初、中级档案职称考试教材解读

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1、40 浙江档案 2010年第1期 Segment 基层连线 第一章 档案与档案工作 第一节 档案 本节概要地介绍了“档案的起源与发展”即档案的简 史，“档案的概念与性质”即档案的定义，“档案的类型” 即档案的种类（档案学术上的分类），“档案的价值与作 用”等四个有关档案的最基本的问题。 一、档案的起源与发展 （一)档案的萌芽与起源（初始形态）：“助记忆时代” 的结绳、刻契、图画 档案起源于原始记事即结绳、刻契、图画等记事方式， 还不是真正意义上的档案。但因其在一定范围内有历史记 录、契约、凭证、备忘等作用，可以看作是档案的萌芽，即 档案起源的初始形态。 （二）档案产生的两个条件：记录符号与国家

2、出现 1客观条件记录符号 文字作为语言记录符号产生以后，为准确地记录事实提 供了条件，从而为档案的形成提供了客观条件。 我国现存最早的文字记录档案甲骨档案：河南安阳 小屯村出土的3000多年前殷商时期刻写在龟甲、兽骨上的甲 骨文字记录，是当时商王朝使用的一种文件。 2社会条件国家的出现 在原始社会向奴隶社会过渡，出现了阶级、国家以后， 就产生了文书。 文字记录的产生，社会的发展，国家的逐渐形成，进入 阶级社会以后特定的社会需要等诸因素影响下，档案逐渐产 生与发展。 （三）我国早期档案的载体形态：从甲骨档案、金石档 案、简牍档案、缣帛档案到纸质档案 档案是承载在一定物质载体上的历史记录，其记录方

3、式 与物质载体密不可分，我国古代社会早期先后出现了甲骨、 金石、简牍、缣帛、纸张等档案物质载体形态。 金石档案：金是指青铜器、铁器等，石是指石头，金 石档案是铭文档案和石刻档案的总称，是将文字铸刻在青铜 器、铁器、石头上而形成的档案。 简牍档案：简是指竹简，牍是指木牍，是以竹简、木牍 为载体形成的档案。 “册”、“典”是我国最早对文件和档 案的称呼。 缣帛档案：缣帛是古时对绢类的丝织品的统称，是以 丝织品为载体形成的档案。用缣帛书写的文件称“帛书”、 “卷”、“卷轴”。 纸质档案：是以纸张为载体形成的档案。最早的纸质档 案甘肃“放马滩纸”，形成于西汉初期，不仅是迄今发 现的世界最早的植物纤维纸

4、，也是世界最早的纸质地图实物 和最早的纸质档案。 汉后逐步由简、帛、纸并用，到以纸为主要载体。 编者按为配合档案系列初、中级专业技术资格考试复习 需要，我们特邀请参与编写档案事业概论和档案工作 实务两本教材的同志撰写了各章解读，以便广大应考人员 进一步了解教材的重点内容，把握主要脉络和有关知识点。 档案事业概论（一） 初、中级档案职称考试教材解读 4 2010年第1期 浙江档案 二、 档案的概念与性质 （一）档案的概念 1档案概念之分学术概念与法律概念 学术概念与法律概念，其外延不同，内涵基本一致。学 术概念外延宽泛，为一般意义上的档案；法律概念外延相对 小些，是指法律法规监管的范围，即是指国

5、有的或非国有但 对国家和社会有保存价值或涉及国家秘密的档案。 档案学术概念，以国家档案行业标准档案工作基本术 语关于档案的表述为代表:档案是“国家机构、社会组织 或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记 录。” 档案法律概念，以中华人民共和国档案法第二条关 于档案的表述为代表：“本法所称的档案，是指过去和现在 的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科 学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保 存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。” 2档案概念的四个方面含义 一是档案的形成主体是国家机关、社会组织和个人。 二是档案是有保存价值的文件：无意识（自然

6、）的形成 需要通过有意识的制作和有意识的保存，才能成为档案。有 保存价值并且已经处理完毕的文件才能转化为档案。档案和 现行文件是同一事物的两个不同阶段。 三是档案的实存形态是多种多样的：记录方式有文字、 图像、声音、数码等；载体形态有甲骨、竹木、金石、贝 叶、缣帛、纸张、胶片、磁带、磁盘及各种实物等。 四是档案是直接形成的历史记录：与图书、情报等一般 信息不同，档案不是事后编写或随意收集的材料。 （二）档案的性质（档案的属性） 档案性质又称档案属性，档案属性可分为本质属性和一 般属性。 1档案的本质属性原始记录性 原始性与历史性的结合是档案的独有标志，档案的本质 属性是原始记录性，是档案区别于

7、其他事物尤其是相邻事物 的独一无二的本质所在。 2档案的一般属性知识性和信息性 档案的知识性：档案是认识和改造客主观世界的记录， 是一种原生态的知识，具有储存和传播知识的功能，是社会 的智力资源。 档案的信息性：档案不但具有信息的中介性、可替代 性、可传输性、可分享性等一般属性，而且具有原始性和回 溯性等自身的某些特征。 （三）档案与图书、文物、资料的联系与区别 分析三者间的联系（共性）与区别（差异），判断某一 事物是否属于档案，关键是分析其是否具有原始记录性和凭 证价值。了解档案与文物的交叉及档案法第十二条第一 款之规定，档案与图书、资料转化的条件。 三、档案的类型 这里讲的档案类型是一种概

8、念上的分类，而不是档案实 体或信息分类。 （一）按形成时间分：历史档案与现行档案 在我国，历史档案与现行档案不是按历史时期划分的， 而是以新中国成立为界，新中国成立前形成的档案称之为历 史档案，新中国成立后形成的档案称之为现行档案。 1历史档案新中国成立前形成的档案 历史档案又称旧政权档案（确切地说应称旧政权时期档 案，因为旧政权时期既有旧政权机构的档案，又有其他社会 组织或个人的档案）。 按照社会制度和历史朝代分为历代王朝即奴隶社会、封 建社会历朝历代时期档案和民国时期档案。其中民国时期档 案又包括了革命历史档案，专指自1919年“五四”运动起到 1949年10月1日中华人民共和国成立以前新

9、民主主义革命时 期，中国共产党（包括早期组织和更早期的进步学生组织） 及其领导下的人民政权、军队、企业事业单位及其他革命组 织、革命者个人形成的档案。 2现行档案新中国成立后形成的档案 现行档案实际上指的是当代档案，即1949年10月1日新 中国成立以来形成的档案。 （二）按形成领域分：文书档案、科技档案、专业档案 1文书档案 文书档案是一个约定俗成的概念，确切地说是指党政管 理、社会管理档案，档案工作基本术语对“文书档案” 概念的解释是：“反映党务、行政管理等活动的档案”。 文书档案的特点：来源复杂、涉及面广、内容丰富、形 式规范等。 2科学技术档案 科学技术档案简称科技档案，档案工作基本术

10、语 对“科技档案”概念的解释的是：“反映科学技术研究、生 产、基本建设等活动的档案”。 科技档案的特点：成套性、专业性、多样性、通用性 等。 4 浙江档案 2010年第1期 Segment 基层连线 3专业档案 档案工作基本术语对“专业档案”概念的解释的 是：“反映专门活动领域的档案”。 专门档案与专业档案是两个不同的概念，专门档案也称 特种载体档案，是指除纸质以外载体的档案。专业档案是指 专门业务档案，因此，文书档案、科技档案实质也是一种专 业档案，可以说所有的档案都是专业档案。 专业档案的特点：专业性强、文件格式统一、程序规范 等。 （三）按所有权性质分：公共档案与私人档案 1公共档案 公

11、共档案又称公有档案，档案工作基本术语对“公 共档案”概念的解释的是：“国家机构或其他公共组织在公 务活动中形成的为社会所有的档案”。公共档案属法律监管 范围。 2私人档案 私人档案又称私有档案，档案工作基本术语对“私 人档案”概念的解释的是：“是指私人或私人组织在社会活 动中形成的为私人所有的档案”。私人档案不同于个人档 案，私人档案包括个人、家庭、家族和私人组织形成的档 案，个人档案仅指个人形成的档案。 （四）按载体形态分：纸质档案与非纸质（特种载体） 档案 1纸质档案 是形成档案的主要载体。 2非纸质档案 又称特种载体档案，我国古代有甲骨档案、金石档案、 简牍档案、缣帛档案等，国外早期有纸

12、草、泥板、羊皮纸档 案等，近现当代有胶片、磁盘、光盘等感光、磁性新型载体 档案，还有印石、锦旗、铜牌、奖杯等各种实物形态档案。 （五）按记录表述方式分：文字、图表、声音、图像等 档案 四、档案的价值与作用 （一）档案价值与作用的概念 1档案价值 档案价值不同于一般商品的价值，商品的价值是指凝结 在商品中的无差别一般人类劳动，可以用社会必要劳动时间 来衡量其大小，而档案的价值往往超出为形成和管理档案所 消耗的社会必要劳动时间。 档案工作基本术语对“档案价值”概念的解释的 是：“档案对国家机构、社会组织或个人的有用性”。它是 主体需要（档案利用者及利用需求）和客体属性（档案内 容、载体、类型）的统

13、一和结合。客体的属性是构成档案价 值的基础，主体的需要是构成档案价值的前提。 2档案作用 档案作用即档案的使用价值，是指档案对人们实践活动 产生的影响，是档案价值关系在社会活动中的具体体现。档 案价值是相对抽象的， 档案作用是具体的；档案价值是稳定 的、被动的、 潜在的， 档案作用是动态的、主动的、显现的。 （二）档案价值的四种形态 1对形成者的第一价值与对社会利用者的第二价值 2对当前实践的现实价值与对未来社会的长远价值 3基于本质属性的证据价值与一般属性的情报价值 4具体用途的利用价值与时间限度衡量的保存价值 (三)档案作用表现的六个方面 1工作查考的主要依据； 2文化传承的重要载体； 3

14、经济建设的宝贵资源； 4科学研究的可靠依据； 5政治斗争的有力武器； 6宣传教育的生动素材。 （四）档案发挥作用的四大规律 1.档案作用范围递增律：档案作用范围与时间成正比关 系。 这一规律决定了档案馆接收档案的年限。 2.档案机密程度的递减律：档案机密程度与时间成反比 关系。 这一规律决定了档案开放的一般年限。 3.档案作用的转移律 这是由档案的第一价值向第二价值转移决定的，同时受 到社会环境的影响。 4.档案发挥作用的条件律（受三个水平制约） 当人们对档案有利用需求时，档案作用的发挥受到当时 经济社会发展水平、人们对档案和档案工作的认识水平（即 档案意识）、档案管理水平等三方面的制约。 第

15、二节 档案工作 本节概要地介绍了“档案工作的内容及其相互关系”、 “档案工作的性质”、“档案工作的基本原则”、“档案工 作标准化与现代化”等有关档案工作的基本问题。 43 2010年第1期 浙江档案 一、档案工作的内容及其相互关系 档案工作有广义与狭义之分，狭义档案工作是指档案管 理活动；广义档案工作是指管理档案和档案事业的活动。一 般所说的档案工作，是指狭义的档案工作。 （一）狭义档案工作八个业务环节：收集、整理、保 管、鉴定、统计、编目与检索、提供利用、编研 （二）各业务环节间的辨证关系 档案工作各业务环节相对独立的，划分是相对的，彼此 间相互依存、相互制约。 收集是档案工作的起点、首要环

16、节，整理是档案工作的 基础，保管是档案工作的基本要求，提供利用是档案工作的 根本目的，编研属于提供利用的范畴。 正确处理基础业务工作和提供利用及编研工作的关系。 二、档案工作的性质（三性） （一）服务性（基础性、保障性） 服务性是档案工作赖以存在和发展的条件。 （二）政治性机要性 （三）科学管理性 档案工作还是一项社会性的工作， 一定程度上具有文化 性。 三、档案工作的基本原则（三原则） 档案法第五条用国家法律的形式确立了档案工作的 基本原则：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维 护档案完整与安全，便于社会各方面的利用”。 （一）统一领导、分级管理：基本原则的核心 包括三方面内容： 1. 档案事业由党和政府领导，在中央一级，国家档案行 政管理部门在国务院领导下，主管全国档案事业，对全国档 案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。 2地方各级档案行政管理部门在同级人民政府的领导 下，在国家档案行政管