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1、1交易模拟试题（二）一、单项选择题1、1992年年初，人民币特种股票即 B 股最先在( )证券交易上市。 A.上海B.深圳C.香港D.纽约2、新中国证券市场的建立始于( ) 年。 A.1980B.1986C.1990D.19963、根据( ) 的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人B.债券承销商C.发行主体D.发行对象4、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币( ) 万元。 A.1 000B.3 000C.5 000D.8 0005、1992年年初，( )在上海证券交易所上市。 A.A 股B.B 股C.H 股D.蓝筹股6、
2、( )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。 A.2009年1月1日B.2009年10月31日C.2010年1月1日D.2010年3月31日7、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.权证B.股票C.金融期货合约D.金融衍生产品8、可转换债券具有( )的双重特性。 A.股权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.债权和期权9、深圳证券交易所规定 B 股交易的申报价格最小变动单位为( )。 2A.0.001元人民币B.0.01元人民币C.0.01港元D.0.001美元10、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01 元人民币。 A.债券质押式回购交易
3、B.基金交易C.债券买断式回购交易D.权证交易11、债券买断式回购的计价单位是( ) 。 A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值债券的到期购回现值C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元资金到期年收益额12、上海证券代码和深圳证券代码都为一组( ) 位数字。 A.3B.5C.6D.813、( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券交付B.证券存管C.证券交易D.证券托管14、在上海证券交易所，( )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A.虚拟匹
4、配量B.虚拟未匹配量C.匹配量D.未匹配量15、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( ) 分钟以上中断。 A.5B.10C.15D.2016、当( ) 以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A.10B.20C.30D.4017、在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。 A.203B.50C.80D.9018、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A.挂牌B.摘牌C.停牌D
5、.特别停牌19、在深圳证券交易所，当( )时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前 l 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A.通过集合竞价的方式产生B.当日有成交的C.当日无成交D.收盘集合竞价不能产生收盘价的20、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( ) 的信息。 A.证券名称B.成交价C.成交量D.买卖双方所在会员营业部的名称21、( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结
6、算资金银行存管协议书 22、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于( )个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。 A.2B.3C.5D.723、下列不属于委托人权利的是( ) 。 A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托24、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。 A.自行对冲B.分别进场申报竞
7、价成交C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲25、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前4的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A.2B.3C.4D.526、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。 A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例27、上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有 ( )。 A.申请材料送交日为 T5日前B.向证券交易所提交公告申请日为 T1日前C.公告刊登日为 T
8、日D.最后交易日为 T+5日28、新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A.卖方B.买方C.委托方D.代理方29、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( ) 。 A.基金份额净值B.基金资产总值C.基金份额累计净值D.基金份额市值30、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有( ) 家以上营业部，并且布局合理。 A.10B.15C.20D.2531、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( ) 。 A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10股份的股东D.公
9、司的实际控制人32、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ) ，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A.3B.5C.10D.1533、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( ) 。 A.建立专用自营账户5B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营34、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A.30B.60C.90D.12035、以下不属于证券公司在资产
10、管理业务中存在的管理风险的是( ) 。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊36、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。 A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值37、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( ) 进行复核。 A.托管机构B.证券公司自己C.推广机构D.结算托管部门38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务
11、的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A.5B.10C.15D.2039、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A.5B.10C.15D.3040、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。 A.2B.3C.5D.1041、2010年1月22日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.证券公司监督管理条例 6B.证券公司融资融券业务试点管理办法C.融资融券交易风险揭示书D.关
12、于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见42、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A.10万元以上 l5万元以下B.15万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.30万元以上50万元以下43、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( ) 或其整数倍。 A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手D.100手44、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是( ) 。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得
13、用于证券买卖B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券45、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( ) 向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A.收市后B.开盘后C.11：30前D.13：30前46、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( ) 的实际余额派发现金红利或利息。 A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户47、
14、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( ) 。 A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)( 融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+ 利息及费用)B.维持担保比例=(现金+ 信用证券账户内证券市值)( 融资买入金额+融券卖出证券数量市价)C.维持担保比例=(现金+ 信用证券账户内证券市值)( 融券卖出金额+融券买入证券数量市价+利息及费用)D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)( 融资买入金额+融券卖出证券数量市价+ 利息及费用)48、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。A
15、.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量买入价格100B.融资保证金比例= 保证金融券卖出证券数量卖出价格100 C.融资保证金比例= 保证金融资买入证券数量 X 证券市价100D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量收盘价l0049、标的证券为股票的，应当符合的条件是( ) 。 A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C.股东人数不少于 l 000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20750、全国银行间市场买断式回购以( ) 。 A.全价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.净价交易、全价结算D.全价交易、净价结算5
16、1、格式化询价是指参与者必须按照( ) 规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行B.证券交易所C.交易系统D.结算代理人52、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( ) 。 A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定53、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券( ) 进行申报。 A.到期价(净价)B.到期现价(净价)C.到期购回价(全价)D.到期购回价(净价)54、上海证券交易所买断式回购交易按照( ) 进行申报。 A.交易的券种B.证券账户C.回购期限D.价格55、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。 A.2万元B.3万元C.7万元D.10万元56、( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该
