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1、经营管理 科 研项 目的风险管 理及防范措 施初析 杨德贵 于 凡李晓琦 辽宁省科学技术情报研究所 摘 要 本文重 点就科研院所科研项 目中的管理风 险进行了描述和分析 , 同时针对科研项目的管理现状研究了大型科研项目的实际特点 , 从不同的角度阐述了科研项 目的风险成因以及防护措施 , 希望 能给从事科研项 目管理的单位和个人一些参考的依据 。 关键词科研项 目 风险管理 防范措施 由于科学技术在全球范围的快速发展 , 我国科研投人也随之增 加 , 相关部门对科研项目的关注也越来越高 。 由于科研项目的热度持 续走高 , 管理方面 的问题也随之产生 。 到目前为止 , 中国的科研项目 管理的
2、范围比较广 , 并且还没有建立出一个较 为规范的体系 , 这些 问 题都增加了管理难度 。 为了加强对科研项目管理的效率 , 为项目研究 的成果提供便利就需要对科研项目的风险管理进行研究 , 根据实际情 况提出预防及解决的措施 。 由于科研项目是由不 同学术领域 、 不 同企 业平台共同参与研究的 , 参与研究的工作人员大多都存在着直接隶属 关系 , 就会促使研究小组内部易产生不和谐的氛 围和意见 。 科研项目 管理是需要强大的科学技术加以支持 , 在科研项目展开之前要对可 能 存在的威胁进行调查和研究 , 确保科研项目工作的顺利开展 。 风险管 理的研究对科研项目工作至关重要 , 因此本文就
3、科研项目的风险管理 进行深刻分析和研究 。 一 、 科研项目风险管理分析 科研项目风险管理概 述 。 科研项目的风险管理在整个科研项目 管理中属于最为重要 的环节 , 它直接影响了科研项目研究的效果 。 一 般来讲 , 科研项目的风险管理是通过对项目进行 中存在的威胁因素进 行辨认 , 其次要对这些 因素进行多方面 的分析 , 分析出的结果能够帮 助工作者认识风险存在时 的表现 , 这样在科研项目研究的过程 中若是 出现问题就能在第一时间找 出应对方法 。 当然进行这些工作都需要对 整个项目的研究进行监控 , 在研究开始之前还要做好工作规划 。 根据 调查表明 , 中国科研项目研究的主要是由于
4、项目工作者对风险管理的 认识不是很到位 , 很容易在忽略研究 中所存在的威胁性问题对风险 管理的研究没有深人 , 也会造成预算的增加 , 研究效果不如预期设想 等问题的 出现 。 项目风险管理的特点 。 风险一般指活动或事件消极的 、 人们不 希望的后果发生的潜在可能性 。 它具有几个方面的含义风险是一种 不确定性风险是损失或损害风险是预期和后果之间的差异 。 所谓 风险管理 , 就是人们对潜在的意外损失进行辨识 、 评估 , 并根据具体 情况采取相应措施进行处理 , 防患于未然 , 或是在无可避免时寻求切 实可行的补救措施 , 使意外损 失降低到最 小的程度 。 重大科研项目 具有创新性强
5、、 投资量大 、 综合系统优化需求高等特点 , 因此在项目 的可行性研究阶段 、 审批阶段 、 招标投标阶段 、 招标后及在项目的实 施期间 , 均应进行风险管理 。 重大科研项目的风险来源 、 风险的形成 过程 、 风险潜在的破坏机制 、 风险的影响范围以及风险的破坏力错综 复杂 , 单一的管理技术或单一的工程 、 技术 、 财务 、 组织 、 教育和程 序措施都有一定的局 限性 , 必须综合运用多种方法 、 手段和措施 , 才 能以最少的成本将各种不利后果减少到最低程度 。 因此重大科研项目 风险管理是一种综合性的管理活动 , 其理论和实践涉及到 自然科学 、 社会科学 、 工程技术 、
6、系统科学 、 管理科学等多种学科 。 如项目风险 管理在风险分析和风险评价 中使用概率论 、 数理统计和随机过程的理 论和方法 。 项目风险管理的基础是调查研究 , 对从事的项目进行调查 和收集资料 , 必要时进行项目过程仿真和实验验证 。 只有认真地研究 项目本身和环境 , 以及两者之间的关系 、 相互间的影响和作用 , 才能 识别项目所面临的风险 , 做好项目的风险管理 。 二 、 科研项目风险管理中的风险因素 由于国家对各单位科研项目的重视并且主要研究的范围也在逐 步引申 , 这就促使更多的资金被投人到科研项目之 中 。 比较重大的项 目是需要长久的时 间 、 先进的技术等众多因素加以支
7、持 , 在科研项目 研究 中任何因素的变动都会影响整个项目研究的成果 。 为了提高研究 成果的成功率 , 以下就是对影响科研项目的因素进行分析 。 科研项目中时 间控制的风险 。 研究时间是随着项目研究的深人 而增长的 , 研究是遇到的瓶颈状况 、 一些设备的更新换代等因素都对 科研项目的时 间规划产生影响 。 在研究项目时 , 时间控制风险是很重 要的 , 做好时 间的多重规划将研究时 间控制在一定范围内 , 将时间带 给科研项目研究的威胁性降到最低 。 科研项目中成员变动的风险 。 很多科研项目的组织形式 , 大多 都是采用矩阵式结构 , 由于研制周期长 , 往往从立项到项目定型要 年时
8、间 , 同一岗位的项目成员或 负责人可能在研制过 程 中被多次替 换 。 有 些项目负责人随意的增加或者替换原有项目组成员 。 科研项目经费的风险 。 科研项目所需 经费数量大 , 随着研制阶 段的深人 , 原经 费估算可能会远远估计不足 , 经费可能会超过预算 。 有的课题负责人 为了争取项目 , 在立项时有意调低经费需求 , 造成研 制过程中经 费严重紧张 。 一般情况下 , 科研项目的编制时期应 当尽可 能多的争取经费 , 但是在没有对实际执行情况进行充分考虑时 , 就容 易造成经费紧张或者是经费的浪费 。 大型科研项目涉及面广 、 参研部 门众多 , 较以往的项目协调难度大 。 同时
9、, 大型项目技术风险较大 , 可能 由于技术方面的原因导致不 能达到预期的目的 。 如在立项论证 中 , 对性能指标要求过高 , 导致项目无法达到在方案阶段使用了新 技术 、 新材料 、 新工艺等 , 致使科研项目遭受延期由于技术不成熟 或者出现技术质量问题 。 三 、 科研项目风险管理的防范措施 合理配置资源 。 对资源 的合理配置 , 是保证科研项目能够顺利 完成的基础 , 参与项目的人员 , 根据自身的知识结构特点以及专业结 构 , 共同完 成资源的优化 。 对于现有的资源和系统进行有效的规划 , 为科研项目的顺利进展提供必要的基础 。 科研项目团队应从行政线和 技术线进行 人员配置 ,
10、 建立以技术总负责人为首的研发团队 , 成立以 行政总指挥 为首的管理队伍 , 合理配置人才 , 搭建有层次的研发管理 团队 。 尤其对一些 由不同单位共同承担的一些大型科研项目 , 更要将 资源的合理配置 放到首位 , 同时还要根据单位自身的优势对现有资源 进行整合 , 是有 限的资源得到无限的利用 。 对于一些稀有资源还应该 针对科研项目的实际需要进行共享 , 这样不但可以减少交叉 内容的重 复出现 , 还 能有效地降低科研项目的重复立项 。 科研项目不 同阶段的风险控制措施 。 在项目立项之前 , 就应该 对整个工程 进行风险分析 、 研究 、 设计和计划 , 查找 出整个项目中存 在的
11、不确定因素 , 并根据工程的具体情 况制定出风险管理计划与措 施 , 对于科研项目要进行可行性的研究 , 对于项目的资源 、 人才 、 经 费 、 技术等进行 客观的评估论证 。 并制定多个备选方案从中选择最优 的方案 , 对于技术难题及潜在风险因素进行研究并制定相应的防范措 施 。 合同管理防范措施在签订项目合同时 , 要对合同中应对风险的 范围界定清楚 、 明确交付条款 、 项目的经费要合理等 , 这些得力的合 同条款对于项目开展中的问题解决是十分有利的 。 对于市场风险管理 的防范 , 在决策前要先做好市场分析 , 并通过新产品及新技术的提高 来增加市场的竞争力对于物资风险管理的措施 ,
12、 根据项目对原材料 的需求量 , 对整个元器件市场给予关注重视 , 并进行分析从而制定出 原料供应的合理方案对于技术风险管理应该对项目关键技术方案从 可靠性 、 可行性 、 适用性 、 经济性等多个方面进行比较 , 从而选出最 优方案 。 建立完善的管理机制对于管理风险的防范措施是建立合理 完善的管理组织结构 , 并提高决策水平 , 增强风险管理意识 , 同时对 决策程序进 行规 范 , 加强监管机制 。 在研制过程 中 , 要及时 的收集各 种信息动态并进行分析以做好风险的预警与预控工作 。 四 、 结语 科研项目的管理是一个复 杂而繁琐的工 程 , 要科学合理的防范 和回避风险 , 除了上
13、述应对措施是完全不够的 , 我们还要在实际管理 的过程中 , 结合项目承担单位的 自身特点对其进行科学合理的规划和 设计 。 比如 , 人 才队伍建设的不合理 , 管理平台的设计不科学等等都 会引发科研项目的风险发生 , 所以 , 要完善科研项目的管理 , 就必须 要从源头出发 , 针对科研项目发展不 同阶段的属性 , 设置出一套不 同 阶段的管理方式 , 只有这样才能有效地降低科研项目管理中的风险 。 参考文献 黄瑾科研项 目风险管理与评阶研究田武汉理工大学学报 , 宋海萍浅谈项目管理风险及其防范田硫磷设计与粉体工程 , 张基金项目 辽宁省科学事业公益研究基金项目 , 项目编号 经营管理者 ,
