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1、证券从业资格培训 ： http:/ 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市政债券期货B.国债期货C.市政债券指数期货D.金融债券期货2、2006年6月，纽约证券交易所和( )合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所3、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券4、 证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的
2、规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。A.1证券从业资格培训 ： http:/ )的罚款。A.1030万元B.3060万元C.2060万元D.2050万元6、截至2008年年底，分别有( )家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A.5B.8C.12D.157、不属于建构模块工具的是( )。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具8、关于债券发行主体论述不正确的是( )。
3、A.政府债券的发行主体是政府证券从业资格培训 ： http:/ )。A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数足以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的10、有价证券是( )的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本11、中国证监会在( )年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。A.1993B.1995C.1997D.199912、下面不属于公司债券的是 ( )。A.保证公司债券B
4、.财务公司债券证券从业资格培训 ： http:/ WTO 的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由( )受理有关申请。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.证券交易所14、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。A.10%B.20%C.30%D.40%15、在国际市场上， ( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.无期国债B.中期国债C.长期国债D.短期国债16、根据标的物不同，招标发行可分为( )。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中
5、标证券从业资格培训 ： http:/ )。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资18、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券19、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了(
6、 )A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差风险20、在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为( )。A.金融证券B.公司股票证券从业资格培训 ： http:/ )。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证22、提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利( )。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券23、根据我国政府对 WT0的承诺，我国加入 WTO 后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )。A.1/3B.1/5C.1/
7、6D.1/724、债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括 ( )。A.资金使用力向B.市场利率变化C.债券发行的数量证券从业资格培训 ： http:/ )。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券26、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2027、对社会公益基金以下说法不正确的是( )。A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质
8、的机构投资者28、按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是( )。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值证券从业资格培训 ： http:/ )。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先肚：D.股息可调整优先股30、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。A.50 00万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元31、债券与股票的比较，错误的是 ( )。A.债券
9、和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的32、下面不属于无限售条件股份的是( )。A.国家持股证券从业资格培训 ： http:/ )。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交
10、易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度34、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.财政部35、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。A.9B.12C.18D.2436、权证自上市之日起的存续时间为( )。证券从业资格培训 ： http:/ l2个月以下C.4个月以上 l5个月以下D.6个月以上24个月以下37、下列( )情形属于操纵证券市场罪。A.非法获取证券内幕信息B.编造重大虚假内容C.操纵证券交易价
11、格，获取不正当利益D.隐瞒重要事实的财务会计报告38、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到 ( )个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。A.12B.18C.24D.3039、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券40、关于证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。证券从业资格培训 ： http:/ )是我国第一家股份制企业。A.龙烟铁矿公司B.上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局42、下列事项中，对我国证券投资基
12、金法关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是( )。A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C.更换基金管理人、基金托管人D.基金扩募或者延长基金合同期限43、从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心证券从业资格培训 ： http:/ )为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险45、根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(
