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1、 给人改变未来的力量2014年证券从业资格考试模拟试题答案 证券交易（四）上海市银行招聘（http:/ ）上海中公教育（http:/ 征收。8A【解析】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。9D【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。10A【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。11A【解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为
2、前收盘价的上下3%。12C【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。13B【解析】申报方数量不明确的，上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。14D【解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。15D 给人改变未来的力量【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外） ，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。16B【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。17A
3、【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。18C【解析】C 项属于无法正常开始交易的情形。19B【解析】在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。20C【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。21D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。22D【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁
4、，并在客户账户销户后20年内不得销毁。23B【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在 T2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。24A【解析】差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略” ，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。25B【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。26C【解析】深圳证券交易所配股认购于 R1日开始，认购期为5个工作日。27A【解析】采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价
5、内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。28D【解析】上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。29B【解析】代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。30D【解析】股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。 给人改变未来的力量31C【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。32A【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。33C【解析】操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者
6、连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 （4）以其他手段操纵证券市场。34B【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于内幕消息。35A【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。36D【解析】证券交易所的监管要求会员按月编制库存证券报表。37A【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理汁划资产净值的3%。38C【解析】市场风险
7、是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。39B【解析】客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。40A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。41C【解析】讧 E 券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。42D【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。43C【解析】证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。
8、44B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。45I）【解析】证券公司的业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率） 、保汪金比例和最低维持担保比例等事项。46B 给人改变未来的力量【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。47C【解析】卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。48D【解析】作为融资买人或融券卖
9、出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数” ，在上海证券交易所是指上证综合指数。49C【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。50B【解析】在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。51A【解析】债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。52B 【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。53C【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购
10、双方约定。54B【解析】上海、征券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。55D【解析】证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。56，C【解析】最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例。57A【解析】经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。58C【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。59B【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。60A【解析】为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得
11、将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。二、多项选择题1AC【解析】AC 属于公正原则的内容。2ABCD【解析】四个选项都是正确的。 给人改变未来的力量3CD【解析】从投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，二是委托经纪商代理买卖证券。4ABD【解析】 （1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。5ACD【解析】证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。6ABCD【解析】四个选项都是正确的。7BC【解析】证券交易的清算包括资金清算和证券清算。8ABCD【解析】
12、四个选项都是正确的。9AB【解析】根据上海证券交易所交易规则的规定，A 股、B 股要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。10BC【解析】申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。11ABD【解析】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。12BCD【解析】B 股实行次交易日起回转交易，所以 A 项不选。13AC【解析】证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理
13、买卖两种。14ABCD【解析】四个选项都是正确的。15ABD【解析】 客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括客户、存管银行、证券公司。16AB【解析】市场细分的直接依据包括地理因素和人口因素。17BC【解析】网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有以下优点：市场性、连续性。18ABCD【解析】四个选项都是正确的。19AC【解析】在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、 冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。20BCD 给人改变未来的力量【解析】申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，所以 A 项有误。21ABCD【解析
14、】四个选项都是正确的。22BC【解析】证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。23ABCD【解析】四个选项都是正确的。24ABCD【解析】本题考查操纵证券市场的手段。四个选项都是正确的。25ACD【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。26BC【解析】专项资产管理业务的特点是：（1）综合性，即证券公司与客户可以是“一对一” ，也可以是“一对多” 。 （2）特定性，即要设定特定的投资目标。 （3）通过专门账户经营运作。27AC【解析】托管银行、证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。28ACD【解析】证券公司开
