《湖北省长江产业投资集团有限公司18年度第三期短期融资券法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖北省长江产业投资集团有限公司18年度第三期短期融资券法律意见书（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 E回nmma 大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long 第五章与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 一、注册金额 发行人本期发行注册额度 为人民币20亿元，本次发行金额为人民币10亿元。 根据发行人提供的资料并经本所律师适当核查，截至本法律意见书出具之日，发 行人存在 20亿元 的 待偿还短期融资券。根据募集说明书，发行人待偿还债务 融资余额如下：发行人及下属子公司待偿还直接债务 融资余额为 66亿元， 其中 短期融资券 20亿元， 中期票据 25亿元， 企业债券 3.6亿元， 以及公司债券 17.4亿 元。 经核查，发行人本期短期融资券发行后，发行人
2、的 短期融资券 待偿还余额不超 过企业净资产的40% ，符合业务指引第四条的 规定。 二、募集资金用途 根据募集说明书，本次注册短期融资券募集资金20亿元， 本期发行金额 10亿元， 全部 用于偿还 本部及子公司金融机构借款。 根据募集说明书，发行 人承诺本次募集资金均用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营 活动，在本期短期融资券存续期间变更资金用途前及时披露有关信息，并承诺本 期短期融资券所募资金 不 会 用于房地产项目开发及金融技资 等业务，不用于长期 投资 ， 不用于拿地 、 炒地 等 不符合政策 规定的用途 。 本所律师认为，发行人本次发行募集资金用途符合业务指引关于募集资
3、金用途 的相关 规定。 三、 法 人治理情况 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人按照公司章程的规定 依法设置了 董事会、监事会及公司 管理层。发行人 设有综合办公室、人力资源部、 党群工作部、风险控制委员会、薪酬与考核管理委员会、投资与战略委员会、 提 名委员会、 监察部、 财务 部、 法规审计部、投资发展部、资产 管理部、 工程部、 经营管理部等职能管理部门：制定了包括内部审计、财务管理、预算管理投资 管理、抵押担保管理、 关联交易定价政策、人力资源 管理、对下属子公司的管理、 重大融资决策、 信息披露 管理、 重大突发事件应急预案制度等 一系列管理制度， 建立了相关的内控制度和财务管理制度，符合相关法律法规 和公司章程的规 定。发行人的董事、 监事 和高级管理 人员 的任职符合中国法律、 行政法规、规范 2 I 20
