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1、参考答案：一、单选题1、B 2、B 3、C 4、C 5、D 6、C 7、A 8、B 9、C 10、D11、B 12、C 13、B 14、D 15、C 16、B 17、C 18、D 19、D 20、A21、C 22、C 23、B 24、C 25、B 26、B 27、C 28、A 29、B 3 0、A 31、B 32、C 33、A 34、D 35、C 36、A 37、D 38、D 39、C 40、A 41、B 42、A 43、C 44、A 45、A 46、B 47、A 48、A 49、B 50、C51、A 52、B 53、D 54、B 55、C 56、A 57、D 58、C 59、C 60、C 6
2、1、A 62、D 63、B 64、C 65、C 66、B 67、C 68、C 69、A 70、B二、多选题1、ABCD 2、 AD 3、ABC 4、ABCD 5、AB 6、ABC 7、AB 8、ABCD 9、ABD 10、BD 11、BC 12、ABC 13、AC 14、AC 15、ABC 16、AB 17、ABCD 18、ABCDE 19、ABCD 20、ABCD 21、ABC 22、ABCD 23、ABCD24、ABC 25、BCE 26、ABD 27、ABC 28、ABD 29、BCD 30、CDE 31、ABCDE 32、ABCD 33、ABD 34、BC 35、ABCDE 36、BC
3、 37、ABCD 38、ABD 39、BC 40、CE 41、ACDE 42、BCD 43、ACDE 44、ABCDE 45、ABC 46、ABCD 47、BCDE 48、ACDE 49、ABCDE 50、AB 51、ABCDE 52、ACE 53、ACE 54、ABCDE 55ACDE 56、BDE 57、ACDE 58、ABCD 59、ACDE 60、ABDE 三、判断题1、 是 2、否 3、是 4、否 5、是 6、否 7、否 8、否 9、否 10、是 11、是 12、否 13、是 14、否 15、否 16、否 17、否 18、是 19、否 20、否 21、否 22、是 23、否 24、是
4、 25、否 26、是 27、是 28、否 29、是 30、否 31、否 32、是 33、是 34、是 35、是 36、是 37、否 38、否 39、否 40、是 41、是 42、否 43、否 44、否 45、是 46、是 47、否 48、否 49、是 50、是 51、是 52、否 53、否 54、否 55、否 56、是 57、否 58、是 59、是 60、否 61、否 62、是 63、否 64、是 65、是 66、否 67、是 68、否 69、否 70、否证券发行与承销模拟试题（三） 及 答案1. 拟公开发行股票（ A、B 股）的股份有限公司应符合公司法的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申
5、请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为年。 A.半 B.1 C.2 D.3 2. 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作 A.2 B.3 C.3 D.53.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于。A.80 B.60 C.30 D.20 4.是选择一个或 n 个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，从而估算资产价值的方法。A.收益现值法 B.重值成本法 C.现行市价法 D.清算价格法5.对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的。A.20 B.25 C.30 D.356.对发行公司债券作出决议，是
6、的职责。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.总经理7.发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知认股人或者公告。A.15 B.30 C.60 D.108.B 股发起人出资总额不于 亿元。A.1 B.1.5 C.2 D.29.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过年。 A.3 B.4 C.5 D.1010.决定公司职工的聘用和解聘。 A.董事长 B 董事会 C监事会 D.经理11.股份有限公司应在创立大会结束后天内申请设立登记。A.15 B.30 C.60 D.12012.在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作。A.短期支出 B.流动支出 C.
7、收益性支出 D.资本性支出13. 股份有限公司的住所为。A. 公司董事长办公所在地 B. 公司主要办事机构所在地C. 公司所有办事机构所在地 D. 公司开户银行所在地14.是我国的公司登记机关。A. 财政部门 B.中国证监会 C.各地计委 D.工商行政管理机关15.股东大会的职权可以概括为。A. 经营权和执行权 B. 选举权和审批权 C. 决定权和审批权 D. 聘用权和解聘权16.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。A. 3 B. 5 C. 10 D. 1517.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的以上
8、通过。A. 半数 B. 1/3 C. 2/3 D. 3/418. 公司法规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司的 50。A.资产总额 B.注册资本 C.总股本 D. 净资产19. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年20. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的通过。A.2/3 以上 B.半数以上 C.3/4 以上 D.全部21. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_%。A 30 B 20 C 25 D
9、 35 22. 如果拟发行股本超过_亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的_%。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O23. 上市公司_决定聘请主承销商事宜。 A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 经营层24. 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于发行方式。A 认购证 B 储蓄存单方式 C 全额预缴、比例配售方式 D 网上竞价方式25. 发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的。 A 50% B 20% C. 30% D. 35% 26. 武士债券的面值
10、为。 A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位 27. 上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、_、财务上分开。A 资本 B 经营 C 资产 D 资金 28. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：。A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 法人配售方式 D 认购证方式29. 公司股本总额在_亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A 5 B 4 C 6 D 330.采用全额预缴款、比例配
11、售、余款即退的发行方式，其中机构股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的_%。A 5 B 10 C 15 D 20 31. 在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用。A 协商定价法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法32. 在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是。A 现金流量折现法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法33. 发行与上市辅导是具有_资格的证券公司担任辅导机构。A 主承销商 B 一般承销商 C 副主承销商 D 承销商34. 采用网上定价发行方式的，主承销商在_设立股票发行专户和申购资金专户。A. 银行 B 主
12、承销商自己的营业部的帐户 C 发行公司 D 证券交易所35. 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完_和_后。A 资本项目投资成本 流动负债 B 税款和应付款项 C 应付款项和流动负债 D 流动负债 资本项目投资成本36. 可转换债券可按照面值发行，每张面值为 100 元，最小交易单位为面值_元。A 1000 B 2000 C 500 10037. 可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前_交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。A 10 B 20 C 25 D 3038.通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到_%_时,应在该事实发生之
13、日起三日内,向中国证监会、证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。A 10 B 15 C 5 D 2039 .对利率或者发行价格已经确定的国债，采用_招标。A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D 都可以40. 对短期贴现国债，多采用_招标方式。A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D 都可以41. 对长期零息和附息国债，多采用_招标。A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D 都可以42. 可转换债券自发行之日起_方可转换为公司的股票。A 六个月 B 一年 C 一年半个月 D 两年43. 出现_情况的中
14、国证监会不予核准其发行新股的申请。A 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；B 上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的 80%；C 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；D 公司最近 3 年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；44、_依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。A 股票发行审核委员会 B 证监会 C 证券管理委员会 D 证券交易所45. 上市公司应当在新股发行完成后的_年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。 A 3 B 4 C 1 D 2 46
15、. 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起_年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。A 1 B 2 C 3 D 447. 持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达_%以上,以后每增加或减少 1%,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。A 10 B 15 C 5 D 7 48. 目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以_方式发行国债。A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是49. 目前不可上市流通的凭证试国债的发行主要采取_方式。A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是50. _是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A 发行合同书 B 责任书 C 信托证书 D 责任保证书。51我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取A 私募方式 B 公募方式 C 公开发行加国际配售 D 公开发行 52我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是A 发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案B 招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式
