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1、网址：http:/ 2一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。2010 年 5 月真题A.1990 年 B.2000 年 C.2005 年 D.2007 年【答案】C【解析2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。2.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。2010 年 5 月真题A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D
2、.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A【解析】股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。3.关于可转换债券，以下表述不正确的是( )。2010 年 3 月真题A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票B.持有者必须持有至期满才可以获得利息C.持有者可自行选择是否转股D.可转换债券具有债权和期权的双重特性【答案】B【解析】可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。4.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。2009 年 11 月真题A.市场指数
3、的收益率 B.市场指数的风险度C.市场指数的透明度 D.市场指数的覆盖率【答案】B网址：http:/ 年 9 月真题A.自有资金或证券;手续费收入 B.客户资金或证券;手续费收入C.自有资金或证券;买卖证券的差价 D.客户资金或证券;买卖证券的差价【答案】C【解析】投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。6.下列不属于金融衍生工具的有( )。2009 年 5 月真题A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.货币期货【答案】A【解析】A 项股票属于基础性的金融
4、产品。7.从内容上看，认股权证的性质是( )。2009 年 5 月真题A.债权 B.股权 C.期货 D.期权【答案】D【解析】从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。8.下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.相互促进B.相互制约C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。9.证券交易的特征主要表现为( )。
5、、A.收益性、流通性、安全性 B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性 D.风险性、收益性、流通性网址：http:/ )。A.安全性 B.流动性 C.风险性 D.收益性【答案】C11.我国证券市场的建立始于( )年。A.1984 B.1986 C.1990 D.1992【答案】B【解析】新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。当年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。12.( )，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。A.2004 年 4 月 B.2004 年 5 月 C.2005 年 4 月 D.2005
6、 年 5 月【答案】B【解析 12004 年 5 月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。13.公开原则的核心要求是( )。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【答案】C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。14.下列选项中，( )不属于证券交易必须遵循的原则。A.信息公开原则 B.公平原则 C.公允原则 D.公开原则【答案】C【解析】为了保障证券交易功能的发挥，以
7、利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，其中公开原则又称信息公开原则。15.下列选项中，( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。网址：http:/ )原则。A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信用【答案】A17.下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。A.参与交易的各方应当有平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利【答案】A【解析】B 项属于公开原则;CD 两项均违反了公平原则。18.下列选项中，( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。A.股票交易 B.债券交易 C.回购
8、交易 D.基金交易【答案】C【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。19.股票交易在证券交易所进行，通常称为( )。A.柜台交易 B.店头交易 C.场外交易 D.上市交易【答案】D20.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。网址：http:/ )。A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金可以在证券交易所上市C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易【答案】B【解析】A 项封闭式基金的总量是固定的;C 项开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回;D 项开放式基金的交易价格不直接受市场
9、供求的影响。22.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的买价和卖价。A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值【答案】B【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。23.下列关于基金的说法，不正确的是( )。A.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分C.基金有封闭式与开放式之分D.基金的交易与股票类似【答案】B【解析】B 项债券交易的报价有净价和全价之分，而不是基金交易。24.可转换债券具有( )的双重
10、特性。网址：http:/ B.债权和股权 C.债权和权证 D.股权和期权【答案】A【解析】可转换债券具有债权和期权的双重特性：一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权;另一方面，可转换债券持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机将可转换债券转换为股票。25.金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。A.金融远期合约 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约【答案】B26.一种金融工具约定在 3 个月后持有人按 105 元的价格购买现在面值为 100 元的 5 年期政府债券 100 手，则该金融工具属于( )。A.债券期货 B.利率期货 C.债券期权 D.利率期权【答
11、案】B【解析】利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的关于政府债券的金融工具属于利率期货。27.下列关于权证的表述，正确的是( )。A.权证持有者可在任一时间以任一价格买入或卖出公司发行的股票B.从内容上看，权证具有期货的性质C.我国目前的权证在场外市场交易D.权证的交易方式与股票交易类似【答案】D【解析】A 项权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格买入或卖出一定量该公司股票;B 项从内容上看，权证具有期权的性质;C 项我国目前的权证都在证券交易所进行交易。28.回购交易通常在( )交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票【答案】C【解析】回购交易具有短
12、期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。29.如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。A.期货交易 B.回购交易 C.远期交易 D.信用交易【答案】D网址：http:/ )方式所进行的期货合约的交易。A.积极竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.公开竞价【答案】D【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。31.根据( )的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司融资融券业务试点管理条例
13、B.证券公司融资融券业务管理暂行条例C.证券公司融资融券业务管理暂行办法D.证券公司融资融券业务试点管理办法【答案】D32.下列关于回购交易的表述，正确的是( )。A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场#p#分页标题#e#D.回购交易更多地具有短期融资的属性【答案】D【解析】A 项债券持有者为融资方;B 项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C 项从性质上看，回购交易属于货币市场。33.下列各项中，可以购买股票的投资主体是( )。A.证券营业部经理 B.证监会管理人员C.未成年人 D.银行银证通开户人员【答案】D【解析】未成年人未经法定监护人的代理或允许者不得成为证券交易的委托人。34.关于证券投资者，下列说法错误的是( )。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券网址：http:/
