2）从事工程咨询业务的专业技术人员“不得同时在两个及以 上工程咨询单位执业” ，是指申报单位所填报的专业技术人员不得同 时出现在另一家工程咨询单位的专业技术人员名单中； （3）单位咨询工程师（投资）不少于 6 人，是指已经登记在申 报单位的咨询工程师（投资）总数不少于 6 人，其中退休咨询工程师 （投资）所占比例不超过 50%（计算结果舍去小数点后数字取整数） ； （4）乙级专业应配备至少 3 名咨询工程师（投资）和至少 1 名 具有本专业高级技术职称的人员，这两类
8、人员不能重复计算； 1）其中至少 3 名咨询工程师（投资） ，是指登记在申报专业的咨 询工程师 （投资） 不少于 3 人或登记在申报专业的咨询工程师 （投资） 5 2 人和登记在其他（工程技术经济）专业的咨询工程师（投资）1 人。 咨询工程师（投资）的主、辅专业可分别配备在 2 个专业； 2）至少 1 名具有本专业高级技术职称的人员，是指具有高级技 术职称，且学历专业、职称证书专业或咨询工程师（投资）登记专业 支持申报专业的技术人员； 从事工程咨询的高级农艺师等农业技术类高级职称人员、教授 （副教授） 、研究员（副研究员）视同具有工程或工程经济类高级技 术职称； 每个申报单位申请的所有专业配备
9、的高级技术职称人员总数中 退休人员所占比例不超过 50%（计算结果舍去小数点后数字取整数） ； 3）具有高级职称的咨询工程师（投资）已经作为一个专业咨询 工程师 （投资） 配备， 不得再作为其他专业的高级职称专业技术人员； （5）职称证书仅标明“工程系列高级职称”或“高级工程师” ， 未标明具体专业的职称证书不能作为判别专业的依据。 如果职称证书 的评审机构签发印章是“某某专业”职称评审委员会，则该专业可作 为判别申请专业的依据。专业技术人员名单中“职称专业” ，应如实 填写职称证书上的专业，如职称证书上没有体现专业的， “职称专业” 栏目应为空白； （6）培训证明应满足以下要求：学制在 1
10、年以上、与从事专业 相关、学历证书或结业证书（应由国家承认学历的办学机构出具，且 证书应有照片、有效公章、证书编号） ； （7）劳动合同应提供合同关键页，主要包括：首页、反映有效 6 期限、工作内容、工作地点页和签字盖章页。 2、乙级专业资信预评价 （1）单位咨询工程师（投资）不少于 4 人； （2）申请评价的专业应配备至少 3 名咨询工程师（投资）和至 少 1 名具有本专业高级技术职称的人员，两者不重复计算； （3）满足乙级专业资信守法信用记录要求。同一单位只可申请 一次预评价，预评价结果满 1 年后自动失效； 乙级专业资信预评价标准中，无单位主要技术负责人、单位从业 年限和合同业绩要求；申
11、请专业咨询工程师（投资）配备、退休人员 比例、高级技术职称人员等要求同乙级专业资信。 3、PPP 咨询乙级专项资信 （1）单位从事 PPP 咨询业务的咨询工程师（投资）不少于 4 人， 无登记专业要求，其中退休咨询工程师（投资）所占比例不超过 50% （计算结果舍去小数点后数字取整数） ； （2）法律、财务、金融专业人员不少于 6 人，其中退休人员所 占比例不超过 50%（计算结果舍去小数点后数字取整数） ，每个专业 不少于 1 人。上述专业人员以毕业证或职称证或执业证书专业为依 据，不分等级要求。 4、PPP 咨询乙级专项资信预评价 （1） 单位从事 PPP 咨询业务的咨询工程师 （投资）
12、不少于 2 人， 法律、财务、金融等专业人员不少于 6 人，两者不重复计算； （2）满足乙级专业资信守法信用记录要求。同一单位只可申请 7 一次预评价，预评价结果满 1 年后自动失效。 PPP 咨询乙级专项资信预评价标准中， 无单位从事 PPP 业务年限、 合同业绩要求；咨询工程师（投资）总数中退休人员比例、法律、财 务、金融等专业人员要求同 PPP 咨询乙级专项资信。 （三）（三）合同业绩合同业绩 合同业绩完成时间限于 2015 年 1 月 1 日以后， 且应为独立完成。 1、乙级专业资信 （1）申请评价的专业近 3 年全部服务范围内（规划咨询、项目 咨询、评估咨询、全过程工程咨询）单项或任
13、意组合完成的业绩累计 不少于 15 项； （2）提供的评估咨询业绩，若与同一个业绩的编制单位、项目 业主单位之间存在控股、 管理关系或者项目负责人为同一人的重大关 联关系，该业绩无效； （3）评估咨询业绩中对规划、项目建议书、可行性研究报告、 项目申请报告、资金申请报告、PPP 项目实施方案、初步设计的评估 仅限各级政府及有关部门委托。 （4）PPP 咨询合同业绩用以申请专业资信时，仅限于含有 PPP 项目实施专章的可行性研究报告的编制及审批部门委托的评估、PPP 项目实施方案的编制。 2、PPP 咨询乙级专项资信 （1）近 3 年完成 PPP 咨询合同业绩不少于 20 项； （2）使用本单位
14、从事 PPP 咨询业务的专业人员在入职本单位之 8 前主持并签字的业绩时，在委托方出具的业绩完成证明中，应有该技 术人员为项目主持人的内容。 （四）（四）守法信用记录守法信用记录 凡弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的，当年不予评定且 3 年内不得再次申请评价。凡出现工程咨询单位资信评价标准中守 法信用记录所列情形的，不予资信评价；已经取得资信评价的，取消 其资信等级，列入不良记录且 3 年内不得再次申请评价。 三三、申请专业、申请专业具体具体要求要求 （一）申请专业应按工程咨询行业管理办法规定的 21 个专 业填写。未包括在前 20 个专业内的专业，应选择“其他”专业，并 按实际专业填写；
15、（二）凡申请专业中含顿号的，按一个专业申请，不再细分； （三）申报单位按照条件可以申请一个或多个专业，但每个专业 必须满足相应咨询工程师（投资）和高级技术职称人员的数量要求； （四）所申请的专业包含规划咨询、项目咨询、评估咨询、全过 程工程咨询四个服务范围。 四四、发生分立、兼并、重组等重大变更情况发生分立、兼并、重组等重大变更情况的要求的要求 （一）工程咨询单位发生分立、兼并、重组等重大变更的，提供 相应的有效证明材料后，从业年限、业绩可以继承； （二）有效证明材料包括： 1、工商部门出具的变更核准通知书； 2、上级主管单位同意分立、兼并、重组等情况的批复文件； 9 3、股东大会或董事会有关
16、决议； 4、变更有关内容后的企业法人营业执照； 5、工商部门出具的分立、兼并、重组等情况的证明或被兼并单 位的注销证明； 6、分立、兼并、重组等活动中相关企业的股东决议书或各方统 一签订的分立、兼并、重组等协议； 7、原工程咨询单位资格证书（副本） ； 8、其他有效证明。 五五、申报单位申报单位存档备查的材料要求存档备查的材料要求 （一）申报材料一律用 A4 复印纸打印，以非活页方式装订； （二）申报材料应装入档案袋，在工程咨询单位资信评价管理 系统中打印档案袋封面并粘贴在档案袋正面； （三）申报材料必须按照要求格式如实填写，每一分册封面均应 加盖申报单位公章； （四）申报材料应严格按照单位申请表、单位证明材料、人员证 明材料、业绩证明材料的次序装订，不能擅自调整；若同一册的内容 较多，可装订成若干分册，并在封面标明次序及册数； （五）专业技术人员的身份证、学历（或学位）证书、职称证书、 咨询工程师（投资）登记证书、从事 PPP 咨询专项资信人员的相关证 书和
