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1、问题:公司清算时每一股份所代表的实际价值是选项:A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值正确答案:C问题:按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为选项:A. 展期偿还 B. 满期偿还 C. 到期偿还 D. 部分偿还正确答案:B问题:不得进入证券交易所交易的证券商是选项:A. 会员证券商 B. 非会员证券商 C. 会员承销商 D. 会员证券自营商正确答案:B问题:以下那一种风险不属于系统风险选项:A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险正确答案:D问题:因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取的措施
2、选项:A. 技术性停牌 B. 政策性停牌 C. 临时停市 D. 休市正确答案:A问题:根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000 元以上的股东人数不少于 人选项:A. 1000B. 10000C. 2000D. 20000正确答案:A问题:根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由 -C-推荐并向中国证监会申报选项:A. 另一家上市公司 B. 证监会的当地派出机构 C. 主承销商 D. 承销团正确答案:C问题:二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交
3、易，另一种交易形式是选项:A. 场外交易市场 B. 有形市场 C. 第三市场 D. 第四市场正确答案:A问题:中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的选项:A. 上海证券交易所 B. 上海众业公所 C. 上海华商证券交易所 D. 北平证券交易所正确答案:D问题:不是普通股股东享有的权利主要有 。选项:A. 公司重大决策的参与权 B. 选择管理者 C. 有优先剩余资产分配权 D. 优先配股权正确答案:C问题:基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况时，基金也无权暂停估值。选项:A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B. 出现巨额赎回的情形C. 出现其他无法抗拒的原
4、因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数正确答案:D问题:下列不属于经纪商的权利与义务的是选项:A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B. 如客户资金不足，向客户提供融资C. 认真与客户签订证券买卖代理协议 D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案:B问题:下列不属于内慕信息的是选项:A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案:C问题:对清算、交割、交收的说法错误的是选项:A. 证券的收付称
5、为交割 B. 资金的收付称为交收 C. 先清算后交割、交收 D. 先交割后清算正确答案:D问题:上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 年和年正式开业选项:A. 1990 1991B. 1991 1990C. 1991 1992D. 1992 1991正确答案:A问题:关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是 。选项:A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D. 证券公司之间可以互相交割正确答案:B问题:证券交易的基本风险是指 。选项:A. 经营风险 B. 政策风险 C
6、. 市场风险 D. 管理风险正确答案:C问题:在上海证券交易所，A 股的佣金为。选项:A. 成交金额的0.35%，起点为5元 B. 成交金额的0.4%，起点为 10元C. 成交金额的0.4%，起点为5元 D. 成交金额的0.35%，起点为 10元正确答案:D问题:在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算选项:A. 100B. 1000C. 10000D. 100000正确答案:A问题:证券营业部的通讯设备管理包括 。选项:A. 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面B. 机型、容量、数量C. 机型先进、容量充足、数量足够D. 运行效率、行情分析系统和业务处理
7、的速度、精度正确答案:A问题:证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。选项:A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险 B. 基本风险和非基本风险C. 系统风险和非系统风险 D. 经营管理风险和政策法律风险正确答案:A问题:目前我国股份有限公司资本确定采取 原则。选项:A. 自定资本制 B. 法定资本制 C. 授权资本制 D. 折衷资本制正确答案:B问题:公司减少注册资本的决议作出后，应于 日内通知债权人。选项:A. 7B. 10C. 20D. 30正确答案:B问题:发行和辅导是由具有资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。选项:A. 承销商 B.
8、 主承销商 C. 主副承销商 D. 副承销商正确答案:B问题:对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于。选项:A. 可上市流通的凭证试国债的发行 B. 不可上市流通的国债发行C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D. 不可上市流通的凭证试国债的发行正确答案:D问题:招股说明书的有效期为 。选项:A. 一个月 B. 三个月 C. 六个月 D. 一年正确答案:B问题:决定聘请主承销商的权力归于 。选项:A. 中国证监会 B. 上市公司股东大会 C. 上市公司董事会 D. 证券业协会正确答案:C问题:发行新股时的律师费用属于 。选项:A. 发行费用 B. 承销费用 C. 发行手续
9、费用 D. 评估费用募股正确答案:A问题:关于任意公积金，下列说法正确的是 。选项:A. 任意公积金的提取是由总经理决定的B. 任意公积金应从未分配利润中提取C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议D. 公司法规定，任意公积金至少要占税后利润的5正确答案:C问题:某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000 万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。选项:A. 8000万元 B. 25000万元 C. 15000万元 D. 10000万元正确答案:C问题:根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30 日内由向公司登记
10、机关申请设立登记选项:A. 全体股东指定的代表 B. 董事会 C. 发起人 D. 董事长正确答案:B问题:从辅导之日起，辅导机构每 向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告 。选项:A. 2个月 B. 一个季度 C. 4个月 D. 半年正确答案:A问题:发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于。选项:A. 35B. 30C. 25D. 20正确答案:C问题:助销又称为。选项:A. 代销 B. 全额包销 C. 余额包销 D. 承购包销正确答案:C问题: 是我国的公司登记机关。选项:A. 财政部门 B. 中国证监会 C. 各地计委 D
11、. 工商行政管理机关正确答案:D问题:公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的% 。选项:A. 30B. 20C. 25D. 35正确答案:C问题:以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是。选项:A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25B. 发起人出资总额不少于12000万人民币C. 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利D. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25以上；拟发行的股本总额超过4 亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15以上正确答案:D问题:货币市场上交易的金融产品不包括 。选项:A. 短
12、期国债 B. 公司债券 C. 大额可转让存单 D. 回购协议正确答案:B问题:开放式基金的申购费率不得超过申购金额的 。选项:A. 2%B. 3%C. 4%D. 5%正确答案:D问题:契约型基金持有人实际上是 。选项:A. 经营者 B. 监管者 C. 受益者 D. 受托者正确答案:C问题:未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。选项:A. 非挂牌证券 B. 非上市证券 C. 场内证券 D. 场外证券正确答案:ABD问题:享有优先认股权的股东可以有 的选择。选项:A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效D. 将权利向公司兑现正确答案:A
13、BC问题:会员制的证券交易所一般设立 等机构。选项:A. 会员大会 B. 董事会 C. 理事会 D. 监察委员会正确答案:ACD问题:在信息披露时的基本要求为 。选项:A. 全面性 B. 真实性 C. 时效性 D. 公正性正确答案:ABC问题:下列因素中，与认股权证价值成正比例的有 。选项:A. 普通股的市价 B. 剩余有效期限 C. 换股比例 D. 认股价格正确答案:ABC问题:商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有。选项:A. 提货单 B. 运货单 C. 仓库栈单 D. 存款单正确答案:ABC问题:按照交割的时间，金融
14、市场可以分为 。选项:A. 货币市场 B. 现货市场 C. 期货市场 D. 资本市场正确答案:BC问题:在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为选项:A. 机构投资者 B. 个人投资者 C. 投机者 D. 投资者正确答案:CD问题:公债的特征有。选项:A. 安全性高 B. 流动性好 C. 收益稳定 D. 免税待遇正确答案:ABCD问题:关于交易所席位管理，下列说法正确的是选项:A. 会员席位可以自由转让 B. 会员的席位只能由会员单位自己使用C. 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D. 交易席位不得退回E. 交易席位不可转让正确答案:BCD问题:证券营业部交易系统的常见故
15、障有选项:A. 自助委托中断 B. 远程终端中断 C. 电话委托中断 D. 银证转帐系统故障，不能转帐E. 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪正确答案:ABCDE问题:在实践中，金融期货主要种类有 。选项:A. 国债期货 B. 利率期货 C. 股票价格指数期货 D. 商品期货 E. 外汇期货正确答案:BCE问题:关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有。选项:A. 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库B. 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权C. 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主
16、动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D. 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记E. 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映正确答案:BCE问题:新股网上定价发行的具体程序有 。选项:A. 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B. 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C. 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D. 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E. 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签正确答案:ABCDE问题:中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产
