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1、金融市场学 80 题判断题：1、金融市场形成后，信用工具便产生了。 （ 错 ）2、不管是汇票、本票还是支票，当事人都有两个，即出票人和收款人。 （ 错 ）3、期证券经纪人同票据经纪人一样，兼有经纪人和自营商的性质。 （ 对 ）4、同业拆借是一种协议和信用关系，交易额大，一般都需要担保或抵押。 （ 错 ）5、如果预测利率将下降，通常可让存单的日期稍长些。 （ 错 ）6、如果当前市场银根很紧，市场利率以及其他债券利率水平逐步升高，则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率。 （ 对 ） 7、股票的场外交易对象比场外交易对象多。 （ 错 ）8、当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价上涨。 （对 ）
2、9、本币升值会刺激本国的进口，减少出口。 （ 对 ）10、一般情况下，外国发生严重的通货膨胀，汇率上升。 （ 错 ）11、许多西方经济学家认为，金融工具的数量多少，是一国金融业是否发达的重要标志。 （ 对 ）12、在世界各国，证券交易所都毫无例外的是金融市场的主要监管机构。 （错）13、一般情况下，同业拆借市场的拆借利率应该高于中央银行的再贴现率。 （ 错 ）14、商人银行同商业银行的业务逐渐靠近或重叠，二者之间几乎没有差距。 （ 对 ）15、在商业票据的发行方式中，代销发行费用最高，助销发行费用最低。 （ 错 ）16、公司债券不能公募发行，只能以私募的方式发行。 （错 ）17、所有公开发行的
3、股票都可以在证券交易所上市交易。 （ 错 ）18、股票价格是反映经济动向的“晴雨表” 。 （ 对 ）19、基本分析是告诉我们买卖的时间，技术分析是替我们选择值得投资的品种。 （ 错 ）20、本币升值会刺激本国的进口，减少出口。 （ 对 ）单项选择题：1、浮动利率债券是根据（ B ）定期调整的中、长期债券。A、票面利率 B、市场利率C、同业拆放利率 D、保值贴补率2、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的( C )进行核查，验证等专业调查。A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、准确性、完整性C、真实性、完整性、准确性 D、公允性、准
4、确性、真实性3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为( d )。A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、包销4、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为( D )。A、全额包销 B、余额包销 C、包销 D、代销5、欧洲美元债券属于( C )。A、本国债券 B、外国债券C、欧洲债券 D、武士债券6、全额包销方式未售出部分由（ C ）持有。A、发行人 B、发起人 C、承销商 D、董事会7、助销又称为（ C ）。A、代销 B、全额包销C、余额包销 D、承购包销8、拆借利率( B )。、一般高于中央
5、银行的再贴现率 、一般低于中央银行的再贴现率、一般高于商业银行的贷款利率 、一般低于商业银行的贷款利率9、企业债券( A )。、又叫公司债券 、属于支票性质、与股票一样具有不可退回性 、票面金额不固定，也没有利息10、优先股( C )。、其股东在企业经营中具有特殊权力 、与债券是相同的、其股东只是在财产分配方面优先 、其股息多随企业业绩的变化而变化11、西方发达国家居民最普通的投资形式是( D )。、创办企业 、自己购买股票、储蓄 、购买投资基金12、对居民来说，基金证券与股票相比，其最大的好处是( C )。、收益比较高 、投资方式比较特别、风险较小 、可以随时赎回13、使一国货币汇率向下的因
6、素有( C )。、一国不断提高利率 、一国国际收支状况良好、国内通货膨胀 、经济增长加快14、下面关于商业票据的说法错误的是( C )。、商业票据都是贴现发行 、商业票据必须经过评级、商业票据的利率一般低于国债利率 、商业票据的利率就是贴现率15、下列关于可转让大额定期存单不正确的是( D )。、它是定期存单的证券化 、发行者主要是大银行、其认购者主要是非金融性公司 、其主要优势是没有利率风险16、承销商把债券全部买下，然后再加以销售，这种方式叫( D )。、债券代销 、债券余额包销 、助销 、包销17、债券的信用等级( D )。、发行者的还债能力与等级无关 、等级越高则投资者承担的风险越高、
7、债券等级越高则发行利率越高 、等级越低则发行利率越高18、最早实行存款准备金制度的中央银行是（ B ）。A、联邦储备银行 B、英格兰银行C、法兰西银行 D、中国人民银行19、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ C ）。A、市价发行 B、折价发行C、中间价发行 C、溢价发行20、从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ A ）。A、内在价值 B、发行价格C、流通价格 D、市场收益率21、金融市场的客体是指金融市场的（ C ）。A、交易对象 B、交易者C、交易工具 D、交易价格22、在金融市场的参与者中，既是金融市场的参与者，又是金融市场的管理者和监督者的是（ B ）。A
8、、商业银行 B、中央银行 C、政府部门 D、其它中介机构23、下列属于货币市场的是（ C ）。A、股票市场 B、中长期信贷市场 C、商业票据市场 D、债券市场24、以下属于资本证券的是（ A ）。A、股票 B、票据 C、信用证 D、货运提单25、政府部门一般以（ B ）的角色出现在货币市场上。A、资金供给者 B、资金需求者 C、企业 D、中央银行26、银行同业的头寸拆借主要为了（ C ）。A、平衡临时性、季节性资金余缺 B、满足长期资金需要 C、补足存款准备金 D、宏观调控27、（ B ）是最后的贴现，即办理再贴现的汇票就退出了流通领域。A、贴现 B、再贴现 C、转贴现 D、重贴现28、各国国
9、库券的发行者都是（ C ）。A、中央银行 B、政策性银行 C、国家政府或国家财政 D、地方政府29、被称为“有利息的钞票”的是（ a ）。A、国库券 B、公债券 C、金融债 D、可转让大额定期存单30、金融市场主体是指（ C ）。A、金融工具 B、金融中介机构C、金融市场的交易者 C、金融市场价格31、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ A ）。A、存款准备金制度 B、再贴现政策C、公开市场政策 D、存款派生机制32、再贴现是（ B ）。A、中央银行的负债业务 B、中央银行的授信业务C、中央银行的资产业务 D、商业银行的授信业务33、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ D ）。A、
10、股民 B、机构投资者 C、证券商 D、证券交易所会员34、股票行市的最大特点是（ C ）。A、收益高 B、风险大 C、波动性较强 D、变幻莫测35、金融市场上的（ D ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。A、利润 B、利润率 C、收入 D、价格36、金融市场中最早形成的市场是（ A ）。A、公债市场 B、股票市场 C、票据市场 D、外汇市场37、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为（ D ）。A、贴现 B、承兑 C、转贴现 D、再贴现38、我国 1997 年 11 月颁布的证券投资基金管理暂行办法 所规定的基金是（ C ）基金。A、公司型 B、成长型 C、契约
11、型 D、收入型39、（ A ）大量发行导致金融市场的发展。A、国债 B、国库券 C、货币 D、信用货币40、某公司三个月后有一笔 100 万美元的现金流入，为防范美元汇率风险，该公司可以考虑做一笔三个月期金额为 100 万美元的（ B ）。A、买入期货 B、卖出期货 C、买入期权 D、互换41、通过期货价格而获得某种商品未来的价格信息，这是期货市场的主要功能之一，被称为（ C ）功能。A、风险转移 B、商品交换 C、价格发现 D、锁定利润42、期权的最大特征是（ C ）。A、风险与收益的对称性 B、卖方有执行或放弃执行期权的选择权 C、风险与收益的不对称性 D、必须每日计算盈亏 43、下列说法哪一个是错误的（ D ）。A、场外交易的主要问题是信用风险 B、交易所交易缺乏灵活性C、场外交易能按需定制 D、互换市场是一种场内交易市场44、一份 36 的远期利率协
