证券投资基金真题及答案.12

《证券投资基金真题及答案.12》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资基金真题及答案.12（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、12013 年 12 月证券从业资格考试证券投资基金真题及详解视频讲解一、单选题（每题 0.5 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 ）1关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（） 。A 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2假设 X 股票的贝塔系数是 Y 股票的两倍，下列表述正确的是（ ）

2、 。A X 的期望报酬率为 Y 的两倍B X 的风险为 Y 的两倍C 其他选项均不正确D X 受市场变动的影响程度为 Y 的两倍3某投资人投资 1000000 元认购基金，基金份额面值为 1.00 元/份，认购费率为 1%，认购期间产生的利息为 3 元，则其认购份额为（） 。A 990102B 990399C 990099D 9900034 （）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。A 利率风险B 流动性风险C 汇率风险D 赎回风险5已知某基金的平均收益率为 12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为 10%，市场平均收益率为 7%，则该基金的 M2 测度等于（） 。A 3

3、%B 2%C 5%D 4%6应计收益率为 9%时，某 5 年期零息债券的价格为 64.3928 元，应计收益率为 9.02%时期价格为 64.3380 元，则该债券的基点价格值为（）元。A 0.0274B 0.0200C 0.0254D 0.054827目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（） 。A 商业银行B 中国证券登记结算公司C 人民银行清算中心D 信托公司8不属于中国证监会基金监管部的职责是（） 。A 对基金公司总经理任职资格进行审核B 对基金从业人员实施资格管理和资格考试C 对于有关基金的行政许可项目进行审核D 草拟或指定基金行业的监管规则92004 年底，我国推出的首只交易型

4、开放式指数基金（ETF）是（） 。A 上证 180ETFB 上证 50ETFC 深证 100ETFD 上证红利 ETF10以下关于 QDII 基金的描述，不正确的是（） 。A QDII 基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B QDII 基金的管理人员可聘请境外投资顾问C QDII 基金一般直接由海外托管银行来负责境内，境外资产的托管业务D QDII 基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息11关于货币市场基金的说法，正确的是（） 。A 货币市场基金可以投资于剩余期限小于 397 天的资产支持证券B 货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的 20

5、%C 从最近 7 日年化收益率指标看，在总收益不变的情况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率D 证券投资基金运作管理办法 明确规定了我国货币市场基金的投资对象12 （）阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A 基金募集B 基金终止C 基金运作D 签署基金合同13对大多数投资者而言，风险承受力（） 。A 随年龄增大而增加B 在生命周期内保持不变C 不可估计D 随年龄增大而降低14根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（） 。3A 出资额债基金公司注册资本的比例最高且不低于 29%的股东B 出资额不低于基金管理公司注册资本 90%的股东C 出资额占基金管理公司注册资本的比例最

6、高的股东D 出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东15对基金产品的未来收益进行预测属于（） 。A 需要事先向监管部门申请的事项B 基金管理公司可自主决策的事项C 法规许可的行为D 基金信息披露的禁止行为16投资者的申购（认购） 、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。A 投资者B 销售机构C 管理人D 托管人17债券投资组合的指数策略和免疫策略区别在于（） 。A 前者常被使用，后者很少被使用B 前者属于消极管理策略，后者属于积极管理策略C 处理利率风险暴露的方式不同D 假定的均衡交易价格不同18目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。A 最

7、低价B 最高价C 均价D 收盘价19基金管理公司的主要业务不包括（） 。A 基金的信息披露B 基金的募集C 基金投资管理D 基金的评价20基金信息披露最主要的责任人是（） 。A 基金上市交易的证券交易所B 基金管理人C 基金注册登记人D 基金托管人21基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（） 。A 基金申购4B 基金认购C 基金开户D 基金赎回22投资者将 LOF 份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T+1B T+3C T+0D T+223债券投资管理中的免疫法，主要运用了（） 。A 流动性偏好理论B 久期的特

8、性C 理论期限结构的特性D 套利原理24在证券投资组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券？（）A 进行证券投资分析B 确定证券投资政策C 修正证券投资组合D 构建证券投资组合25基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（） ，并应当归入基金财产。A 10%B 25%C 33%D 50%26我国基金监管的首要目标是（） 。A 保护投资者利益B 推动基金业的规范发展C 保护市场公平、效率和透明D 降低系统风险27 证券投资基金评价意为管理暂行办法规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（） 。A 1 年B 6 个月C 1 个月D 3 个月52

9、8开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。A 基金投资人B 基金发起人C 基金管理人D 基金托管人29基金销售前台业务系统基本功能不包括（） 。A 提供基金产品信息B 提供基金管理人信息C 提供交易清算、资金处理的功能D 基金投资人风险承担能力调查30货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（） 。A 50%B 10%C 20%D 30%31根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）A 证券承销B 买卖国债C 买卖企业债券D 买卖股票32基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部

10、门。A 投资部B 研究部C 风险管理部D 交易部33在二级市场买卖 ETF 时，申报价格最小变动单位为（）元。A 0.1B 0.01C 0.0001D 0.00134目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A 前一日B 次日C 前两日D 当日635关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（） 。A 指数化投资策略以市场无效假设为基础B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较高C 指数化投资策略虽然可能达到预期的绩效，但往往放弃了获得更高收益的机会或不能满足投资者对现金流的需求D 指数化投资策略的弱点之一是债券投资者往往无法自己选择相应的指数作为参照物

11、36基金合同所包含的重要信息不包括（） 。A 基金的投资基本要素B 基金的运作方式C 基金的投资方向D 基金的持有人结构37保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。A 安全垫B 保本比例C 安全边界D 安全比例38按照主要投资对象不同，可将基金分为（） 。A 股票基金、债券基金、保本基金、 ETFB 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金C 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金39同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（） 。A 均衡型基金B 防御型基金C 平衡型基金D 收益型基金40 （）在股票市场急剧下降或缺乏流动性时

12、，加剧市场往不利方向运动。A 投资组合保险策略B 动态资产配置策略C 恒定混合策略D 买入并持有策略41以下关于基金资产估值的表述，正确的是（） 。A 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法B 对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题C 海外基金的估值平频率最长为每周估值一次D 基金资产估值的责任人是基金托管人42以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（） 。7A 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B 基金托管业务的监管主要有中国证监会负责C 基金托管人资格由中国证监会负责D 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管43基金投资组合一般在（）中公布。A 月报B 季报C 临时报告

13、D 周报44ETF 属于（） 。A 保本基金B 主动型基金C 基金中的基金D 指数基金45在营销过程管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（） 。A 市场营销分析B 市场营销控制C 市场营销实施D 市场营销计划46基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（） 。A 登载完整的风险提示函B 使用“净值归一”等表述C 预测基金的证券投资业绩D 使用“坐享财富增长” 的表述47下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（） 。A 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B 基金信息披露有利于投资者的价值判断C 加强基金披露可以

14、防止信息的滥用D 基金信息披露是一种自愿性信息披露48根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（） 。A 甲的最优证券组合比乙的好B 甲的最优证券组合风险水平比乙的低C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大D 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高49指数型股票基金的主要投资对象为（） 。A 标的指数所包含的成份股票8B 指数成份股即一定比例的债券C 已发行但未上市的股票D 所有上市流通的股票50我国基金监管法律法规体系的核心是（） 。A 证券投资基金法B 证券法C 基金运作管理法D 基金管理公司管理法 51基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会

15、议形式、审议事项、表决方式等事项。A 10B 30C 45D 1552时间加权收益率衡量的是基金的（） 。A 绝对表现B 超常表现C 相对表现D 基准表现53股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A 50%80%B 30%70%C 40%60%D 20%80%54概括的讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（） 。A 不行动B 市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产C 市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升时买入风险资产D 市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产55在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响的是（） 。A 依照基金合同的约定投资B 过度重视基金资产的流动性C 投资于流动性较高的证券D 依照投资计划投资56消