产业经济学(完整版)

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1、产业经济学 教学课件,目录,第1章 ：P3-17 第2章： P18-46 第3章： P47-67 第4章： P68-110 第5章： P112-135 第6章： P136-155 第7章： P156-176 第8章： P177-P197 第9章： P198-223,第10章 ：P224-274 第11章： P275-311 第12章： P312-335 第13章： P336-361 第14章： P362-453 第15章： P454-479 第16章： P480-516 第17章： P517-544 第18章： P545-596,第1章 企业：目标、结构与组织,第一节 企业的本质,一、交易成本

2、与企业的性质 交易成本的存在，导致了单纯依靠市场的价格机制很有可能导致市场参与者在某些方面产生很高的成本，从而影响生产和交易的效率，如获取相关的价格信息、根据信息签订合约并有效执行合约以及规避市场风险等。企业通过内部交易来取代市场交易，以此来减少交易成本，这就是企业会存在的根本原因。,二、企业的边界 企业的边界问题包含两层含义：横向边界和纵向边界。所谓横向边界，就是指企业生产特定产品的数量及其产品种类，而纵向边界，则是指企业内部生产流程中不同生产阶段的数量。,第二节 企业的目标,一、内部的监督激励机制 现代企业中所有权和经营权相分离的制度安排，使管理者与所有者之间在利益上可能存在冲突。尽管企业

3、董事会通常会拥有任命和解雇管理者、确定管理者的薪酬并保留在必要的时候干预企业经营的权利，但是由于信息不对称的存在，管理者往往要比股东及其代表董事会成员更加了解企业的运作，股东或者董事会成员很难对管理者的行为进行有效的监督。尤其是在股份制企业中的小股东，他对于企业管理者的影响几乎可以忽略不计。,二、外部的市场机制 外部的市场机制主要可以分为三类： 第一，劳动力市场机制 第二，产品市场机制 第三，资本市场机制,三、企业短期经营目标的异化 企业短期不计利润的各种竞争战略和竞争行为，与企业的长期经营目标并不冲突，企业在不同的成长阶段面临着不同的任务，在短期偏离利润最大化的目标，也是为了能在激烈地市场竞

4、争中先存活再去谋发展。换句话说，企业的长期竞争战略永远是为了利润最大化服务，但是作为长期竞争战略一个组成部分的短期竞争手段，短时间的偏离最终目标也是允许甚至是必须的。,第三节 企业的结构,一、常见的企业结构 业主制企业结构 合伙制企业结构 股份制企业结构,二、股份制企业内部结构 U型组织结构 H型组织结构 M型组织结构 其他结构,三、股份制企业的组织结构及其演化 扁平化组织结构是企业在对纵向层级结构进行优化和整合的基础上，采用现代的管理技术和手段，重新建立的一种组织结构。,第四节 国有企业,一、国有企业：概念与性质 国有企业（state-owned enterprise）是由国家或者政府所有的

5、企业。新帕尔格雷夫经济学大辞典将国有企业定义为“由政府代理人所有、控制或经营的企业”。 世界银行把国有企业定义为，政府（包括政府部门）拥有或者（不管通过什么途径和方式）实际控制的经济实体。在国际惯例中，国有企业是指由一国的中央政府或者联邦政府投资或者控制的企业。在我国，国有企业也包括由地方政府投资或者控制的企业。,二、中国国有企业 中国从计划经济向市场经济转型过程中国有企业比重的变化，以及其它转型国家国有企业发展经验可知，市场经济必然要求私营企业的蓬勃发展与之相适应，而计划经济则必然要求国有企业的主导地位与之相适应。从计划经济向市场经济的转型必然会伴随着国民经济的经济成分以国有经济为主向民营经

6、济为主的转变。,三、国有企业的绩效 国有企业的经营绩效还可以通过（不限于）如下措施来实现： 首先是组织改革 其次是增加竞争 再者是促进政府和行政改革,第六节 非营利组织,一、非营利组织：定义与特征 非营利组织（non profit organization）是指政府部门和私人企业之外，以实现一定的社会价值为目的，不以营利为目的的，从事志愿性、公益性活动的组织。 为理解非营利组织的特征，我们将其和一般的商业企业以及政府机构进行比较。 首先，非营利组织和政府组织共同地方在于这两部门主要向社会提供公共品，诸如教育、医疗保健等。 其次，和私人企业或者商业企业相比较，非营利组织也是一种广义的企业。,二、

7、非营利组织存在的原因 首先，政府失灵 其次，市场失灵 再次，企业家精神 最后，利他主义和奉献精神,三、非盈利组织的功能 第一，配置社会资源 第二，增加就业 第三，增加社会危机应对能力,第2章 不完全竞争市场,本章内容,第一节 不完全竞争市场形态 第二节 垄断 第三节 寡头垄断 第四节 垄断竞争,第一节 不完全竞争市场形态,“不完全竞争”（Imperfect competition）的市场及需求曲线,垄断,“垄断”（Monopoly），是指某种商品市场中只有一个生产企业的状况。 如果某种商品市场中有两个以上的有限个供给企业时，则称市场为“寡头垄断”（Oligopoly）。 中的企业个数正好是两个

8、时，就称这种寡头垄断为“双头垄断”（Duopoly）。,垄断竞争,与完全竞争较为接近的概念是“垄断竞争”（Monopolistic competition），这是指在同类商品的市场上，有许多生产企业，各企业在安排生产时与完全竞争相同地、不考虑其他企业的产量，但是各个企业的产品不同质，具有差异化的特点，各自对应的市场需求曲线都是向右下方滑行的。,不完全竞争的结构特征,不完全竞争的结构特征可以从以下四个方面来描述： 1.卖者的数量和规模分布。 2.买者的数量和规模分布。 3.产品差异化。 4.进入条件。,“市场结构-市场行为-市场绩效”（即SCP）分析范式,第二节 垄断,垄断企业存在的原因 垄断企

9、业的目标：利润最大化 垄断企业面对市场上的需求曲线是向右下方滑行的 利润最大化的产量应该满足以下等式： 边际收益=边际成本,边际收益,边际收益的表达,边际收益为： p/y是需求曲线的斜率，用p=b-ay代入之，边际收益MR就等于b-2ay。如果我们注意到需求的价格弹性为ed= -（y /p）（p/y）， 改写成边际收益为：,垄断程度衡量,需求的价格弹性的倒数m=1/ed表示了垄断程度，被称为“垄断度”。,价格对边际成本的偏离度,在完全竞争的时候，各企业的总收益TR=py，边际收益为p，m等于0。 垄断度又可以写成： 可以用来表示价格对边际成本的偏离度。 案例：新经济时代的微软反垄断案,垄断的福

10、利损失及其衡量,垄断扭曲资源分配，把收入从消费者向生产者进行转移和再分配，同时降低社会的总体经济福利。,需求的价格弹性与差异价格,需求的价格弹性是测量一种商品的需求对于其影响因素变化做出反应的敏感程度。即：价格每变动百分之一所引起的需求量变化的百分比，其计算公式为：,垄断市场分成两个市场时的定价,如果将垄断市场分成两个市场，如何定价？,边际成本等于边际收益，所以下式成立： 于是就有： ed1 ed2 p1 p2 这就表示在需求的价格弹性较小的市场上价格较高。 案例：根据不同的需求弹性分割市场-美国西北航空公司的应对,自然垄断,将规模收益递增的企业，也就是长期平均成本递减的企业的垄断，称为“自然

11、垄断”（natural monopoly）。,第三节 寡头垄断,古诺模型 古诺模型假定某种产品市场只有两个供给者，并且相互间没有任何勾结行为，但相互间都要知道对方将怎样行动，从而各自怎样确定最优的产量来实现利润最大化。 “古诺均衡”（Cournot equilibrium）,双寡头垄断,比较,多寡头垄断,将古诺模型拓展到由n个企业形成的寡头垄断市场。 每个企业的产量： 当企业数量n变大时趋向于完全竞争:,伯川德模型,在伯川德模型中，假定各厂商在制定自己价格时，必须对市场中其他厂商制定的价格做出预测，并认为对手将这个价格水平保持不变。 四个前提条件 ( 1)市场中只有两家寡头企业，产品是同质的；

12、 ( 2)生产的单位边际成本相同，无固定成本，并且企业可以无限生产； ( 3)企业之间只进行一次竞争, 并且同时进行定价决策； ( 4)没有其他企业进入市场。,伯川德模型的均衡点,价格领先,“卡特尔”（Cartel） 卡特尔失败的原因是因为： 各企业之间取得默契，其中一个企业提高价格，其他企业都随之提价，这在欧美和日本等市场经国家的实际经济运行中经常可以看到，在西方经济学中，称这样的做法为“价格领先”(Price leadership)的协调行动。,寡头垄断价格的刚性,垄断竞争,垄断竞争市场的条件,垄断竞争市场的企业行为,1. 广告行为-突出产品的核心价值 2. 产品行为-实施产品差异化战略

13、3. 研发行为-确保企业的可持续性发展,垄断竞争市场的优缺点,垄断竞争市场的优点 （1）规模经济。 （2）在产品市场没有竞争者。 （3）长期中获得超额利润可以促进生产新产品的垄断企业或行业的进一步发展。,垄断竞争市场的缺点,垄断企业获得的超额利润被视为收入分配的不平等。垄断竞争时，不但产品价格高于最低平均成本、产量低于最低平均成本所对应的产量，而且厂商为了形成产品差别，在提高产品质量、进行广告促销等方面有着额外支出，使产品成本上升，造成资源的浪费。,第3章 市场结构与市场势力：实证研究,目录,第一节 市场势力及其福利效应 第二节 市场结构分析 第三节 市场结构与市场势力：计量检验,第一节 市场

14、势力及其福利效应,1.市场势力的含义 2.市场势力的测量 3.市场势力的福利效应：实证分析,一、市场势力的含义,市场势力（Market Power）是产业组织理论的核心概念 市场势力是一个企业在长期内能够将价格提高到边际成本以上而获取超额利润的能力 对比完全竞争和完全垄断两种极端情形，使我们理解市场势力的基本方法。,D,Pm,O,E,Pc,S,S,D,MR,Qm,Qc,Q,G,F,图3-1 竞争、垄断与市场势力示意图,表3-1 市场结构与市场势力的基本关系,二、市场势力的测量,1.贝恩指数 （Bain）,2.勒纳指数 （Lerner）,3. 托宾Q （Tobin）,三、市场势力的福利效应,市场

15、势力所导致的社会福利的损失到底有多大？ 其后果有多严重？ 政府是否需要采用严厉的公共政策打击市场势力？ 1.Harberger的最低限估计 2.Cowling 和Mueller的最高限估计 3.Leibenstein的X非效率 4.中国行政垄断的社会福利成本估计,第二节 市场结构分析,1.市场结构的概念与测度 2.市场结构的决定因素,一、市场结构的概念与测度,1.市场结构的含义 市场各构成要素之间的内在联系及其特征，包括了四个方面的关系： 一是买方之间的关系； 二是卖方之间的关系； 三是买卖双方之间的关系； 四是市场内已有的买卖方与市场潜在进入的买卖方之间的关系。,一、市场结构的概念与测度,2

16、.市场结构的测度 （1）市场集中度（Concentrate Ratio,CR） 市场集中度是在市场中规模处于前n位的企业在市场中的份额总和。 其计算公式为：,（2）洛伦兹曲线（Lorenz Curve）和基尼系数（Gini Factor） 洛伦兹曲线方法通过一个矩形图直观反映产业内企业数量与规模之间的关系。 基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础之上的度量指标，它能够把洛伦茨曲线所反映的不均匀程度用量化的指标体现出来。 基尼系数的值等于对角线和洛伦兹曲线之间的面积与对角线下的三角形面积之比，即A/（A+B）。,（3）赫芬达尔指数（Herfindahl Index,HHI） 赫芬达尔指数是反映市场集中度的综合性指标。假设产业内共有n家企业，为产业的总规模，Xi为第i位企业的规模，赫芬达尔指数（HHI）计算公式如下：,（4）熵指数（Entropy Index，EI） 熵指数借用了信息理论中熵的基本概念来测量市场集中度。假设市场中有n个企业，xi为第i个企业的市场份额，熵指数的计算公式具体如下：,二、市场结构的决定因素,1.规模经济 规模经济指