《证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(三)判断题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(三)判断题（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 中 公 教 育 给 人 改 变 未 来 的 力 量 网址：青海公务员微信号 qhoffcncom分校地址:西宁市南大街 18 号钱柜第一客栈(西宁书城对面)2014 年证券从业资格考试模拟试题 发行与承销（三）判断题三、判断题（本类题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。每小题答题正确的得 o5 分，答题错误、不答题的不得分）1申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。（）A正确B错误21993 年 12 月通过的公司法中规定，只
2、有股份有限公司才可以发行公司债券。（）A正确B 错误3证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）A正确B错误42006 年 5 月 20 日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（）A正确B错误5为支持中小企业发展，中国证监会制定了银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引。（）A正确B错误6实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。（）A正确B错误7上市公司出席董事会的无关联关系董事人数
3、不足 3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（）A正确B错误8发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在 20 日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（）A正确 中 公 教 育 给 人 改 变 未 来 的 力 量 网址：青海公务员微信号 qhoffcncom分校地址:西宁市南大街 18 号钱柜第一客栈(西宁书城对面)B错误9无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（）A正确B错误10法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资
4、本的50。（）A正确B错误11当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。（）A正确B错误12以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。（）A正确B错误13在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。（）A正确B错误14股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。（）A正确B错误15经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（）A正确B错误16如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等
5、额节税利益流人，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。（）A正确B错误17MM 理论只考虑负债带来的风险和额外费用，却忽略了负债同样带来的税收抵免收益。（）A正确B错误18净经营收入理论认为，融资总成本不会随融资结构的变化而变化。（）A正确B错误 中 公 教 育 给 人 改 变 未 来 的 力 量 网址：青海公务员微信号 qhoffcncom分校地址:西宁市南大街 18 号钱柜第一客栈(西宁书城对面)19外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁也属于外部融资的范围。（）A正确B错误20内部融资的成本主要是机会成本和直接的财
6、务成本。（）A正确B错误21招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（）A正确B错误22经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。（）A正确B错误23包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（）A正确B错误24创业板发审委委员为 35 名，部分发审委委员可以为专职。（）A正确B错误25未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）A正确B错误26投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（）A正确B错误27首次公开发行股票遵循的公平原则就是
7、发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（）A正确B错误28保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（）A正确B错误29在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起 3 个月内不得转让。（）A正确 B 错误30参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（） 中 公 教 育 给 人 改 变 未 来 的 力 量 网址：青海公务员微信号 qhoffcncom分校地址:西宁市南大街 18 号钱柜第一客栈(西宁书城对面)A正确B错误31发行人应当针对实际情况在招股说明书扉页作“重大事项提示”，
8、提醒投资者给予特别关注。（）A正确B错误32实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止（）A正确B错误33发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。（）A正确B错误34上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。（）A正确B错误35认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（，）A正确B错误36上市公司申请发行新股条件之一是，最近 36 个月内财务会计文件无虚假记载。（）A正确B错误37保荐机构应当自持续督导工作结束后 15 个工作日内向中国证监会、证券交易所报
9、送“保荐总结报告书”。（）A正确B错误38向不特定对象公开募集股份，最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于 5。（）A正确B错误39非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）A正确B错误40上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。（）A正确B错误41认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于 3 个月。（）A正确B错误 中 公 教 育 给 人 改 变 未 来 的 力 量 网址：青海公务员微信号 qhoffcncom分校地址:西宁市南大街 18 号钱柜第一客栈(西宁书城对面)42上市公司应当在可转换公司债券约定的付息 El
10、 前 35 个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前 57 个交易日内披露本息兑付公告。（）A正确B错误43当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（）A正确B错误44分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。（）A正确B错误45所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）A正确B错误46短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不
11、超过 2 年的有价证券。（）A正确B错误47公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（）A正确B错误48金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（）A正确B错误49发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）A正确B错误50财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（）A正确B错误51公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）A正确B错误52向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（）A正确B错误 中 公 教 育 给
12、人 改 变 未 来 的 力 量 网址：青海公务员微信号 qhoffcncom分校地址:西宁市南大街 18 号钱柜第一客栈(西宁书城对面)53上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近 5 年连续盈利。（）A正确B错误54财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（）A正确B错误55中国香港的招股童程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（）A正确B错误56收购人提出豁免申请的，应当聘请证券监管机构就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（）A正确B错误57一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。（）A正确B错误58投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（）A正确B错误59特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12 个月的，自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。（）A正确B错误60特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。（）A正确B错误文章来源:青海农信社招聘信息网(http:/
