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1、网址：http:/ 4一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为_A.流动性、安全性和收益性B.流动性。收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于_年。A.1990B.1990C.1986D.19843.从_年开始，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券市场。A.1986B.1987C.1988D.19894.1992 年，_在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值
2、的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定网址：http:/ B 股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A.开立 B 股资金账户的最低金额为等值 1000 美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭 B 股资金账户到证券经营机构开立 B 股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行 B 股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要
3、方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位，说法错误的是A.股票 100 股为一手B.基金 100 单位为一手C.债券 1000 元面值为一手D.基金 1000 股为一手17.有关委托方式，说法不正确的是网址：http:/ 2000 年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A.一个月B.二个月C.三个月D.10 天19.集合竞价确定成交价的原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D
4、.最大成交量原则20.对于 B 股交易说法不正确的是A.上海证券交易所以 1000 股为一个交易单位B.深圳证券交易所以 100 股为一个交易单位C.上海证券交易所价格变动最小单位为 0.002 美元D.B 股目前实行 T+3 回转交易制度21.关于证券自营业务，说法正确的是A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起_内有效。A.一年网址：http:/ 1000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本。B.具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于
5、 1500 万元人民币的净资本。C.具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本D.具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 2000 万元人民币的净资本25.下列不属于内慕信息的是A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大债务C.持有发行人 10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D.发行人的董事长。1/3 以上的董事或经理发生变动26.下列不属于证券自营业务特点的是A.决策的自主性B.价格的波动性C.交易的风险性D.收益的不稳定性27.对柜台自营买卖正确的说法是A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较烦琐C.仅为债券买卖网址：ht
6、tp:/ 日以内交割网址：http:/ 日以内交割C.三日以内交割C.任意日交割34.我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为A.当日B.次日C.第三日D.第四日35.在 B 股的 T+3 交割。交收中，证券登记结算机构应在_下午向结算会员发出结算交收通知书。A.T+0 日B.T+1 日C.T+2 日D.T+3 日36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。A.14 点B.15 点C.16 点D.17 点37.证券清算我交割。交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户38.投资者一般由_代为办理清算交割。
7、交收。A.证券交易所B.证券结算机构网址：http:/ 交收C.T+1 交收D.单向过户41.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资42.上海证券交易所于_年开办了以国债为主要品种的回购交易。A.1991B.1992C.1993D.199443.不属于证券回购交易业务的主要场所的是A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场网址：http:/ 天国债B.14 天国债C.21 天国债D.28 天国债50.上海证券交易所某国债面值 100 元，回购价为 110 元，回购天数为 90 天，则年收益率为A.10%
8、B.20%C.30%D.40%51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是A.营运资金不少于人民币 400 万B.营运资金不少于人民币 500 万C.营运资金不少于人民币 800 万D.营运资金不少于人民币 1000 万52.关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B.逾期未完成，原批准文件自动失效C.有特殊情况可延长期限D.延长期限不得超过六个月53.对证券营业部的说法错误的是A.属于非法人机构B.可以承包。租赁方式经营C.不得以合资。合作方式设立D.未经批准不得再下设营业性场所54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为网址：http:/ 年底颁布的_规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A.中华人民共和国证券法B.证券公司财务制度C.中华人民共和国证券管理暂
