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1、欧盟“地平线 2020”计划 （Horizon 2020） 2014 年 7 月 中华人民共和国科学技术部 中国欧盟科技合作促进办公室 中国科学技术交流中心 中国 - 欧盟科技合作促进办公室 CHINA-EU Science and Technology Cooperation Promotion Office CHINA-EU 网址 ： 中华人民共和国科学技术部 中国科学技术交流中心 中国欧盟科技合作促进办公室 钟 蓉（温州大学） 徐离永 董克勤 夏欢欢 欧盟“地平线2020”计划 （Horizon 2020） 2014 年 7 月 编译整理 本指南由欧盟第七框架计划“龙星”项目支持编制
2、www.dragon-star.eu 23 经历了 2008 年金融危机之后，由于欧洲经济 萎靡不振，为恢复欧盟成员国的经济活力，欧盟 委员会制定了“欧洲 2020 战略” ，提出了三大战 略优先任务、五大量化目标和七大配套旗舰计划， 其中构建创新型社会居七大旗舰计划之首。作为 落实该旗舰计划的创新政策工具， “地平线 2020” 于 2014 年正式启动实施，主要包括三大战略优先 领域和四大资助计划。为了让读者迅速把握欧盟 政策和科研计划的脉络，本篇主要以图表结构的 形式介绍了欧盟框架计划“地平线 2020” 。 摘 要 地平线 2020 Horizon 2020 欧盟 发展 计划 关键字
3、地平线 Horizon 45 CONTENTS 前 言 6 一、历史背景 7 二、 “地平线 2020”框架内容 9 （一） “地平线 2020”概况 9 （二） “地平线 2020”四个主要特点 9 （三）总体框架介绍 10 （四）战略优先领域一 ： 卓越科研 12 1欧洲研究理事会（ERC） 13 2未来和新兴技术（FET） 15 3玛丽 居里计划（MSCA） 16 4欧洲基础研究设施，包括 e- 基础设施 17 （五）战略优先领域二 ： 产业领导力 19 1保持使能技术和工业技术领先（LEIT） 19 2风险融资通道 20 3中小企业创新计划 22 （六）战略优先领域三 ： 社会挑战 2
4、2 1健康、人口变化和福利 23 2粮食安全、可持续农业、 海洋海事和内陆水研究及生物经济 24 3安全、清洁和高效能源 26 4智能、绿色和综合交通 28 5气候行动、环境、资源效率和原材料 29 6变化世界中的欧洲包容性、 创新型和思考型社会 30 7安全社会保障欧洲及其公民的自由与安全 31 （七）人才广泛化，参与扩大化 32 （八）科学与社会，科学为社会 33 （九）欧洲创新与技术研究院（EIT） 34 （十）欧洲原子能共同体（Euratom） 35 三、申请与审批流程 38 （一）申请流程 38 （二）审批流程 40 （三）资助授权 40 四、 “地平线 2020”的参与规则 42
5、（一）欧盟整体规则 42 （二）国际合作规则 43 （三）中方参与规则 45 （四）中国信息渠道 46 参考资料 47 目 录 欧盟 “地平线 2020”计划目 录 67 2010 年，欧盟在“里斯本战略”落幕的同时启动了新的十年经济 发展规划“欧洲 2020 战略” 。作为落实欧盟发展战略的主要操作 工具“第七框架计划” （FP7）在 2013 年底结束，新的研究与创 新框架计划“地平线 2020” （Horizon 2020）于 2014 年正式启 动，为期 7 年（2014-2020） 。 1,2 欧盟的研发框架计划从 FP1（1984-1987 年）发展到 FP7（2007- 2013
6、 年） ，其整体规划、策略措施、监控手段、支持领域、资助力度、 人才培养等各个方面都在运作中不断调整、完善和加强。通过系列研 发框架计划的实施，促进了欧盟科研、工业、商业、社会等各方面的 发展。通过 30 年的经验积累，欧盟委员会发现，原有的规则和模式已 经无法适应当前社会复杂的变化和需求。尤其是在 FP7 执行期间，全 球经历了 2008 年金融危机，凸显了框架计划的执行力度不够，最终 目标完成得不够理想等问题。因此，欧盟委员会在继承框架计划优势 基础之上作出重大变革，解决之前的弊病，适应未来社会的发展。 “地平线 2020”重新设计了整体研发框架，简化和统一了旗下所 属的各个资助板块，保留
7、了合理的政策，简化了难以操作或重复繁琐 的项目申请、管理流程。 “地平线 2020”的提出标志着欧盟在研究创 新计划上进入了新纪元。 本着方便中国读者的宗旨，本工作小组编译整理了关于“地平线 2020”的最新内容，但由于消息及编译工作的滞后性，对于新发布的 规则或信息均以欧盟官网为准。 前 言 欧盟 “地平线 2020”计划历史背景 名 称年 度总经费重 任 第一框架计划（FP1） 1984-198732.71 亿欧元 （1）建设欧盟统一的研究区 （ERA） ； （2）保持科学技术的卓越 ； （3）提升工业企业的竞争力； （4）应对经济社会的挑战。 第二框架计划（FP2） 1987-19905
8、3.60 亿欧元 第三框架计划（FP3） 1990-199466.00 亿欧元 第四框架计划（FP4） 1994-1998131.20 亿欧元 第五框架计划（FP5） 1998-2002137.00 亿欧元 第六框架计划（FP6） 2002-2006178.83 亿欧元 第七框架计划（FP7） 2007-2013505.21 亿欧元前 4 点同上 ； （5）经济增长 ； （6）扩大就业。 地平线 2020 （Horizon 2020） 2014-2020770.28 亿欧元 表 1. 历届欧盟研发框架计划 一、 历史背景 为了促进欧洲的研究和发展，欧 盟委员会于 1984 年开始实施研发框 架
9、计划（FP） 。FP 是欧盟最主要的科 研资助计划，也是迄今为止世界上最 大的公共财政科研资助计划，从第一 框架计划至第七框架计划，历时 30 年。历届框架计划的资助额度如表 1 所示 3，记录了欧盟在研究与创新方 面投资逐年增长的发展情况。 89 二、“地平线2020” 框架内容 4-7 （一）“地平线 2020” 概况 4 “地平线 2020”是欧盟为实施创新政策的资金工具 ；计划周期 7 年（2014-2020 年） ，预算总额约为 770.28 亿欧元。 “地平线 2020”的宗旨是 : 1帮助科研人员实现科研设想，获得科研上新的发现、突破和创 新 ； 2促进新技术从实验室到市场的转化
10、。 “地平线 2020”被欧洲领导人和欧洲议会视为推动经济增长和创 造就业机会的手段，是欧盟对未来的投资。智慧型增长、可持续增长、 包容性增长以及创造就业机会是欧盟发展蓝图的核心。 “地平线 2020”的目标是确保欧洲产生世界顶级的科学，消除科 学创新的障碍，在创新技术转化为生产力的过程中，融合公众平台和 私营企业协同工作。 “地平线 2020”向所有人开放，具有结构简单、手续便利、时间 快捷等特点。 （二）“地平线 2020” 四个主要特点 3-5 1加大资助力度 “地平线 2020”计划将从 2014-2020 年共投入约 770.28 亿欧元， 比第七研发框架计划的 505 亿欧元增加了 52.5%。到 2020 年，欧盟
