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1、1参考答案一、1非 2非 3是1是 2是 3非 4是 5非 6是 7非 8是 9非 10是1是 2非 3是 4非 5是 6非 7是 8是 9是 10是二、1C 2 31A 2A 3C 4B 5D 6C 7A 8B 9B 10B1B 2A 3B 4B 5D 6A 8A 9D 10D三、1ABCD 1BCD 2ABCD 3ABCD 4ABCD 5ABCD 6ABC 7ABCD 8ABCD 1ABCD 2ABD 3ABD 4ABD 5ABCD 6AC 7AC 8ABCD 9ABC 10ABC导 论 练习题一、判断题1投资是未来投入一定量的经济活动。 （ ）2收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与
2、投资时间的长短成反比。 （ ）CUO3投资实际上是牺牲了现在的一定消费，为了使将来消费增加。 （ ）二、单项选择题1很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_。A 支出 B 储蓄 证券投资学简明教程（4A 课程网站）霍文文 编著高等教育出版社2010 年 6 月ISBN 978-7-04-028949-72C 投资 D 消费2在间接投资活动中，实际投资者和最终筹资者之间是一种_关系。A 所有权 B 债权 C 债务 D 间接信用3为直接投融资服务的主要中介机构是_。A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构三、多项选择题1投资的特点有_。A 投资是现在投入一定价值量
3、的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性2直接投资具有_的优点。A 投资灵活 B 配置资金高效公平 C 积少成多 D 分散风险3在吸引资金方面，直接金融工具与间接金融工具通过_等方面展开激烈竞争。A 收益率高低 B 风险大小 C 流动性强弱 D 投资方便程度参考答案一、1非 2非 3是二、1C 2C 3D三、1ABCD 2AB 3ABCD第 1 章 证券投资要素 练习题一、 判断题31证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 （ ）2证券投资的本金安全不仅维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨胀而导致的本金贬值。 （
4、 ）对3有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 （ ）CUO4股份公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。（ ）5优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入任意数量的股票。 （ ）6一般说，期限长的债券收益高，但安全性和流动性差。 （ ）7债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 （ ）8证券投资基金属于金融信托的一种，反映的是投资者与基金管理人、基金托管人之间的委托代理关系。 （ ）对9开放型投资基金的交易价格既受每份基金单位净资产的制约，也受市场
5、供求关系的影响。10证券中介机构分为证券经营机构和证券服务机构两大类。 （ ）二、单项选择题1个人投资者的投资资金主要来源是_。A 储蓄 B 贷款C 收入 D 盈利2当货币供应量过多时，中央银行应在证券市场上_有价证券。AA 卖出 B 买进 C 先卖出后买进 D 先买进后卖出3股票是代表_的有价证券。A 商品所有权 B 货币请求权 C 股份所有权 D 债务所有权4在股份公司召开股东大会选举董事会时，为保障多数小股东利益而设计的投票方法是_。A 多数投票制 B 累进投票制 4C 普通投票制 D 直接投票制5债券持有人在不受损失或仅受很小损失的情况下将债券转变为现金的能力是指债券的_。A 有期性
6、B 安全性 C 收益性 D 流动性6没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是_。A 附息债券 B 贴现债券 C 浮动利率债券 D 零息债券答案：C7主要投资目标在于追求资本长期增值，也注重投资经常收益的基金是_。A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金8负责运用和管理证券投资基金资产的是_。BA 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人9承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系，且由发行人承担全部发行风险的证券承销方式是_。A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销10专门为证券发行与证券
7、交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是_。A 信用评级机构 B 证券登记结算公司 C 证券信息公司 D 按揭证券公司三、多项选择题1通常参与证券投资的机构投资者是指_。A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构2参与证券投资的金融机构主要有_。5A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金3股息的形式主要有_等。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 4我国的股票按投资主体分为_。A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 5债券按发行主体可分为_。A 国债 B 地方债券 C 金融债券 D 公司债券6债券按市场所
8、在地可分为_。A 国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券7证券投资基金与股票债券的区别表现在_。A 投资者地位不同 B 经济关系不同 C 投资工具性质不同 D 收益与风险不同8开放型投资基金与封闭型投资基金的主要区别是_。A 期限不同 B 规模可变性不同 C 交易方式不同 D 投资策略不同9证券承销方式可分为_。A 承购包销 B 代销 C 助销 D 全额包销10证券经营机构自营业务的特点是_。A 不与投资者发生直接联系 B 收入来源于自营买卖的差价 C 承担风险较大 D 具有一定的投机性参考答案一、1是 2是 3非 4是 5非 6是 7非 8是 9非 10是二、1A 2A 3C 4
9、B 5D 6C 7A 8B 9B 10B6三、1BCD 2ABCD 3ABCD 4ABCD 5ABCD 6ABC 7ABCD 8ABCD 9ABCD 10ABCD第 2 章 证券市场的运行与管理 练习题一、判断题1证券发行市场无特定的发行场所，它是一种抽象的非组织化的市场，一切证券发行关系的总和即构成证券发行市场。 （ ）2我国公司法规定股票发行价格可以等于、高于或低于票面金额。 （ ）3一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。 （ ）4在债券发行中，荷兰式招标中投标人在中标后分别以各自出价来认购债券，而美国式招标则是中标人以所有中标价格中的最低价格认购中标的债券数额。 （ ）错5股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。 （ ）6集合竞价是在连续竞价后，电脑撮合系统对投资者的申报委托进行逐笔撮合处理的过程。（ ）7在场外市场的证券交易商被称为是做市商，柜台交易组织形式又称为做市商制度。 （ ）8证券市场监管的核心任务是保护投资者的利益。 （ ）9我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。 （ ）
