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1、单选题题目 1：根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。A:公平原则B:公开透明 C:公开、公正、公平D:公司优先题目 2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D:净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.题目 3：证券公司自营业务的主要风险是( )。A:市场风险 B:交易风险C:法律风险D:经营风险题目 4：在我国，股票账户可以买卖的对象有(
2、)。A:以上都可以 B:债券C:股票D:基金题目 5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A:3 万元以上 10 万元以下 B:1 万元以上 3 万元以下C:3 万元以上 5 万元以下D:10 万元以上 15 万元以下题目 6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。A:登记结算有限责任公司B:基金管理人 C:证监会D:证券经纪人题目 7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债
3、券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。A:逆回购方的权利 B:逆回购方的义务C:正回购方的义务D:正回购方的权利题目 8：实现证券和资金的收付称之为( ）。A:清算B:交收 C:结算D:交割题目 9：以下不属于证券自营业务风险的是( )。A:市场风险B:法律风险C:经营风险D:政策风险 题目 10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。A:当日市场价格B:当日基金份额净值 C:当日市场平均价格D:5 元题目 11：下列说法错误的是( )。A:经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一B:只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C:我国，证券交易
4、所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 题目 12：.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A:二年B:三年C:一年 D:四年题目 13：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A:规模大小B:价格高低C:时间先后 D:数量多少题目 14：目前，我国对（ ）实行 T+3 交收方式。A:债券B:B 股 C:基金券D:A 股题目 15：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
5、A:7B:5 C:10D:15题目 16：根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是()。A:半年B:每 1 年C:每 3 个月 D:每 9 个月题目 17：新股网上竞价发行中，投资者作为()在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A:买方 B:委托方C:卖方D:代理方买方题目 18：证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A:公司债券B:股票C:有价证券 D:可转换债券题目 19：在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。A:证券公司B:银行C:交易系
6、统D:交易清算系统 题目 20：根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是()。A:稳定性B:收益性 C:有效性D:流动性题目 21：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。A:融资券B:特种金融债券C:企业债D:国债 题目 22：股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。A:上市交易 B:场外交易C:柜台交易D:店头交易题目 23：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。A:投资主体B:投资种类C:交易场所D:账户用途 题目 24：企业债回购交易中提
7、交的质押券应当为( )。A:国债和企业债B:企业债和融资券C:国债D:企业债 题目 25：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。A:证券账户转让登记B:集中交易过户登记 C:证券账户变更登记D:非交易过户登记题目 26：目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。A:所委托的证券公司B:发行该债券的上市公司C:登记结算公司D:证券交易所 题目 27：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。A:账外自营B:建立专用自营账户 C:将自营账户借给他人使用D:使用他人名义和非自营席位变相自营题目 28：证券经纪业务包含的要素不
8、包括( )。A:委托B:中国证券业协会 C:证券交易所D:证券经纪商题目 29：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。A:采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B:交易手续简单、清晰，费时少 C:银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖D:目前银行间市场的交易品种主要是债券题目 30：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。A:开户和签订证券协议 B:证券交易过户和签订证券协议C:开户和证券交易过户D:开户和接受具体委托题目 31：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币(
9、)。A:3 000 万元B: 1 亿元 C:2 亿元D:5 000 万元题目 32：我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。A:市场风险 B:经营风险C:管理风险D:交易风险题目 33：上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。A:席位，席位B:证券账户，证券账户C:证券账户，席位 D:席位，证券账户题目 34：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。A:承销购买方式B:支付购买方式C:招标购买方式 D:同一价购买方式题目
10、35：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。A:投资净利润B:固定的融资成本C:费用支出D:固定的收益 题目 36：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。A:15B:10C:20 D:5题目 37：买断式回购采用的方式为( )。A:两次成交，两次结算B:一次成交，一次结算C:一次成交，两次结算 D:两次成交，一次结算题目 38：以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是( )。A:在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 B:在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务C:IB 制度全
11、称为介绍经纪业务D:IB 业务不是所有的证券公司都能申请的题目 39：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ )。A:半年B:三个季度C:每一会计年度D:每季度 题目 40：根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为（ )日。A:T+3B:T+2C:T+1D:T+4 题目 41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。A:商业银行B:证券交易所C:证券公司D:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 题目 42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合
12、同的约定。A:6 B:2C:1D:12题目 43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。A:182B:8 C:4D:2题目 44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A:15B:7C:20 D:10题目 45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。A:公示处分 B:没收非法所得C:罚款D:警告题目 46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A:经纪业务B:自营业务 C:承销业务D:代理业务
13、题目 47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前()个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A:3B:1 C:2D:5题目 48：某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是( )天。A:165B:168C:167D:166 题目 49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A:40B:30 C:20D:50题目 50：商业银行间的债券回购业务( )。A:既不通过全国
14、统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行B:既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行C:在场外进行D:必须通过全国统一同业拆借市场进行 题目 51：目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。A:委托人B:受托人C:营业部D:密码程序 题目 52：中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起( )个工作日。A:30 B:15C:25D:20题目 53：回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。A:现货交易和期货交易B:现货交易和期权交易C:现货交易和远期交易 D:期货交易和期权交易题目 54：( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券
15、的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A:市价委托 B:限价委托C:当面委托D:电话委托题目 55：单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。A:10B:20 C:15D:30题目 56：证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。A:价格关系B:数量关系C:市场秩序D:供求关系 题目 57：上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A:10 000 B:5 000C:1 000D:50 000题目 58：对于关于作好股份公司终止上市后
16、续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A:15 B:30C:5D:20题目 59：根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A:撤销相关业务许可 B:警告C:没收非法所得D:罚款题目 60：机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A:10 B:5C:15D:20多选题题目 61：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。权证股票到期日在 1 年以内的政府债券 现金 题目 62：关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。全价交易是以含有应计利息的价格报
