《昆明国家高新技术产业开发区国有资产经营有限公司18年度第一期中期票据法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《昆明国家高新技术产业开发区国有资产经营有限公司18年度第一期中期票据法律意见书（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 2 金融企业债务融资工具募集说明书指引 等法律法规和规范性文 件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 本所及本所律师对发行 人本次发行的主体资格，发行条件，批准、授权和注册，信用评 级等进行了必要的核查， 并查阅了本所及本所律师认为出具本法 律意见书所需查阅的文件资料 （以律师工作报告
2、所列文件资料为 限、为准）。 本所及本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发 生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意 见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本 次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查， 保证法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在前述调查过程中，本所及本所律师得到发行人如下保证： 1. 发行人提供给本所及本所律师的文件上的发行人有关人 员的签名、印鉴都是真实有效的，且取得了应当取得的授权； 2. 发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件的原 件都是真实、准确、完整的； 3. 发行人提供给本所及本所律师的自文件原件复制的复印
3、件均与其原件一致； 4. 发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件中所 陈述的情况与事实均真实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏、 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 3 误导情形； 5. 发行人向本所及本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺 均为真实、准确、完整的，不存在虚假、重大遗漏、误导情形； 6. 发行人向本所及本所律师提供的非发行人制作的其他文 件资料， 均与发行人
4、自该等文件资料的初始提供者处获得的文件 资料一致，未曾对该等文件进行任何形式上和实质上的更改、删 减、遗漏和隐瞒，且已按本所及本所律师合理的要求向本所及本 所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料 或信息，以避免本所及本所律师因该等文件资料或信息的不正 确、不完整而影响其对该等文件资料的合理理解、判断和引用。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1. 在基于发行人的上述保证和假定发行人提供予本所及本 所律师的非发行人制作的其他文件资料均为真实、 准确和完整的 前提下， 本所及本所律师对与本次发行有关的法律问题发表法律 意见。 2. 本所及本所律师依据本法律意见书出具
5、前已经发生或存 在的事实和中国现行有效的有关法律法规的规定发表法律意见。 本所及本所律师认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生 之时所应适用的有关法律法规为依据， 同时也充分考虑了中国政 府有关部门给予的有关批准、确认和注册。 3. 本所及本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 4 律意见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在
6、本 法律意见书中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关 机构出具的专业报告引述， 并不意味着本所及本所律师对这些内 容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。 4. 本所及本所律师同意发行人在募集说明书中部分或全 部引用本法律意见书的内容。但发行人作该等引用时，不得擅自 删改，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。发行人并应保证 在公布募集说明书之前取得本所及本所律师对相关引用内容 的确认并在对募集说明书进行任何修改时及时知会本所及本 所律师。 5. 本法律意见书仅供发行人为申请发行本次发行之目的使 用，不得用作任何其他目的。 6. 本所及本所律师同意将法律意见书作为本期债务
7、融资工 具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作 为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，本所及本所律师出具法律意见如下： 第一节第一节 释释 义义 下列词语在本法律意见书中具有以下含义（在本法律意见书中另有定义的除外） ： 发行人、公司、国 资公司 指 昆明国家高新技术产业开发区国有资产经营有限公司 高新区、开发区 指 昆明高新技术产业开发区 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：0
8、8715372035 网址： 5 管委会、股东 指 昆明高新技术产业开发区管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 高新土储中心 指 昆明市土地矿产储备中心高新分中心 公司法 指 中华人民共和国公司法 暂行办法 指 昆明高新技术产业开发区管理暂行办法 管理办法 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 中介规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则 业务指引 指 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 信息披露规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则 募集说明书指引 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引 中国证监会
9、 指 中国证券监督管理委员会 本所 指 云南治国律师事务所 兴业银行、主承销 商 指 兴业银行股份有限公司 致同会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 信用评级机构、中 诚信 指 中诚信国际信用评估有限公司 中期票据 指 指由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具 注册额度 指 10 亿元 本期中期票据、本 次中期票据 指 发行额为 5 亿元人民币，期限为 2 年的昆明国家高新 技术产业开发区国有资产经营有限公司 2018 年度第 一期中期票据 本次发行、本期发指 本次（期）中期票据的
10、发行 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 6 行 报告期 指 2015-2017 年度；至 2018 年 3 月 31 日 股东决定 指 昆明高新技术产业开发区管理委员会关于昆明国家高 新技术产业开发区国有资产经营有限公司申请发行中 期票据的专题会决议 企业信用报告 指 2018 年 1 月 3 日，在中国人民银行征信中心打印的国 资公司企业信用报告 募集说明书 指 昆明国家高
11、新技术产业开发区国有资产经营有限公司 2018 年度第一期中期票据募集说明书 审计报告 指 致同审字2016第 530ZB3825 号审计报告 、致 同审字2017第 530ZB4396 号审计报告 、致同 审字2018第 530ZB5935 号审计报告 财务报表 指 未经审计的 2018 年 1-3 月财务报表 承销协议 指 昆明国家高新技术产业开发区国有资产经营有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议 公司章程 指 昆明国家高新技术产业开发区国有资产经营有限公司 章程（2015 年修订） 房地产业务合规性 的承诺 指 控股股东和实际控制人关于昆明国家高新技术产业开 发区国有资
12、产经营有限公司相关房地产业务合规性的 承诺 元 指 人民币元 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 7 第二节第二节 正文正文 一、发行主体一、发行主体 （一）发行人基本情况 发行人现持有云南省昆明市工商行政管理局于2017年4月7 日核发的合法有效的营业执照（统一社会信用代码为 91530100727315812X），营业执照有效期限为 1992 年 9 月 1 日 至长期。
13、名称：昆明国家高新技术产业开发区国有资产经营有限公司 类型：有限责任公司（国有独资） 住所：云南省昆明市高新技术产业开发区海源北路 6 号 法定代表人：段沅廷 注册资本：伍亿肆仟万元整 成立日期：1992 年 8 月 31 日 经营范围：负责高新区以及新昆明新城高新技术产业基地的 基础设施、环保设施和社会事业领域项目的投融资；负责高新区 公建设施建设、房地产开发及经营管理；负责高新区管委会授权 范围内土地的一级开发和整理的投融资； 负责高新区重大建设项 目的国内外融资； 负责高新区管委会投资形成的国有资产的经营 和管理；负责高新区内城市特许经营资源的管理和运作；负责管 委会交办的其他建设投融资
14、职能；负责已投资项目产权（股权） 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 8 的经营管理和运作；承担管委会委托的其他业务（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 发行人已通过企业信用信息公示系统向工商行政管理部门 报送了 2015 年、2016 年、2017 年年度报告，为合法存续的企业 法人。 （二）发行人为非金融企业 根据发行人的营业执照、审计报告及本所律师
15、适当核查，发 行人及其合并报表内子公司主要业务板块包括土地一级开发、 基 础设施代建、房地产、污水处理、房屋出租、保安服务等。本所 律师认为，发行人为非金融企业，亦未实际从事任何金融业务。 （三）发行人接受交易商协会自律管理 根据发行人确认及本所律师的适当核查，发行人为交易商协 会会员，接受交易商协会自律管理。 （四）发行人的历史沿革 1992 年 4 月 20 日，昆明市人民政府对管委会作出关于同 意组建“昆明高新技术产业开发区开发建设总公司”的批复昆 政复（1992）19 号，主要内容如下：公司定名为“昆明高新技 术产业开发区建设总公司”，公司性质为全民所有制，行政主管 单位为管委会。1992 年 8 月 8 日，管委会根据上述批复，下发 关于成立昆明高新技术产业开发区开发建设总公司的通知 （昆高开委发1992第 014 号），管委会主任办公会决定成立 云南治国律师事务所云南治国律师事务所 YUNNAN ZHIGUO LAW FIRM 地址：昆明市云纺国际商厦 A 座 17 楼 邮编：650031 电话：08715361150 / 5361183 / 5361187 传真：08715372035 网址： 9 昆明高新技术产业开发区开发建设总公司。1992 年 8 月 31 日， 发行人在昆明市五华区工商
